华夏银行股份有限公司
2009年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2公司第五届董事会第十八次会议于2010年3月24日审议通过了《华夏银行股份有限公司2009年年度报告》及摘要。会议应到董事15名，实际到会董事10名，李汝革副董事长委托丁世龙董事行使表决权，Colin Grassie（高杰麟）董事委托吴建董事长行使表决权，孙伟伟董事、Till Staffeldt（史德廷）董事委托方建一副董事长行使表决权，戚聿东独立董事委托骆小元独立董事行使表决权。公司4名监事列席了本次会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司年度财务会计报告已经京都天华会计师事务所有限公司和安永会计师事务所分别根据国内和国际审计准则审计，并出具了标准审计报告。
1.4公司董事长吴建、行长樊大志、财务负责人宋继清及会计机构负责人关文杰，保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
（单位：人民币千元）
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（单位：人民币千元）
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3.2 主要财务指标
（单位：人民币元）
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非经常性损益项目
（单位：人民币千元）
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采用公允价值计量的项目
（单位：人民币千元）
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3.3 境内外会计准则差异
（单位：人民币千元）
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3.4 贷款损失准备情况
（单位：人民币千元）
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
（单位：股）
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注：2009年6月8日，公司15.835亿有限售条件的流通股上市流通。详见2009年6月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的《华夏银行股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告》。
限售股份变动情况表
（单位：股）
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注：1、2008年10月15日，公司非公开发行7.90528316亿有限售条件的流通股。本次非公开发行股票的发行对象分别为首钢总公司、国家电网公司和德意志银行股份有限公司，认购数量分别为2.69634462亿股、2.53520393亿股、2.67373461亿股。前述投资者认购股份的锁定期限均为36个月，锁定期自2008年10月20日开始计算，本公司将向上海证券交易所申请本次非公开发行的股票于2011年10月20日上市流通。
2、公司股东德意志银行股份有限公司及其关联实体德意志银行卢森堡股份有限公司对其受让的本公司4.16亿股原非流通股股份的锁定期做出如下承诺：自股份交割日起的5年内不会出售、转让、托管、质押或以其他任何方式处置受让股份的全部和/或任何部分及相关权益，或以其他任何方式将受让股份项下的任何权利转让或质押给任何人士，除非有关法律法规或监管机构另有相悖要求。
3、2009年3月23日，联大集团有限公司持有的本公司有限售条件的股份0.49亿股依山东省高级人民法院裁定被公开拍卖。上述股份由润华集团股份有限公司竞买取得，并于2009年4月8日办理了股权过户登记手续。
4.2股东数量和持股情况
（单位：股）
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注：德意志银行股份有限公司于2010年3月15日完成收购萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业100%权益持有人SAL.OPPENHEIM JR.＆CIE.S.C.A.的100%股份的交割。具体内容详见本公司2010年3月18日临时公告。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2第一大股东具体情况介绍
首钢总公司成立于1992年10月15日，前身是始建于1919年的石景山钢铁厂，1996年9月改组为首钢集团，首钢总公司作为集团的母公司，对集团所有资产行使资产经营权，1999年8月2日，经国家经贸委、北京市人民政府批准，首钢总公司作为北京市人民政府授权的国有资产投资实体，改制为国有独资公司。注册资本726,394万元，法定代表人为朱继民。首钢总公司是一家跨行业、跨地区、跨国经营的大型企业集团，主要业务范围包括：工业、建筑、地质勘探、交通运输、对外贸易、邮电通讯、金融保险、科学研究和综合技术服务业、国内商业、公共饮食、物资供销、仓储、房地产、居民服务、咨询服务、租赁、农、林、牧、渔业（未经专项许可的项目除外）、授权经营管理国有资产。
本公司与第一大股东首钢总公司之间的股权关系图如下：
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§5董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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注： 1、根据《华夏银行股份有限公司董、监事津贴制度》的规定，凡在本公司领取工薪的董、监事不再领取本制度规定的津贴；公司董、监事津贴由劳务报酬、委员会职务津贴和会议补助三部分组成。劳务报酬指独立董事、外部监事参与董、监事会工作的基本报酬，每人每年5万元人民币（税后）；委员会职务津贴指董、监事参与专门委员会工作的职务津贴，标准为每人每月1000元（每年1.2万元）（税后），参加多个专门委员会工作的董、监事，其委员会职务津贴按其所任职的委员会数量发放；会议补助指董、监事参加董、监事会会议的补助，标准为每次3000元（税后）。
