⊙天津证监局 刘海涛

  近年来，中国证监会人才工作成效显著。据统计，目前仅证监会会机关、派出机构具有硕士以上学历的干部就达到78.7%，其中博士生占到20.9%，财经、会计、法律、计算机等主要专业干部占到84.2%；全系统具有一年以上海外留学、工作经历的人数达到500名左右，如何盘活这些优质的人才资源，是当前人才工作的重中之重。尚福林主席在我会人才队伍建设工作会议上提出“要着眼有效解决制约证监会人才建设发展的重点难点问题，进一步加大人才政策机制创新的力度，要积极研究建立有利于盘活人才资源的政策机制。”而 “混搭”的干部交流方式对于提高干部能力、整合资源优势、促进各单位人才均衡发展有着积极影响和重要作用。

  所谓“混搭”的干部交流，是指在我会系统内部继续做好证监会机关与派出机构、交易所的干部交流，增加派出机构与交易所交流挂职锻炼；同时推进派出机构干部深入国有大型上市公司、证券期货公司挂职锻炼。在以往交流干部主要以会管领导干部为主的现状下，扩大推行不同级别层次的，特别是青年干部的交流以及干部挂职锻炼，形成多层次、多形式、多途径的干部交流工作方式，实实在在的提高全系统干部的监管实战能力。

  一、“混搭”的干部交流方式有以下好处

  （一）有利于进一步锻炼和提高干部综合素质。一个干部的成长，需要有多方面的锻炼。特别是领导干部，主管着多方面的工作，担负很重要的责任，应当具有全面的良好的素质。干部交流是多岗位培养锻炼干部、造就高素质干部队伍的需要。一个干部长期在一个单位、一个岗位工作，实践范围狭窄，接触事物和问题少，知识、经验的积累和能力、水平的提高都会受到局限。实行“混搭”干部交流制度，让干部在更广阔的范围、在不同的环境和岗位上经受锻炼，就可以较快地弥补由于阅历单纯、缺乏不同环境和多种岗位锻炼带来的视野不宽、经验不足、组织领导能力不强的缺陷，使之尽快地积累较为丰富的监管经验，增长才干。多岗位的培养锻炼，还有利于激发干部的内在动力，最大限度地开发自身潜力，从更高层面上提高综合素质。

  （二）有利于干部改进思想作风。干部长期在一个地方，对本单位的情况熟悉，工作有一套，但也容易形成按部就班、因循守旧、脱离群众等不良倾向。实行 “混搭”干部交流，可以克服经验主义和工作惰性，促使干部振奋精神，转变作风，开拓创新。

  （三）有利于干部资源的合理配置和先进经验的交流推广。由于地域、职能等因素，证监会、派出机构、交易所干部的资源分布还不够平衡。证监会、交易所高学历人员相对较多，专业理论素质较为丰富，但缺乏基层工作经验。派出机构干部学历和专业层次相对薄弱，但具有实战能力。实行有组织的干部交流，既有利于打破干部管理上的“单位所有”、“部门所有”的体制，又有利于促进干部资源在各单位之间的合理配置。

  “混搭”的干部交流，实质上也是知识、技术和经验的交流。由于各单位情况的不同，不同单位干部经受锻炼的机会、认识问题的水平、领导工作的能力都有很大差异。根据需要，有计划有目的地进行干部交流，让不同部门和单位的干部相互学习，取长补短，既有益于干部的快速成长，又有益于各部门和单位的共同发展。特别是一线监管干部深入到国有大型上市公司、证券期货公司挂职锻炼，可以最直接得汲取监管工作所需的知识。

  （四）有利于监管能力提升。一般来讲，会机关干部政策理论水平高，宏观掌控好，但缺乏派出机构的基层“一线”工作经验。派出机构干部基层“一线”经验丰富，但在政策理论和宏观掌控好上有所不足。交易所干部交易规则熟悉，但对公司实际了解较少，而派出机构干部更为熟悉公司的实际，让上下左右的干部相互流动起来，可以更好地扬长避短、优势互补、相互促进。 

