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    A33版:信息披露
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    博时裕富证券投资基金
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    博时裕富证券投资基金
    2009年04月20日      来源:上海证券报      作者:
      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      本基金合同于2003年8月26日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十六条(五)投资对象、(九)投资限制的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

      在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时裕富证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      截至2009年3月31日,本基金份额净值为0.686元,份额累计净值为2.666元。报告期内,本基金份额净值增长率为34.77%,业绩比较基准的涨幅为35.88%,相对于投资基准的超额收益为-1.11%,跟踪误差(年化)控制在4%以内。

      博时裕富为指数型基金。

      指数型基金管理的核心任务是有效地追踪指数,也就是严格地将跟踪误差控制在合同规定的4%之内,具体的管理策略就是:尽可能保持基金个股或者个券投资比例与指数样本股比例一致;降低交易频次,减少交易环节损耗。

      为了有效地保障投资人的利益,本基金在管理过程中对指数样本中的问题股做出适当剔出,同时选择其他样本股进行替代。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      5.8.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      5.8.6其他需说明的重要事项

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 影响投资者决策的其他重要信息

      博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。目前,博时基金公司管理十一只开放式基金、三只封闭式基金,同时管理部分全国社保基金,以及多个企业年金账户。截至2009年3月末,博时的资产管理规模逾1711亿元,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅,累计分红超过人民币415亿元。

      1. 客户服务方面

      1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段,博时于今年2月份推出“博时基金手机网站”,成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。投资者可通过手机上网访问http://wap.bosera.com,进行博时基金管理的开放式基金交易、查询等业务,及查阅博时旗下基金最新净值和博时动态、观点。上述手机基金业务包含认购、申购、赎回、转换、撤单、交易查询、分红查询、收益查询、密码变更查询、账户查询、账户资料查询、修改分红方式、账户资料变更等众多功能。

      2) 为提高服务效率,同时更好地支持环保,从今年3月份起,博时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上,增加了月度电子对账单服务,即除每季末当月月度以外,每月结束后,博时将为所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。

      3) 以“信心·中国·价值”为主题的2009年博时基金高端论坛于今年3月份起全面启动。作为博时基金旗下高端品牌系列活动之一,目前该论坛已经在大连、成都、广州三地举办,受邀专家就当前的宏观经济、资本市场发展等话题发表演讲,并进行了深入浅出的交流,受到了投资者欢迎。除了现场交流外,博时基金还在公司网站开辟了专题页面,以让更多未到现场的投资者了解“信心·中国·价值”2009年博时基金高端论坛,分享专家的见解。

      2. 公司荣誉方面

      1) 在2009年1月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中,博时蝉联“金牛基金管理公司”的称号,基金裕隆、博时主题行业、博时平衡配置分别获得“封闭式持续优胜金牛基金”、“开放式股票型持续优胜金牛基金”和“2008年度同业领先开放式混合型基金”的奖项。另外,博时稳定价值、博时现金收益分别获得“2008年度开放式债券型金牛基金”和“2008年度开放式货币市场金牛基金”奖项。博时获得6个奖项,成为获奖最多的基金公司之一。

      2) 2009年1月20日,博时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志颁发的两项大奖,公司获得“最佳中国基金公司奖”,公司副总裁李全获得“2008年度亚太地区最佳营销人物奖”。

      3) 晨星(中国)2008年度基金奖3月3日揭晓,博时旗下博时平衡配置基金荣获开放式配置型基金提名奖。截至2008年12月31日,该基金过去一年回报在同类基金中名列前茅,同时被晨星评为两年期五星级基金。

      4) 2009年3月9日,博时在由《21世纪经济报道》主办的“21世纪中国赢基金奖”的评选中,蝉联 “中国基金公司综合实力大奖”。同时,博时荣获“中国基金公司最佳研究团队奖”。

      5) 2009年“理柏中国基金奖”于3月20日揭晓, 博时获得三个奖项,其中博时平衡配置基金分别获得一年期平衡混合型和二年期平衡混合型两项大奖;博时主题行业基金获得二年期股票型基金奖。