2、公司高级管理人员薪酬根据《华夏银行总行级高管人员薪酬管理试行办法》进行核定与发放。
3、2009年高管人员薪酬总额含2009年工资性收入和2009年发放的2008年度的应付工资和奖金。
4、樊大志行长2007年9月在本公司起薪，其2008年发放的2007年度的年度奖金按照月核定；其2009年发放的2008年度的奖金按照副行长标准核定。
5、工会主席李国鹏收入比照副行长标准执行。
6、原独立董事张明远津贴发放截至2009年一季度末。
7、原财务负责人刘熙凤于2009年4月退休。
§6 董事会报告
6.1管理层讨论与分析
（一）报告期内经营情况的回顾
公司主营业务范围包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；保险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
1、公司总体经营情况
2009年，公司坚决贯彻国家宏观调控政策和监管部门规定，紧紧围绕发展规划纲要的目标和要求，以科学发展观为统领，认真落实2009年工作会议部署，加强计划调控，深化结构调整，转变发展方式，不断提高资产质量和抗风险能力，努力实现质量、效益、速度、结构的协调发展，确保了全年各项业务的稳步发展，被社会权威媒体和研究机构评为 “2009年最佳财富管理银行”、“2009年最具成长性银行”。
（1）经营状况良好
截至2009年末，公司资产总规模达到8454.56亿元，比上年末增加1138.19亿元，增长15.56％，完成年度计划的105.68%；各项存款余额5816.78亿元，比上年末增加963.28亿元，增长19.85％；各项贷款余额4302.26亿元，比上年末增加747.48亿元，增长21.03％；不良贷款率1.50%，比上年末下降0.32个百分点；2009年实现利润总额48.28亿元，比上年增加8.21亿元，增长20.49％；实现净利润37.60亿元，比上年增加6.89亿元，增长22.45％；资本充足率达到10.20%。
（2）加强战略管理，保证全行平稳较快发展
全面落实战略管理措施，着力推动发展战略和业务目标的落实，推动重点地区和重点区域分行加快发展；根据市场形势、监管要求的变化以及公司业务发展的状况，加强资本管理，合理控制风险资产水平，大力优化风险资产结构，提升风险资产使用效率；加强机构设置步伐，扩大服务范围；加强投资者关系管理，增进了市场对公司的了解和信心。
（3）落实营销工作，推动全行业务发展
全面落实营销工作，积极应对形势变化，加大市场营销力度，坚持“客户立行”，把营销工作重心放到客户开发与服务上，紧贴市场，紧贴客户，努力满足客户的服务需求，为客户提供增值服务，提高客户贡献度；加强客户关系管理，提高客户忠诚度；重点产品品牌已在市场上形成良好口碑，品牌效益开始显现；营销平台建设取得突破，服务能力进一步提升；业务结构得到优化，资金成本有所下降。
（4）加强信贷风险管理，信贷风险得到有效控制
公司突出加强了信贷政策研究与执行，建立了信贷政策管理流程、主辅办地区研究机制，逐步形成了行业监测、行业分析、行业政策、管理政策、限额控制等运行机制，信贷政策的实施能力不断增强，信贷结构调整取得了积极成效；建立了定期定量风险排查、风险客户库管理机制，风险预警处置能力得到增强。
（5）强化内部管理，提升经营管理水平
推进投入产出机制建设，分步实施投入产出机制建设方案，加强了对投入产出的评价和考核，机构、人力、费用、激励资源配置得到优化；推进营销机制建设，加大了保障和支持营销的力度；推进产品研发推广机制建设，着力开发打造了一批产品和服务品牌；推进合规运行机制建设，强化内控管理，实现了“零案件”目标，有力促进经营管理的改进和提升；推进行政运行机制建设，工作质量和效率得到提高；打造现代化运营平台，新核心系统成功上线。
2、公司营业收入、营业利润的构成情况
报告期内，公司实现营业收入17,129,635千元，营业利润4,811,265千元。
（1）按业务种类划分
（单位：人民币千元）
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（2）按地区划分
（单位：人民币千元）
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（3）报告期内主营业务及其结构与前一报告期比较情况
公司根据中国人民银行及中国银行业监督管理委员会批准的经营范围开展各项业务活动，其中存贷款业务、债券投资业务、存放拆放同业业务以及结算、代理等业务为公司收入的主要来源。报告期内不存在对利润产生重大影响的其他业务经营活动。
3、公司财务状况和经营成果
（1）主要财务指标增减变动幅度及其原因
（单位：人民币千元）
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（2）比较式会计报表中变化幅度超过30%以上项目的情况
（单位：人民币千元）
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4、公司现金流量情况分析
2009年公司现金及现金等价物净流量为现金净流出332.91亿元。其中，经营活动产生的现金净流出400.71亿元，主要原因是公司按照资产负债调控计划，在保证流动性和安全性的前提下，加大收益高的资产业务的投入。投资活动产生的现金流量净额为现金净流入85.59亿元，主要是由于到期收回债券投资。筹资活动产生的现金流量净额为现金净流出17.79亿元，主要是公司利润分配及支付发行债券的利息。
5、非财务信息的讨论分析
面对历史罕见的国际金融危机和严峻多变的市场环境，公司不断推进营销机制建设，提高了营销的组织性、系统性和协调性。
推进营销机制建设，加大了营销的组织推动力度。先后启动实施公司业务、个人业务和国际业务营销机制建设方案，进一步完善了营销条线业务流程、岗位职责、组织架构和人员配置；梳理并强化营销部门职能和设置，总行成立了直接营销团队，设立了总行票据中心，批准6家分行成立财富管理中心，设立了中小企业信贷部，在北京、江苏、浙江和湖北等地区成立9家分部，其中5家分部已开业；加强总、分行信用风险管理部门和营销部门之间的沟通协调，营销联动机制初步显现。
（下转B66版）
| 股票简称 | 华夏银行 |
| 股票代码 | 600015 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址 | 北京市东城区建国门内大街22号 |
| 办公地址 | 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 |