  二、实施“混搭”的干部交流必须切实处理好以下几个重要环节

  （一）广泛宣传，形成共识，营造干部交流的良好氛围。长期以来，由于官本位及其他一些错误思想和干部能上不能下的旧体制的影响和束缚，干部交流是有难度的。特别是把会机关的干部平级交流到派出机构，或把那些长期在地理位置较好、工作条件优越的派出机构工作的干部交流到地处偏僻的单位，干部会出现为难情绪。还有一些同志，由于担心怕到新单位工作不适应，也不愿参加交流，这是一方面。另一方面，个别运转较好的单位或部门的主要领导怕干部交流打破固有的平衡和稳定，影响整体工作，既不愿意自己的干部交流出去，也不愿意其他单位的干部交流进来。因此，必须采取多种形式，对干部交流的目的和意义进行广泛的宣传，以最大限度地帮助广大干部提高对干部交流工作的认识，明确实行干部交流是加强领导班子和干部队伍建设的需要；是深化干部制度改革，培养优秀年轻监管干部，确保证券市场监管的需要；是改善干部工作环境，增强班子团结，加强党风廉政建设的需要，从而自觉接受组织安排，以高昂的斗志和崭新的精神面貌迎接新的工作考验。

  （二）确定原则，形成制度，确保干部交流的有序进行。干部交流要达到预期的目标，取得预期的效果，必须有一套相对完整的制度作保障。因此，应制订可操作的干部交流制度，对干部交流的程序及工作纪律等进行严格的规定，将有关标准进一步细化，明确规定究竟哪些对象需要交流，让干部清楚，让工作有依据。实施干部交流必须遵循的五项基本原则，即：严格程序、依法办事的原则；合理流动、人尽其才的原则；分期分批、适度调整的原则；突出重点、抓好后备的原则和多方兼顾、主动关心的原则，使干部交流更加规范。

  （三）选好对象，确保干部交流的实效性。干部交流的根本目的在于通过不同级别层次的干部在不同工作环境中的交流锻炼，不断提高干部队伍的监管知识能力和实际监管工作经验，全面提升干部队伍的整体素质。这就要求在实施干部交流的过程中，必须突出重点，选好对象，确保被交流干部在新的工作岗位能有所收获，建功立业，同时也不影响其原单位的工作效能。

  （四）明确交流重点。会机关与派出机构的干部交流，重点应以领导干部为主；派出机构与交易所之间的干部交流、挂职锻炼应以年轻干部为主；派出机构深入国有大型上市公司、证券期货公司挂职锻炼，应以缺乏证券期货从业知识的青年干部为主。带有较强专业性、技术性的部门，熟悉监管业务需要一个较长的过程，交流这些部门的领导干部，要考虑到专业的特殊性，以在业务相近部门交流为主。交流干部时，要注意干部本人所学的专业，但又不唯专业论，要更新观念。用干部，主要看干部的本质，看其发展潜力。

  （五）加强监督，防止和克服交流中的不正之风。交流干部工作中必须公正，坚持原则，注意防止和克服各种不正之风。特别是：一要防止本位主义。二要防止照顾性交流。三要防止排挤性交流。四要防止封官许愿刺激性交流。防止和克服干部交流中的不正之风，必须坚持干部交流工作中的民主集中制。同时加强对交流工作的监督，包括上级对下级的监督，群众的监督，保证干部交流工作的公正性。

  （六）强化跟踪监管，加强激励约束。交流是动态的；对交流干部的管理，更应是动态的管理。为了确保交流干部在交流期间，素质有所提高、能力有所增强，达到组织预期的目的和效果，各单位党委要加强对交流对象适时的、不定期的跟踪考察与监督管理。要建立交流干部工作目标责任公开承诺制度、思想工作定期报告制度、工作绩效综合考评制度、交流延期与交流中止制度、对交流干部不称职、不合格的及时进行组织帮教和组织处理，对表现优秀、成绩突出的适时提拔重用，让每一名交流对象有责任、有压力，更有动力。

  总之，“混搭”的干部交流作为干部调配、培养中一种常用的、基础的方式，在我国资本市场不断发展、不断成熟的进程中，在急需大批高素质新型监管干部的关键时候，是迅速提高干部队伍整体素质，改善干部知识、能力结构的一个重要途径。国以人兴，政以才治。可以相信，随着证券期货监管系统干部交流工作制度的不断完善、交流渠道的不断畅通，必定能够交流出干部队伍的蓬勃朝气，交流出监管创新的昂扬锐气，交流出为证券事业务实、清廉的磅礴大气。

  “加强证券期货行业人才队伍建设”征文选登