      6) 2009年3月20日,在由证券时报社主办的“2008年度中国明星基金及最佳托管银行”评选中,博时荣获三个奖项:“2008年度十大明星基金公司奖”;博时稳定价值获“2008年度债券型明星基金奖”;基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖”。

      7) 2009年3月27日,由上海证券报、中国证券网主办的第六届“金基金”系列评选活动揭晓。根据业内30多位专家、机构及超过38万个人投资者的评选结果,博时荣获“2008年度最佳风险控制奖”,同时,博时平衡配置基金、基金裕隆分别荣获“2008年度积极配置型金基金”、“2008年度三年期封闭式金基金” 称号。

      §8 备查文件目录

      8.1 备查文件目录

      8.1.1中国证券监督管理委员会批准博时裕富证券投资基金设立的文件

      8.1.2《博时裕富证券投资基金基金合同》

      8.1.3《博时裕富证券投资基金基金托管协议》

      8.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

      8.1.5博时裕富证券投资基金各年度审计报告正本

      8.1.6报告期内博时裕富证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

      8.2 存放地点

      基金管理人、基金托管人处

      8.3 查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

      客户服务中心电话:95105568(免长途话费)

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:博时基金管理有限公司     基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      报告送出日期: 2009年4月20日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      本基金合同于2005年1月6日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“(五)投资范围”、“(九)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

      在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      截至2009年3月31日,本基金份额净值为1.639元,份额累计净值为3.100元。报告期内,本基金份额净值增长率为23.89%,同期业绩比较基准上涨30.11%。

      市场回顾

      一季度,A股市场领涨全球。在洪水般贷款投放的支持下,市场显示出流动性过剩的迹象。A股市场的换手率和周转率维持在历史最高水平。主题概念投资活跃。

      一季度基金组合管理回顾

      市场上涨的结构性分化明显,周期类公司及中小盘公司涨幅超越大盘蓝筹,概念炒做盛行。我们认为这些公司的上涨超越了基本面的支持,因此大量减持了组合中的该类资产,降低了股票资产的比例。

      市场发展展望

      自08年12月以来,房地产与汽车销售的回暖在持续,中国内需的增长仍然健康。综合一季度的经济表现,外需的下降和内需的强劲同时超出我们的预期。考虑到海量的信贷投放对总需求刺激的滞后效应,我们认为中国经济在本轮调整中最困难的时间已经过去。系统性的风险已经降低。未来最主要的判断是企业盈利和估值水平的问题。从这个角度分析,市场自年初以来不同资产类别收益率的差异缺乏持续性和内在支持,大盘蓝筹和中小公司、绩优公司和概念炒做股票之间收益率的差异将缩小。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      ■

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      ■

      5.8.6其他需说明的重要事项

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 影响投资者决策的其他重要信息

      博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。目前,博时基金公司管理十一只开放式基金、三只封闭式基金,同时管理部分全国社保基金,以及多个企业年金账户。截至2009年3月末,博时的资产管理规模逾1711亿元,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅,累计分红超过人民币415亿元。

      1. 客户服务方面

      1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段,博时于今年2月份推出“博时基金手机网站”,成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。投资者可通过手机上网访问http://wap.bosera.com,进行博时基金管理的开放式基金交易、查询等业务,及查阅博时旗下基金最新净值和博时动态、观点。上述手机基金业务包含认购、申购、赎回、转换、撤单、交易查询、分红查询、收益查询、密码变更查询、账户查询、账户资料查询、修改分红方式、账户资料变更等众多功能。

      2) 为提高服务效率,同时更好地支持环保,从今年3月份起,博时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上,增加了月度电子对账单服务,即除每季末当月月度以外,每月结束后,博时将为所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。

      3) 以“信心·中国·价值”为主题的2009年博时基金高端论坛于今年3月份起全面启动。作为博时基金旗下高端品牌系列活动之一,目前该论坛已经在大连、成都、广州三地举办,受邀专家就当前的宏观经济、资本市场发展等话题发表演讲,并进行了深入浅出的交流,受到了投资者欢迎。除了现场交流外,博时基金还在公司网站开辟了专题页面,以让更多未到现场的投资者了解“信心·中国·价值”2009年博时基金高端论坛,分享专家的见解。