| 邮政编码 | 100005 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.hxb.com.cn；http://www.95577.com.cn |
| 电子信箱 | zhdb@hxb.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵军学 | 徐黎鹰 |
| 联系地址 | 北京市东城区建国门内大街22号 华夏银行大厦 | 北京市东城区建国门内大街22号 华夏银行大厦 |
| 电话 | 010-85238570，85239938 | 010-85238570，85239938 |
| 传真 | 010-85239605 | 010-85239605 |
| 电子信箱 | zhdb@hxb.com.cn | zhdb@hxb.com.cn |
| 项目 | 境内审计数 | 境外审计数 |
| 利润总额 | 4,827,586 | 4,827,586 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,760,227 | 3,760,227 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 3,698,087 | 3,760,227 |
| 营业利润 | 4,811,265 | 4,827,586 |
| 投资收益 | 101,297 | 101,297 |
| 营业外收支净额 | 16,321 | -- |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -40,071,358 | -39,690,335 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -33,290,992 | -33,290,992 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 17,129,635 | 17,611,366 | 17,611,366 | -2.74 | 14,260,282 | 14,260,282 |
| 利润总额 | 4,827,586 | 4,006,543 | 4,006,543 | 20.49 | 3,820,794 | 3,820,794 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,760,227 | 3,070,838 | 3,070,838 | 22.45 | 2,101,189 | 2,101,189 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,698,087 | 3,060,301 | 3,060,301 | 20.84 | 2,000,401 | 2,000,401 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -40,071,358 | 52,701,838 | 49,866,630 | -176.03 | -23,659,993 | -25,728,570 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 845,456,432 | 731,637,186 | 731,637,186 | 15.56 | 592,338,274 | 592,338,274 |
| 股东权益 | 30,234,185 | 27,421,356 | 27,421,356 | 10.26 | 13,055,627 | 13,055,627 |
| 2009年 | 2008年 | 本年比上年增减（％） | 2007年 | |||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 基本每股收益（元） | 0.75 | 0.70 | 0.70 | 7.14 | 0.50 | 0.50 |
| 稀释每股收益（元） | 0.75 | 0.70 | 0.70 | 7.14 | 0.50 | 0.50 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | 0.74 | 0.70 | 0.70 | 5.71 | 0.48 | 0.48 |
| 全面摊薄净资产收益率（%） | 12.44 | 11.20 | 11.20 | 增加1.24个百分点 | 16.09 | 16.09 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 13.04 | 18.23 | 18.23 | 减少5.19个百分点 | 17.12 | 17.12 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） | 12.23 | 11.16 | 11.16 | 增加1.07个百分点 | 15.32 | 15.32 |
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） | 12.83 | 18.17 | 18.17 | 减少5.34个百分点 | 16.30 | 16.30 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | -8.03 | 10.56 | 9.99 | -176.04 | -5.63 | -6.13 |
| 2009年末 | 2008年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2007年末 | |||
| 调整后 | 调整前 | 调整后 | 调整前 | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 6.06 | 5.49 | 5.49 | 10.38 | 3.11 | 3.11 |
| 项 目 | 金额 |
| 非流动性资产处置损益 | -3,698 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -1,377 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 | -43,869 |
| 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 111,377 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | -- |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 21,396 |
