上工申贝（集团）股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 张敏 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 马民良 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 高莉莉 |
公司董事长兼CEO张敏先生、总经理马民良先生及会计机构负责人高莉莉女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,643,562,440.26 | 1,978,380,848.91 | -16.92 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 592,619,104.05 | 552,473,990.55 | 7.27 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.3202 | 1.2308 | 7.26 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -87,502,197.79 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.1949 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 46,566,236.21 | 50,228,850.24 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1037 | 0.1119 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0273 | -0.0497 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1037 | 0.1119 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.04 | 8.70 | 增加53.13个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -2.05 | -3.86 | 增加40.69个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 72,203,876.60 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 967,681.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 822,045.06 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,254,838.36 |
| 所得税影响额 | -1,235,882.35 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -4,491,117.19 |
| 合计 | 72,521,441.48 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 42,034(A股:12,122，B股:29,912) | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 上海市浦东新区国有资产监督管理委员会 | 109,719,658 | 人民币普通股 |
| 上海国际信托投资有限公司 | 5,870,921 | 人民币普通股 |
| 中国长城资产管理公司 | 5,530,514 | 人民币普通股 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 3,775,749 | 境内上市外资股 |
| FIRST SHANGHAI SECURITIES LTD. | 2,732,286 | 境内上市外资股 |
| SHK NOM. LTD-CLTS OF SHK INV.SER. | 2,520,829 | 境内上市外资股 |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES(H.K.) LTD. | 2,239,192 | 境内上市外资股 |
| UBS CUSTODY SERVICES SINGAPORE PTE. LTD. | 2,066,933 | 境内上市外资股 |
| 兴业银行股份有限公司-万家和谐增长混合型证券投资基金 | 1,460,000 | 人民币普通股 |
| 上海三毛企业（集团）股份有限公司 | 1,400,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1.报告期末公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年期末 | 增减金额 | 增减％ | 原因分析 |
| 交易性金融资产 | 756,613.27 | 452,884.48 | 303,728.79 | 67.07 | 注1 |
| 预付帐款 | 16,815,914.08 | 35,189,414.48 | -18,373,500.40 | -52.21 | 注2 |
| 其他应收款 | 63,102,668.68 | 134,821,096.08 | -71,718,427.40 | -53.20 | 注3 |
| 应付票据 | 1,419,953.40 | 2,808,428.76 | -1,388,475.36 | -49.44 | 注4 |
| 应付帐款 | 84,538,177.13 | 137,481,885.22 | -52,943,708.09 | -38.51 | 注5 |
| 预收帐款 | 23,945,451.42 | 40,261,334.94 | -16,315,883.52 | -40.52 | 注6 |
| 应付职工薪酬 | 73,888,318.21 | 156,133,546.73 | -82,245,228.52 | -52.68 | 注7 |
| 应交税费 | 2,833,565.04 | 6,983,942.02 | -4,150,376.98 | -59.43 | 注8 |
| 其他应付款 | 126,981,516.46 | 277,037,653.23 | -150,056,136.77 | -54.16 | 注9 |
| 外币报表折算差额 | -27,037,503.13 | -16,065,589.05 | -10,971,914.08 | -68.29 | 注10 |
| 注1：系本期认购新股所致。 |
| 注2：主要系本期收到商品采购发票后结转所致。 |
| 注3：主要系本期收到处置地块尾款所致。 |
| 注4：系银行承兑汇票到期支付所致。 |
| 注5：主要系本期支付货款所致。 |
| 注6：主要系公司下属进出口公司本期收缩代理出口业务所致。 |
| 注7：主要系本期支付辞退福利所致。 |
| 注8：主要系本期支付应交所得税而减少期末余额所致。 |
| 注9：主要系欧洲子公司本期归还股东贷款所致。 |
| 注10：系欧元汇率变动影响所致。 |
3.1.2.报告期公司损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减金额 | 增减% | 原因分析 |
| 财务费用 | 21,609,427.19 | 41,757,211.58 | -20,147,784.39 | -48.25 | 注1 |
| 资产减值损失 | -15,597,618.70 | -4,884,139.64 | -10,713,479.06 | -219.35 | 注2 |
| 公允价值变动收益 | -33,780.00 | 1,180,601.70 | -1,214,381.70 | -102.86 | 注3 |
| 投资收益 | 77,890,767.45 | 15,143,817.90 | 62,746,949.55 | 414.34 | 注4 |
| 营业利润 | 51,556,571.60 | -195,512,884.84 | 247,069,456.44 | 126.37 | 注5 |
| 营业外收入 | 13,515,364.26 | 3,678,438.80 | 9,836,925.46 | 267.42 | 注6 |
| 营业外支出 | 5,617,736.00 | 3,420,794.81 | 2,196,941.19 | 64.22 | 注7 |
| 少数股东损益 | 6,447,953.99 | -13,531,379.86 | 19,979,333.85 | 147.65 | 注8 |
| 其他综合收益 | -12,152,302.32 | 19,153,745.56 | -31,306,047.88 | -163.45 | 注9 |
| 注8: 主要系上年同期非全资子公司大幅亏损所致。 注9: 主要系外币财务报表折算差额所致。 |
3.1.3.报告期内公司现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减金额 | 增减比例（％) | 原因分析 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 156,435,346.15 | 15,879,146.11 | 140,556,200.04 | 885.16 | 注1 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -143,430,179.97 | -39,298,224.41 | -104,131,955.56 | -264.98 | 注2 |
| 汇率变动对现金的影响额 | -8,812,274.15 | 6,228,826.64 | -15,041,100.79 | -241.48 | 注3 |
| 注1：主要系同比增加处置固定资产以及出售子公司股权收到的现金等所致。 |
| 注2：主要系本期归还股东贷款及同比减少银行短期借款等所致。 |
| 注3：主要系欧元汇率变动影响所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司的控股子公司德国杜克普·阿德勒股份公司将其子公司杜克普物料输送技术有限公司100％股权转让给奥地利KNAPP股份有限公司（见公司2010-007公告），转让手续于2010年7月1日完成。
2、公司与中捷缝纫机股份有限公司（下称“中捷股份”）就缝纫机业务战略合作先后签订了“框架协议书”及“补充协议”和“修改协议”。关于公司将德国杜克普·阿德勒股份公司29％股权转让给中捷股份的项目和出售部分工业缝纫机加工设备项目已经公司2010年第一次临时股东大会审议通过，后续工作尚在进行之中（见公司2010-004、011、013、014公告）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内未实施现金分红。
上工申贝（集团）股份有限公司
法定代表人:张敏
2010年10月27日