宁波联合集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
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重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为106,311,439股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年5月18日（原定上市流通日为2009 年5 月16 日，因当天非交易日，所以顺延至5 月18日）
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年4月28日经相关股东会议通过，以2006年5月12日作为股权登记日实施，于2006年5月16日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
公司原非流通股股东在公司股权分置改革时承诺履行法定承诺义务。上述股东未有违反承诺的行为。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况（单位：股）
1、股改实施后至今，公司股本结构变化如下：
| 股权分置改革 实施后 | 2007年5月16日 第一次有限售条件流通股上市后 | 2008年5月16日 第二次有限售条件流通股上市后 | |
| 一、有限售条件股份 | |||
| 1、国家持股 | 94,837,412 | 79,717,412 | 71,354,315 |
| 2、国有法人持股 | 94,837,412 | 64,597,412 | 34,957,124 |
| 有限售条件股份合计 | 189,674,824 | 144,314,824 | 106,311,439 |
| 二、无限售条件股份 | |||
| 人民币普通股 | 112,725,176 | 158,085,176 | 196,088,561 |
| 无限售条件股份合计 | 112,725,176 | 158,085,176 | 196,088,561 |
| 股份总数 | 302,400,000 | 302,400,000 | 302,400,000 |
2、股改实施后至今，股东持有有限售条件流通股变化情况如下：
| 股东名称 | 股权分置改革实施后 | 2007年5月16日第一次 有限售条件流通股上市后 | 2008年5月16日第二次 有限售条件流通股上市后 | ||
| 持有有限售条件流通股数量 | 当日上市流通数量 | 剩余有限售条件流通股数量 | 当日上市流通数量 | 剩余有限售条件流通股数量 | |
| 宁波经济技术开发区控股有限公司 | 101,594,315 | 15,120,000 | 86,474,315 | 15,120,000 | 71,354,315 |
| 五矿发展股份有限公司 | 65,197,124 | 15,120,000 | 50,077,124 | 15,120,000 | 34,957,124 |
| 中国机械进出口（集团）有限公司 | 22,883,385 | 15,120,000 | 7,763,385 | 7,763,385 | 0 |
| 合 计 | 189,674,824 | 45,360,000 | 144,314,824 | 38,003,385 | 106,311,439 |
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金的情况。
五、保荐机构核查意见
保荐机构中信建投证券有限责任公司出具的《关于宁波联合集团股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书》认为：“宁波联合相关股东严格履行了其在股权分置改革中所做出的承诺，宁波联合董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合国家关于股权分置改革相关的法律、法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定。”
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为106,311,439股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年5月18日（原定上市流通日为2009 年5 月16 日，因当天非交易日，所以顺延至5 月18日）；
3、有限售条件的流通股上市明细清单（单位：股）
| 股东名称 | 持有有限售条件的流通股 股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例 | 本次上市 数量 | 剩余有限售条件的流通股 股份数量 |
| 宁波经济技术开发区控股有限公司 | 71,354,315 | 23.60% | 71,354,315 | 0 |
| 五矿发展股份有限公司 | 34,957,124 | 11.56% | 34,957,124 | 0 |
| 合 计 | 106,311,439 | 35.16% | 106,311,439 | 0 |
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第三次安排有限售条件的流通股上市。公司第一次安排有限售条件流通股上市的时间为2007年5月16日，详情请见2007年5月10日的《中国证券报》、《上海证券报》。公司第二次安排有限售条件流通股上市的时间为2008年5月16日，详情请见2008年5月13日的《中国证券报》、《上海证券报》。
七、股本变动结构表（单位：股）
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 一、有限售条件股份 | |||
| 1、国家持有股份 | 71,354,315 | -71,354,315 | 0 |
| 2、国有法人持有股份 | 34,957,124 | -34,957,124 | 0 |
| 有限售条件流通股合计 | 106,311,439 | -106,311,439 | 0 |
| 二、无限售条件股份 | |||
| 人民币普通股 | 196,088,561 | +106,311,439 | 302,400,000 |
| 无限售条件流通股份合计 | 196,088,561 | +106,311,439 | 302,400,000 |
| 股份总数 | 302,400,000 | - | 302,400,000 |
八、备查文件目录：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书
特此公告
宁波联合集团股份有限公司董事会
二○○九年五月十一日