| 非经常性损益总额 | 83,829 |
| 减：非经常性损益的所得税影响数 | 21,689 |
| 非经常性损益净额 | 62,140 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 贵金属 | 9,500 | 533 | -8,967 | 1,467 |
| 交易性金融资产 | 4,817,684 | 765,724 | -4,051,960 | -76,957 |
| 可供出售金融资产 | 17,946,797 | 11,640,738 | -6,306,059 | |
| 衍生金融工具 | -15,242 | 16,379 | 31,621 | 31,621 |
| 合计 | 22,758,739 | 12,423,374 | -10,335,365 | -43,869 |
| 境内会计准则 | 国际会计准则 | |
| 净利润 | 3,760,227 | 3,760,227 |
| 净资产 | 30,234,185 | 30,381,023 |
| 差异说明 | 可供出售投资未实现收益差异为境外报告未摊销的可供出售投资未实现收益余额。因本公司出售尚未到期的持有至到期债券投资，境外审计报告中将全部债券投资划分为可供出售债券投资类别，至2006年度执行财政部《金融工具确认和计量暂行规定》已满两个完整的会计年度，重分类至持有至到期债券投资，原直接计入所有者权益的利得或损失，在该债券投资的剩余期限内，采用实际利率法摊销，计入当期损益。 | |
| 境内审计数 | 境外审计数 | |
| 期初余额 | 9,809,864 | 9,809,864 |
| 报告期计提 | 3,329,899 | 3,329,899 |
| 已减值贷款利息冲转 | 214,614 | 214,614 |
| 报告期收回 | 32,779 | 32,779 |
| 报告期核销 | 1,986,958 | 1,986,958 |
| 报告期转出 | 197,633 | 197,633 |
| 期末余额 | 10,773,337 | 10,773,337 |
| 本次变动前（2008年12月31日） | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后（2009年12月31日） | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 (%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1,711,094,055 | 34.29 | 0 | 0 | 0 | -1,187,939,200 | -1,187,939,200 | 523,154,855 | 10.48 |
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | 275,720,800 | 5.52 | 0 | 0 | 0 | -275,720,800 | -275,720,800 | 0 | 0 |
| 境内自然人持股 | |||||||||
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | 803,213,461 | 16.09 | 0 | 0 | 0 | -119,840,000 | -119,840,000 | 683,373,461 | 13.69 |
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 2,790,028,316 | 55.91 | 0 | 0 | 0 | -1,583,500,000 | -1,583,500,000 | 1,206,528,316 | 24.18 |
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 2,200,500,000 | 44.09 | 0 | 0 | 0 | 1,583,500,000 | 1,583,500,000 | 3,784,000,000 | 75.82 |
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 2,200,500,000 | 44.09 | 0 | 0 | 0 | 1,583,500,000 | 1,583,500,000 | 3,784,000,000 | 75.82 |
| 三、股份总数 | 4,990,528,316 | 100.00 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,990,528,316 | 100.00 |
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 首钢总公司 | 569,234,462 | 299,600,000 | 0 | 269,634,462 | （详见注1） | 2009.06.08 |
| 国家电网公司 | 493,200,393 | 239,680,000 | 0 | 253,520,393 | （详见注1） | 2009.06.08 |
| DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 德意志银行股份有限公司 | 562,373,461 | 0 | 0 | 295,000,000 | （详见注2） | —— |
| 267,373,461 | （详见注1） | —— | ||||
| 红塔烟草（集团）有限责任公司 | 209,720,000 | 209,720,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 润华集团股份有限公司 | 180,000,000 | 229,000,000 | 49,000,000 | 0 | （详见注3） | 2009.06.08 |
| SAL.OPPENHEIM JR.＆CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业 | 119,840,000 | 119,840,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 德意志银行卢森堡股份有限公司 | 121,000,000 | 0 | 0 | 121,000,000 | （详见注2） | —— |
