股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-034

  东北证券股份有限公司

  2010年第二次

  临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、重要提示

  1．本次会议无否决或修改议案的情况；

  2．本次会议无新议案提交表决。

  二、会议通知情况

  2010年7月23日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2010年第二次临时股东大会的通知》。

  三、会议召开情况

  1．会议召开时间：

  现场会议召开时间：2010年8月9日9：00点；

  2．现场会议召开地点：公司7楼会议室；

  3．会议召开方式：采用现场记名投票表决的方式；

  4．会议召集人：公司董事会；

  5．会议主持人：公司董事长矫正中先生；

  6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。

  四、会议出席情况

  参加现场会议的股东及股东代理人合计6人，代表股份数445,298,747股，占公司总股份数的69.65%。

  五、议案审议和表决情况

  本次大会通过现场记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

  1．审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》（逐项审议）；

  1.01借入次级债务对象

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  1.02 次级债务的规模、期限、利率

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  1.03 借入资金的用途

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  1.04 决议有效期

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  2．审议通过了《次级债务存续期间公司需承诺事项的议案》；

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  3．审议通过了《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次借入次级债务相关事宜的议案》；

  表决结果：赞成445,298,747股，占有效表决权股数的100%；

  反对0股，占有效表决权股数的0%；

  弃权0股，占有效表决权股数的0%；

  此议案获得通过。

  六、律师见证情况

  1．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所

  2．律师姓名：杨继红、李晓明

  3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

  七、备查文件

  1. 东北证券股份有限公司2010年第二次临时股东大会决议。

  2. 北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开2010年第二次临时股东大会的见证意见。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年八月十日

  股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2010-035

  东北证券股份有限公司

  第六届董事会2010年第四次

  临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  东北证券股份有限公司第六届董事会2010年第四次临时会议于2010年8月9日以通讯表决的方式召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人，本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过了《授权公司经营层向吉林洪涝灾区捐款的议案》，同意授权公司经营层办理向吉林洪涝灾区捐款的相关事宜，金额为人民币500万元。

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一○年八月十日