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    上投摩根阿尔法股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书摘要
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    博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书摘要
    2009年11月26日      来源:上海证券报      作者:
    (上接B13版)

    法定代表人:刘弘
    电话:010-59226788
    传真:010-59226840

    联系人: 谢亚凡

    客户服务电话: 400-887-8827

    网址: www.ubssecurities.com

    (68)中山证券有限责任公司

    名称:中山证券有限责任公司
    注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
    法定代表人:吴泳良
    电话:0755-82943755
    传真:0755-82940511

    联系人: 刘军

    客户服务电话: 0755-82943750

    网址: www.zszq.com.cn

    (69)渤海证券股份有限公司

    名称:渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
    办公地址:天津市河西区宾水道3号
    法定代表人:张志军
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892

    联系人: 王兆权

    客户服务电话: 4006515988

    网址: www.bhzq.com

    (70)厦门证券有限公司

    名称:厦门证券有限公司
    注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
    办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
    法定代表人:傅毅辉
    电话:0592-5161816
    传真:0592-5161102

    联系人: 卢金文

    客户服务电话: 0592-5163588

    网址: www.xmzq.com

    (71)齐鲁证券有限公司

    名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:山东省济南市经十路128号
    办公地址:山东省济南市经十路128号
    法定代表人:李玮
    电话:0531-81283938
    传真:0531-81283900

    联系人: 傅咏梅

    客户服务电话: 95538

    网址: www.qlza.com.cn

    (72)华安证券有限责任公司

    名称:华安证券有限责任公司
    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
    法定代表人:李工
    电话:0551-5161821
    传真:0551-5161672

    联系人: 甘霖

    客户服务电话: 0551-96518/4008096518

    网址: www.hazq.com

    (73)华宝证券经纪有限责任公司

    名称:华宝证券经纪有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
    法定代表人:陈林
    电话:021-50122222
    传真:021-50122200

    联系人: 徐方亮

    客户服务电话: 4008209898;021-38929908

    网址: www.cnhbstock.com

    (74)江海证券有限公司

    名称:江海证券有限公司
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211

    联系人: 徐世旺

    客户服务电话: 400-666-2288

    网址: www.jhzq.com.cn

    (二)注册登记人

    名称:博时基金管理有限公司(同上)

    (三)律师事务所

    机构名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    办公地址:上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    负责人:廖海
    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    联系人:廖海
    经办律师:廖海、吕红

    (四)会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东昌路568号
    办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人:杨绍信
    电话:021-61238888
    传真:021-61238800
    联系人:陈兆欣
    经办注册会计师:薛竞、陈宇

    四. 基金的名称

    博时第三产业成长股票证券投资基金

    五. 基金的类型

    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。

    六. 基金的投资目标

    基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。

    七. 基金的投资方向

    本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。

    本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%,股票资产中的80%以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为0-35%,债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

    因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

    八. 基金的投资策略

    本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。

    在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。

    本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几类:

    1.国家统计局界定的第三产业,包括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;批发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等。

    2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围的第三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业。

    3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第三产业集群的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。

    在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下而上”的方式进行个股选择。

    本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,从中确定目标股票组合。主要考察的财务指标包括:净资产收益率(ROE)、销售收入增长率和PEG等。

    本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

    九. 基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

    十. 基金的风险收益特征

    本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

    十一. 基金投资组合报告

    博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据取自第三产业成长股票证券投资基金2009年第三季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。

    1、 报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资9,251,717,675.6982.57
     其中:股票9,251,717,675.6982.57
    2固定收益投资1,699,827.600.02
     其中:债券1,699,827.600.02
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计1,922,343,338.3917.16