      2. 公司荣誉方面

      1) 在2009年1月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中,博时蝉联“金牛基金管理公司”的称号,基金裕隆、博时主题行业、博时平衡配置分别获得“封闭式持续优胜金牛基金”、“开放式股票型持续优胜金牛基金”和“2008年度同业领先开放式混合型基金”的奖项。另外,博时稳定价值、博时现金收益分别获得“2008年度开放式债券型金牛基金”和“2008年度开放式货币市场金牛基金”奖项。博时获得6个奖项,成为获奖最多的基金公司之一。

      2) 2009年1月20日,博时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志颁发的两项大奖,公司获得“最佳中国基金公司奖”,公司副总裁李全获得“2008年度亚太地区最佳营销人物奖”。

      3) 晨星(中国)2008年度基金奖3月3日揭晓,博时旗下博时平衡配置基金荣获开放式配置型基金提名奖。截至2008年12月31日,该基金过去一年回报在同类基金中名列前茅,同时被晨星评为两年期五星级基金。

      4) 2009年3月9日,博时在由《21世纪经济报道》主办的“21世纪中国赢基金奖”的评选中,蝉联 “中国基金公司综合实力大奖”。同时,博时荣获“中国基金公司最佳研究团队奖”。

      5) 2009年“理柏中国基金奖”于3月20日揭晓, 博时获得三个奖项,其中博时平衡配置基金分别获得一年期平衡混合型和二年期平衡混合型两项大奖;博时主题行业基金获得二年期股票型基金奖。

      6) 2009年3月20日,在由证券时报社主办的“2008年度中国明星基金及最佳托管银行”评选中,博时荣获三个奖项:“2008年度十大明星基金公司奖”;博时稳定价值获“2008年度债券型明星基金奖”;基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖”。

      7) 2009年3月27日,由上海证券报、中国证券网主办的第六届“金基金”系列评选活动揭晓。根据业内30多位专家、机构及超过38万个人投资者的评选结果,博时荣获“2008年度最佳风险控制奖”,同时,博时平衡配置基金、基金裕隆分别荣获“2008年度积极配置型金基金”、“2008年度三年期封闭式金基金” 称号。

      §8 备查文件目录

      8.1 备查文件目录

      8.1.1 中国证监会批准博时主题行业股票证券投资基金设立的文件

      8.1.2 《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》

      8.1.3 《博时主题行业股票证券投资基金基金托管协议》

      8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

      8.1.5 博时主题行业股票证券投资基金各年度审计报告正本

      8.1.6 报告期内博时主题行业股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

      8.2 存放地点

      基金管理人、基金托管人处

      8.3 查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

      客户服务中心电话:95105568(免长途话费)

      博时主题行业股票证券投资基金

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:博时基金管理有限公司     基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      报告送出日期: 2009年4月20日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2009年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1 主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

      在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《裕阳证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      截至2009年3月31日,本基金份额净值为1.5169元,份额累计净值为4.2439元。报告期内,本基金份额净值增长率为24.17%,同期上证指数上涨30.34%。

      从资产配置的角度看,本基金一直维持较高的股票比例,本基金在有色、煤炭、钢铁等行业基本上是零配置,在基建、交运行业等弱于指数行业上超额配置。从前十大重仓股看,略有减持,适当均衡,增加了银行、地产、周期性消费品的配置。

      股票的上涨速度超过了基本面的改善幅度,反应了市场的信心有很大的恢复,也同时说明了资金的宽裕。但与2000年网络股时的主题投资不同的是,本轮行情在主题投资过后不是泡沫的破灭,而是过后即将迎来新的业绩推动的行情。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      5.8.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      ■

      5.8.6其他需说明的重要事项

      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

      单位:份

      ■

      §7影响投资者决策的其他重要信息

      博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。目前,博时基金公司管理十一只开放式基金、三只封闭式基金,同时管理部分全国社保基金,以及多个企业年金账户。截至2009年3月末,博时的资产管理规模逾1711亿元,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅,累计分红超过人民币415亿元。