| 北京三吉利能源股份有限公司 | 94,640,000 | 94,640,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 包头华资实业股份有限公司 | 73,920,000 | 73,920,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 上海健特生命科技有限公司 | 70,840,000 | 70,840,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 上海建工（集团）总公司 | 55,440,000 | 55,440,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 中国进口汽车贸易有限公司 | 44,940,000 | 44,940,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 联大集团有限公司 | 49,000,000 | 0 | -49,000,000 | 0 | （详见注3） | —— |
| 中建一局集团建设发展有限公司 | 22,176,000 | 22,176,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 江苏交通控股有限公司 | 22,176,000 | 22,176,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 苏州市营财投资集团公司 | 17,976,000 | 17,976,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 北京京恩技术发展有限公司 | 14,700,000 | 14,700,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 上海上实（集团）有限公司 | 11,088,000 | 11,088,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 中国石化集团江苏石油勘探局 | 8,988,000 | 8,988,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 唐山钢铁集团有限责任公司 | 7,392,000 | 7,392,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 中国石化集团扬子石油化工有限责任公司 | 7,392,000 | 7,392,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 保定长安客车制造有限公司 | 7,392,000 | 7,392,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 珠海振华集团有限公司 | 7,392,000 | 7,392,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 邯郸钢铁集团有限责任公司 | 5,992,000 | 5,992,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 浙江省丝绸集团有限公司 | 5,992,000 | 5,992,000 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 上海上实投资发展有限公司 | 4,435,200 | 4,435,200 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 中国建设银行股份有限公司上海市分行 | 2,217,600 | 2,217,600 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 北京万年基业建设投资有限公司 | 571,200 | 571,200 | 0 | 0 | 2009.06.08 | |
| 合计 | 2,790,028,316 | 1,583,500,000 | 0 | 1,206,528,316 | —— | —— |
| 股东总数（户） | 192,775 | ||||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 报告期内增减 | 比例 (%) | 持股总数 | 持有有限售条件 股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |||||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||||
| 首钢总公司 | 国有法人 | 0 | 13.98 | 697,646,942 | 269,634,462 | 无 | |||||
| 国家电网公司 | 国有法人 | 0 | 11.94 | 595,920,393 | 253,520,393 | 无 | |||||
| DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 德意志银行股份有限公司 | 境外法人 | 0 | 11.27 | 562,373,461 | 562,373,461 | 无 | |||||
| 红塔烟草（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 0 | 6.00 | 299,600,000 | 0 | 无 | |||||
| 润华集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 43,317,512 | 4.95 | 247,000,000 | 0 | 质押 | 229,000,000 | ||||
| SAL.OPPENHEIM JR.＆CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业 | 境外法人 | 0 | 3.43 | 171,200,000 | 0 | 无 | |||||
| DEUTSCHE BANK LUXEMBOURG S.A. 德意志银行卢森堡股份有限公司 | 境外法人 | 0 | 2.42 | 121,000,000 | 121,000,000 | 无 | |||||