    6其他资产28,532,868.320.25
    7合计11,204,293,710.00100.00

    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业286,068,150.962.56
    C制造业2,173,679,654.3419.48
    C0食品、饮料1,640,445,679.9914.70
    C1纺织、服装、皮毛31,454,080.800.28
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料46,658,329.650.42
    C5电子69,451,199.600.62
    C6金属、非金属80,005,500.000.72
    C7机械、设备、仪表256,393,882.402.30
    C8医药、生物制品49,270,981.900.44
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业923,306,292.888.28
    E建筑业23,200,000.000.21
    F交通运输、仓储业8,214,973.980.07
    G信息技术业478,779,000.004.29
    H批发和零售贸易23,494,258.400.21
    I金融、保险业3,804,813,132.7434.10
    J房地产业917,537,449.758.22
    K社会服务业189,404,762.641.70
    L传播与文化产业27,220,000.000.24
    M综合类396,000,000.003.55
     合计9,251,717,675.6982.92

    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600519贵州茅台5,501,724907,014,218.648.13
    2600000浦发银行43,000,000844,950,000.007.57
    3000002万 科A80,000,000833,600,000.007.47
    4600016民生银行110,000,000741,400,000.006.65
    5600030中信证券29,000,000725,290,000.006.50
    6601628中国人寿25,000,000692,000,000.006.20
    7600795国电电力87,999,626580,797,531.605.21
    8600036招商银行37,700,000557,206,000.004.99
    9000729燕京啤酒35,999,647529,194,810.904.74
    10600588用友软件25,000,000478,750,000.004.29

    4、 报告期末按债券种分类的债券投资组合

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债1,699,827.600.02
    7其他--
    8合计1,699,827.600.02

    5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1125969安泰转债13,2201,699,827.600.02

    6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金报告期末未持有资产支持证券。

    7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    8、 投资组合报告附注

    (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    (3) 其他资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,134,348.09
    2应收证券清算款0.00
    3应收股利-

    4应收利息357,467.12
    5应收申购款26,041,053.11
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计28,532,868.32

    (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    (6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    十二. 基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

    期 间①份额净值增长率②份额净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率标准差①-③②-④
    2007.4.12-2007.12.3155.82%1.65%54.32%1.81%1.50%-0.16%
    2008.1.1-2008.12.31-48.30%1.94%-55.74%2.44%7.44%-0.50%
    2009.1.1-2009.9.3047.88%1.70%50.01%1.72%-2.13%-0.02%
    2007.4.12-2009.9.3019.12%1.80%2.46%2.08%16.66%-0.28%

    十三. 基金的费用与税收

    (一)与运作有关的费用

    1、基金的费用的种类

    1) 基金管理人的管理费;

    2) 基金托管人的托管费;

    3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

    5) 基金份额持有人大会费用;

    6) 基金的证券交易费用;

    7) 基金的银行汇划费用;

    8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1) 基金管理人的管理费

    本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H为每日应付的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2) 基金托管人的托管费

    本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H为每日应支付的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类”中第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

    3、不列入基金费用的项目

    1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3) 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

    4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    4、费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

    5、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (二)与销售有关的费用

    1. 申购费率

    本基金的申购费率最高不超过5.0%。

    本次公告的本基金申购费率具体为:

    申购金额(M)申购费率
    M <100万元1.5%
    100万≤M <500万元1.0%
    M≥500万元收取固定费用1000元

    2. 赎回费率

    本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:

    持有基金时间(Y)赎回费率
    Y<1年0.5%
    1年≤Y<2年0.25%
    Y≥2年0

    3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基

    金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。

    4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25%归基金

    资产。

    5. 基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过5.0%。基金管理

    人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种指定媒体上公告。

    6. 转换费用

    基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。其中赎回费补差部分的25%归入基金资产。

    (1) 申购费补差

    对于两只前收费基金之间的转换,按照转出金额分别计算转换申请日的转出基金和转入基金的申购费,由申购费低的基金转到申购费高的基金时,收取申购费差价;由申购费高的基金转到申购费率低的基金时,不收取差价。