      1. 客户服务方面

      1) 为进一步方便投资者,丰富电子交易的服务手段,博时于今年2月份推出“博时基金手机网站”,成为业内最早的推出手机基金交易平台的基金公司之一。投资者可通过手机上网访问http://wap.bosera.com,进行博时基金管理的开放式基金交易、查询等业务,及查阅博时旗下基金最新净值和博时动态、观点。上述手机基金业务包含认购、申购、赎回、转换、撤单、交易查询、分红查询、收益查询、密码变更查询、账户查询、账户资料查询、修改分红方式、账户资料变更等众多功能。

      2) 为提高服务效率,同时更好地支持环保,从今年3月份起,博时在原来已经提供的季度、年度电子对账单服务的基础上,增加了月度电子对账单服务,即除每季末当月月度以外,每月结束后,博时将为所有订阅电子对账单的投资者增加发送月度电子对账单。

      3) 以“信心·中国·价值”为主题的2009年博时基金高端论坛于今年3月份起全面启动。作为博时基金旗下高端品牌系列活动之一,目前该论坛已经在大连、成都、广州三地举办,受邀专家就当前的宏观经济、资本市场发展等话题发表演讲,并进行了深入浅出的交流,受到了投资者欢迎。除了现场交流外,博时基金还在公司网站开辟了专题页面,以让更多未到现场的投资者了解“信心·中国·价值”2009年博时基金高端论坛,分享专家的见解。

      2. 公司荣誉方面

      1) 在2009年1月份揭晓的第六届中国基金业金牛奖评选中,博时蝉联“金牛基金管理公司”的称号,基金裕隆、博时主题行业、博时平衡配置分别获得“封闭式持续优胜金牛基金”、“开放式股票型持续优胜金牛基金”和“2008年度同业领先开放式混合型基金”的奖项。另外,博时稳定价值、博时现金收益分别获得“2008年度开放式债券型金牛基金”和“2008年度开放式货币市场金牛基金”奖项。博时获得6个奖项,成为获奖最多的基金公司之一。

      2) 2009年1月20日,博时独家荣获《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志颁发的两项大奖,公司获得“最佳中国基金公司奖”,公司副总裁李全获得“2008年度亚太地区最佳营销人物奖”。

      3) 晨星(中国)2008年度基金奖3月3日揭晓,博时旗下博时平衡配置基金荣获开放式配置型基金提名奖。截至2008年12月31日,该基金过去一年回报在同类基金中名列前茅,同时被晨星评为两年期五星级基金。

      4) 2009年3月9日,博时在由《21世纪经济报道》主办的“21世纪中国赢基金奖”的评选中,蝉联 “中国基金公司综合实力大奖”。同时,博时荣获“中国基金公司最佳研究团队奖”。

      5) 2009年“理柏中国基金奖”于3月20日揭晓, 博时获得三个奖项,其中博时平衡配置基金分别获得一年期平衡混合型和二年期平衡混合型两项大奖;博时主题行业基金获得二年期股票型基金奖。

      6) 2009年3月20日,在由证券时报社主办的“2008年度中国明星基金及最佳托管银行”评选中,博时荣获三个奖项:“2008年度十大明星基金公司奖”;博时稳定价值获“2008年度债券型明星基金奖”;基金裕隆获得“三年持续回报封闭式明星基金奖”。

      7) 2009年3月27日,由上海证券报、中国证券网主办的第六届“金基金”系列评选活动揭晓。根据业内30多位专家、机构及超过38万个人投资者的评选结果,博时荣获“2008年度最佳风险控制奖”,同时,博时平衡配置基金、基金裕隆分别荣获“2008年度积极配置型金基金”、“2008年度三年期封闭式金基金” 称号。

      §8 备查文件目录

      8.1 备查文件目录

      8.1.1 中国证监会批准裕阳证券投资基金设立的文件

      8.1.2《裕阳证券投资基金基金合同》

      8.1.3《裕阳证券投资基金基金托管协议》

      8.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

      8.1.5 裕阳证券投资基金各年度审计报告正本

      8.1.6 报告期内裕阳证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿

      8.2 存放地点

      基金管理人、基金托管人处。

      8.3 查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

      客户服务中心电话:95105568(免长途话费)

      裕阳证券投资基金

      2009年第一季度报告

      2009年3月31日

      基金管理人:博时基金管理有限公司    基金托管人:中国农业银行股份有限公司

      报告送出日期: 2009年4月20日