证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2010－19

  国金证券股份有限公司

  第八届董事会第三次会议（临时会议）决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  国金证券股份有限公司第八届董事会第三次会议（临时会议）于2010年6月21日上午以通讯方式召开，会议通知于2010年6月18日以电话和电子邮件相结合的方式发出。本次会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

  根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，经公司董事长冉云先生提名，同意聘任易浩先生为公司合规总监，任期三年。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  附件：一、个人简历

  二、独立董事关于聘任高管的独立意见

  国金证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年六月二十一日

  附件一：个人简历

  易浩，男，汉族，1975年出生，法律硕士。现任国金证券股份有限公司合规总监。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任。

  附件二：

  国金证券股份有限公司独立董事

  关于第八届董事会第三次会议（临时会议）

  聘任合规总监的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第八届董事会第三次会议（临时会议）提交的《关于聘任公司合规总监的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

  根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，经董事长冉云先生提名，基于对候选人有关情况的了解和客观判断，同意董事会聘任易浩先生担任公司合规总监，任期三年。

  本次提名的候选人具有相应的任职资格，其工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任证券公司合规总监的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。

  独立董事：于宁、岳公侠、秦俭

  二〇一〇年六月二十一日