    对于两只后收费基金之间的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转换申请日的转出基金后收申购费;基于转入基金的零持有时间的适用后申购费率,计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。由后收申购费高的转到后收申购费低的基金时,收取后收申购费差价;由后收申购费低的转到后收申购费高的基金时,不收取差价。

    对于后端收费基金往前端收费基金的转换,基于每份转出基金份额在转换申请日的适用后申购费率,计算转出基金的后收申购费;基于转出金额计算转换申请日转入基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外,当后收申购费低于前收申购费时,收取申购费差价,否则不另外收取差价。

    (2) 赎回费补差

    基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转换申请日的转出基金赎回费;基于转入基金的零持有时间的适用赎回费率,计算转换申请日的同等金额转入基金的赎回费。若转出基金的赎回费高于转入基金的赎回费,则收取赎回费差;若转出基金的赎回费不高于转入基金的赎回费,则不收取赎回费差。

    十四. 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年5月27日刊登的本基金原招募说明书(《博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

    1 更新了“三、基金管理人(一)基金管理人概况、(二)主要成员情况5投资决策委员会成员”;

    2 更新了“四、基金托管人(二)主要人员情况、(三)基金托管业务经营情况”;

    3 更新了“五、相关服务机构”中的相关服务机构信息;

    4 增加了“九、基金份额的申购与赎回(十四)基金的转换、(十六)定期定额投资计划”中有关转换业务和定期定额投资计划业务规则的描述;

    5 更新“十、基金的投资(十一)基金投资组合报告”的内容,数据内容截至时间为2009年9月30日;

    6 更新“十一、基金的业绩”数据;

    7 更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分内容;

    8 更新“二十四、其它应披露的事项”内容,披露自2009年4月12日至2009年10月12日期间博时第三产业基金的公告信息,分别是:

    (1) 2009年4月16日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加渤海证券股份有限公司、厦门证券有限公司为代销机构的公告》、《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》;

    (2) 2009年4月20日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年第1季度报告》;

    (3) 2009年5月9日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通中国民生银行借记卡直销网上交易的公告》;

    (4) 2009年5月18日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡直销网上交易的公告》;

    (5) 2009年5月27日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书2009年第1号(摘要)》《博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书2009年第1号(正文)》;

    (6) 2009年6月1日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国工商银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》;

    (7) 2009年6月16日,我公司公告了《关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》;

    (8) 2009年6月22日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》;

    (9) 2009年6月30日 ,我公司公告了《关于博时精选股票证券投资基金、博时主题行业股票证券投资基金及博时第三产业成长股票证券投资基金在中国邮政储蓄银行有限责任公司延长基金定期定额投资业务申购费率优惠的公告》;2009年7月3日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》;

    (10) 2009年7月20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通通过中国民生银行借记卡进行直销网上交易定期定投业务和申购费率优惠的公告》;

    (11) 2009年7月21日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年第2季度报告》、;

    (12) 2009年7月28日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告》;

    (13) 2009年7月31日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增杭州银行股份有限公司为代销机构的公告》、《博时基金管理有限公司参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》、《博时基金管理有限公司关于<关于旗下部分基金在中国工商银行开通一步式转托管业务的公告>的更正公告》;

    (14) 2009年8月4日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下部分基金新增东莞银行股份有限公司为代销机构的公告》;

    (15) 2009年8月8日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金暂停参加交通银行股份有限公司开办的基金快速赎回业务公告》;

    (16) 2009年8月19日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加南京银行股份有限公司为代销机构的公告》;

    (17) 2009年8月24日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于网上交易申购费率优惠的提示》;

    (18) 2009年8月27日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年半年度报告(摘要)》、《博时第三产业成长股票证券投资基金2009年半年度报告(正文)》;

    (19) 2009年8月28日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加江海证券有限公司为代销机构的公告》;

    (20) 2009年9月3日,我公司公告了《博时基金管理有限公司参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》。

    特此说明

    博时基金管理有限公司

    2009年11月26日