| 北京三吉利能源股份有限公司 | 国有法人 | -6,975,300 | 2.35 | 117,442,972 | 0 | 质押 | 59,000,000 | ||||
| 包头华资实业股份有限公司 | 国有法人 | -13,171,014 | 1.75 | 87,188,986 | 0 | 质押 | 42,870,000 | ||||
| 上海健特生命科技有限公司 | 境内非国有法人 | -9,270,000 | 1.74 | 86,930,000 | 0 | 无 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 首钢总公司 | 428,012,480 | 人民币普通股 | |||||||||
| 国家电网公司 | 342,400,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 红塔烟草（集团）有限责任公司 | 299,600,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 润华集团股份有限公司 | 247,000,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| SAL.OPPENHEIM JR.& CIE.KOMMANDITGESELLSCHAFT AUF AKTIEN 萨尔·奥彭海姆股份有限合伙企业 | 171,200,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 北京三吉利能源股份有限公司 | 117,442,972 | 人民币普通股 | |||||||||
| 包头华资实业股份有限公司 | 87,188,986 | 人民币普通股 | |||||||||
| 上海健特生命科技有限公司 | 86,930,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 上海建工（集团）总公司 | 79,200,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 中国进口汽车贸易有限公司 | 64,200,000 | 人民币普通股 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 报告期内，上述前10名股东中德意志银行卢森堡股份有限公司是德意志银行股份有限公司的全资子公司；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。 | ||||||||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生 年份 | 任期 | 年初 持股 | 年末 持股 | 报告期内股份增减数量 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) （税前） | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 吴建 | 董事长 | 男 | 1954 | 2008.12.26起 | 0 | 0 | 0 | 240 | 无 | 否 |
| 董事 | 2007.09.28—2010.09.28 | |||||||||
| 方建一 | 副董事长 | 男 | 1953 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 5.3 | 无 | 是 |
| 李汝革 | 副董事长 | 男 | 1963 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 4.9 | 无 | 是 |
| 孙伟伟 | 董事 | 女 | 1955 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 5.3 | 无 | 是 |
| 丁世龙 | 董事 | 男 | 1963 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 3.3 | 无 | 是 |
| Colin Grassie（高杰麟） | 董事 | 男 | 1961 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 4.1 | 无 | 是 |
| Till Staffeldt（史德廷） | 董事 | 男 | 1966 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 4.9 | 无 | 是 |
| 樊大志 | 董事 | 男 | 1964 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 191 | 无 | 否 |
| 行长 | 2008.12.26起 | |||||||||
| 赵军学 | 董事 董事会秘书 | 男 | 1958 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 178 | 无 | 否 |
| 高培勇 | 独立董事 | 男 | 1959 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 15.1 | 无 | 否 |
| 戚聿东 | 独立董事 | 男 | 1966 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 15.1 | 无 | 否 |
| 牧新明 | 独立董事 | 男 | 1957 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 10.3 | 无 | 否 |
| 盛杰民 | 独立董事 | 男 | 1941 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 12.9 | 无 | 否 |
| 骆小元 | 独立董事 | 女 | 1954 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 12.9 | 无 | 否 |
| 卢建平 | 独立董事 | 男 | 1963 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 14.3 | 无 | 否 |
| 成燕红 | 监事会主席 | 女 | 1958 | 2007.09.27—2010.09.27 | 0 | 0 | 0 | 240 | 无 | 否 |
| 张萌 | 监事 | 女 | 1958 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 2.5 | 无 | 是 |
| 田英 | 监事 | 女 | 1965 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 3.3 | 无 | 是 |
| 郭建荣 | 监事 | 男 | 1962 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 4.5 | 无 | 是 |
| 刘国林 | 监事 | 男 | 1951 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 2.5 | 无 | 是 |
| 程晨 | 监事 | 女 | 1975 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 2.9 | 无 | 是 |
| 何德旭 | 外部监事 | 男 | 1962 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 11.6 | 无 | 否 |
| 陈雨露 | 外部监事 | 男 | 1966 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 9.4 | 无 | 否 |
| 李国鹏 | 工会主席 | 男 | 1955 | 2007.10.13起 | 0 | 0 | 0 | 178 | 无 | 否 |
| 职工代表监事 | 2007.09.27—2010.09.27 | |||||||||
| 李琦 | 职工代表监事 | 男 | 1958 | 2007.09.27—2010.09.27 | 0 | 0 | 0 | 117 | 无 | 否 |
| 张国伟 | 职工代表监事 | 男 | 1959 | 2007.09.27—2010.09.27 | 0 | 0 | 0 | 93 | 无 | 否 |
| 王耀庭 | 副行长 | 男 | 1963 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 177 | 无 | 否 |
| 李翔 | 副行长 | 男 | 1957 | 2007.09.28—2010.09.28 | 0 | 0 | 0 | 177 | 无 | 否 |
| 宋继清 | 财务负责人 | 男 | 1965 | 2009.04.17起 | 0 | 0 | 0 | 128 | 无 | 否 |
| 张明远 | 原独立董事 | 男 | 1956 | 2007.09.28—2009.03.13 | / | / | / | 3.0 | / | / |
| 刘熙凤 | 原董事 原财务负责人 | 女 | 1948 | 2007.09.28—2009.04.17 | / | / | / | 138 | / | / |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | / | 2005.1 | / | / |
| 业务种类 | 业务收入 |
| 贷款 | 12,689,152 |
| 拆借 | 80,816 |
| 存放央行及同业 | -1,386,406 |
| 买入返售卖出回购业务 | 1,701,869 |
| 债券投资 | 2,817,317 |
| 手续费、佣金 | 1,024,435 |
| 其他业务 | 202,452 |
| 合计 | 17,129,635 |
| 营业收入 | 营业利润 | |
| 华北、东北地区 | 6,225,904 | 444,790 |
| 华东地区 | 5,440,067 | 2,258,439 |
| 华中、华南地区 | 2,857,200 | 1,091,470 |
| 西部地区 | 2,606,464 | 1,016,566 |
| 合计 | 17,129,635 | 4,811,265 |
| 主要财务指标 | 报告期末 | 较上年度期末（%） | 主要原因 |
| 总资产 | 845,456,432 | 15.56 | 贷款等资产业务增长 |
| 总负债 | 815,222,247 | 15.76 | 存款等负债业务增长 |
| 股东权益 | 30,234,185 | 10.26 | 净利润增加 |
| 主要财务指标 | 报告期 | 较上年同期（%） | 主要原因 |
| 营业收入 | 17,129,635 | -2.74 | 业务规模增长、存贷利差下降 |
| 营业利润 | 4,811,265 | 19.27 | 业务规模增长、资产盈利能力提高 |
| 净利润 | 3,760,227 | 22.45 | 业务规模增长、资产盈利能力提高 |
| 主要会计科目 | 报告期末 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 存放同业款项 | 9,473,615 | 40.47 | 存放同业业务增加 |
| 贵金属 | 533 | -94.39 | 实物金业务减少 |
| 拆出资金 | 22,889,762 | 41.64 | 拆出资金增加 |
| 交易性金融资产 | 765,724 | -84.11 | 交易性金融资产减少 |
| 衍生金融资产 | 24,216 | -94.54 | 衍生金融资产业务减少 |
| 买入返售金融资产 | 209,952,004 | 55.13 | 买入返售业务增加 |
| 可供出售金融资产 | 11,640,738 | -35.14 | 可供出售金融资产减少 |
| 衍生金融负债 | 7,837 | -98.29 | 衍生金融负债业务减少 |
| 应交税费 | 1,988,601 | 41.70 | 应交税金增加 |
| 递延所得税负债 | 8,563 | -96.14 | 递延所得税负债减少 |
| 未分配利润 | 2,115,135 | 120.03 | 净利润增加 |
| 投资收益 | 101,297 | 334.05 | 差价收入增加 |
| 公允价值变动收益 | -43,869 | -164.84 | 公允价值变动 |
| 资产减值损失 | 3,377,016 | -31.00 | 减值准备计提减少 |
| 其他业务成本 | 6,090 | -30.32 | 其他业务成本减少 |
| 营业外收入 | 52,017 | 123.77 | 营业外收入增加 |