(上接B81版)

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

关联方	向关联方销售产品和提供劳务		向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额	占同类交易金额的比例	交易金额	占同类交易金额的比例
通方机械	0.00	0.00%	9,483.56	3.21%
邯矿集团	0.00	0.00%	877.14	0.30%
峰煤建材	0.00	0.00%	46.32	0.02%
煤科院	0.00	0.00%	4,545.69	1.54%
天择重机	0.00	0.00%	148.17	0.05%
康欣公司	0.00	0.00%	61.29	0.02%
峰峰集团	0.00	0.00%	2,282.70	0.77%
邯凤水泥	0.00	0.00%	936.67	0.32%
聚能物资	0.00	0.00%	672.21	0.23%
装备公司	0.00	0.00%	9,097.09	3.08%
金牛贸易	0.00	0.00%	5,473.65	1.85%
冀中能源集团	0.00	0.00%	4,108.24	1.39%
邢矿集团	0.00	0.00%	1,687.65	0.57%
怀来矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
工业泵厂	0.00	0.00%	24.62	0.01%
石煤机	0.00	0.00%	1,270.34	0.43%
瑞丰煤业	0.00	0.00%	464.88	0.16%
工程公司	0.00	0.00%	26.81	0.01%
张家口煤机	0.00	0.00%	465.53	0.16%
华北制药	0.00	0.00%	0.00	0.00%
康城矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
煤炭四处	0.00	0.00%	3.18	0.00%
张家梁煤炭	0.00	0.00%	29.01	0.00%
亨健矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
大力矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
利泰实业	0.00	0.00%	702.06	0.09%
孙庄矿	0.00	0.00%	4,467.60	0.58%
牛儿庄矿	0.00	0.00%	0.00	0.00%
通顺矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
峰峰集团	0.00	0.00%	183,609.77	23.74%
张矿集团	0.00	0.00%	8,450.36	1.09%
怀来矿业	0.00	0.00%	928.81	0.12%
康保矿业	0.00	0.00%	2,246.98	0.29%
蔚西矿业	0.00	0.00%	5,864.97	0.76%
涿鹿矿业	0.00	0.00%	1,168.04	0.15%
邯矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
峰煤建材	0.00	0.00%	0.00	0.00%
山西冀中	0.00	0.00%	0.00	0.00%
特弘煤炭	0.00	0.00%	34.36	0.00%
邯矿集团	0.00	0.00%	6,708.84	12.99%
峰峰集团	0.00	0.00%	19,932.37	38.59%
金华焦化	2,506.40	0.10%	0.00	0.00%
云宁热电	7,746.90	0.31%	0.00	0.00%
峰滨经贸	9,690.29	0.39%	0.00	0.00%
峰煤焦化	18,822.21	0.75%	0.00	0.00%
煤科院	47.06	0.00%	0.00	0.00%
新晶焦化	1,930.09	0.08%	0.00	0.00%
邢矿硅业	167.46	0.01%	0.00	0.00%
峰峰集团	16,992.65	0.68%	0.00	0.00%
邯矿集团	379.06	0.02%	0.00	0.00%
邯凤水泥	64.92	0.00%	0.00	0.00%
装备公司	0.31	0.00%	0.00	0.00%
金牛贸易	1,829.81	0.07%	0.00	0.00%
冀中能源集团	298,586.68	11.97%	0.00	0.00%
井矿集团	11,948.98	0.48%	0.00	0.00%
邢矿集团	155.06	0.01%	0.00	0.00%
张矿集团	358.15	0.01%	0.00	0.00%
段王统配	81,231.61	3.26%	0.00	0.00%
金地煤焦	59.83	0.00%	0.00	0.00%
康城矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
临城煤业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
张家口煤机	16.11	0.00%	0.00	0.00%
煤科院	52.24	0.36%	0.00	0.00%
邢矿集团	8,097.10	55.74%	0.00	0.00%
邯矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
工程公司	0.23	0.00%	0.00	0.00%
聚能物资	742.02	1.11%	0.00	0.00%
邢矿硅业	128.27	0.19%	0.00	0.00%
邢矿集团	12.28	0.02%	0.00	0.00%
河北航投	876.07	1.30%	0.00	0.00%
工程公司	52.08	0.08%	0.00	0.00%
煤科院	1.31	0.01%	0.00	0.00%
邢矿集团	1,734.63	11.94%	0.00	0.00%
邢矿集团	276.56	0.31%	0.00	0.00%
华北制药	184.24	1.32%	0.00	0.00%
华民药业	103.22	0.74%	0.00	0.00%
邯矿集团	0.61	0.01%	0.00	0.00%
装备公司	8,411.77	69.56%	0.00	0.00%
邢矿集团	0.65	0.01%	0.00	0.00%
张矿集团	3.47	0.03%	0.00	0.00%
怀来矿业	0.75	0.01%	0.00	0.00%
特弘煤炭	2,083.13	17.23%	0.00	0.00%
金牛贸易	0.00	0.00%	0.00	0.00%
康保矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
蔚西矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
金化焦化	0.00	0.00%	0.00	0.00%
信达煤电	0.00	0.00%	0.00	0.00%
云宁热电	0.00	0.00%	0.00	0.00%
亨健矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
通方机械	0.00	0.00%	0.00	0.00%
华北制药	0.00	0.00%	0.00	0.00%
峰峰集团	112.19	9.46%	0.00	0.00%
邯矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
金牛贸易	3.75	0.32%	0.00	0.00%
冀中能源集团	1,038.33	87.58%	0.00	0.00%
井矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
邢矿集团	5.46	0.46%	0.00	0.00%
康保矿业	7.83	0.66%	0.00	0.00%
蔚西矿业	16.45	1.39%	0.00	0.00%
工程公司	1.58	0.13%	0.00	0.00%
装备公司	3,254.14	98.91%	0.00	0.00%
邢矿集团	7.57	0.23%	0.00	0.00%
涿鹿矿业	28.40	0.86%	0.00	0.00%
牛儿庄矿	128.62	0.87%	0.00	0.00%
通顺矿业	153.40	1.04%	0.00	0.00%
峰峰集团	739.45	5.00%	0.00	0.00%
通方机械	0.00	0.00%	2,825.82	1.11%
煤科院	0.00	0.00%	823.43	0.32%
天择重机	0.00	0.00%	14,389.98	5.64%
智谷电子	0.00	0.00%	1,068.46	0.42%
装备公司	0.00	0.00%	10,398.18	4.07%
井矿集团	0.00	0.00%	10.00	0.00%
蔚西矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
工业泵厂	0.00	0.00%	1.56	0.00%
石煤机	0.00	0.00%	3,792.68	1.49%
张矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
峰峰集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
煤炭四处	0.00	0.00%	21.47	0.01%
邯矿集团	0.00	0.00%	2,161.02	1.24%
工程公司	0.00	0.00%	7,380.32	4.25%
煤炭四处	0.00	0.00%	86.11	0.05%
通方机械	0.00	0.00%	337.03	1.25%
天择重机	0.00	0.00%	269.96	1.00%
邢矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
装备公司	0.00	0.00%	159.51	0.59%
石煤机	0.00	0.00%	268.63	1.00%
怀来矿业	0.00	0.00%	0.00	0.00%
工程公司	0.00	0.00%	553.95	2.06%
精益安检	0.00	0.00%	30.00	0.06%
冀南安检	0.00	0.00%	196.49	0.38%
煤科院	0.00	0.00%	62.13	0.12%
峰峰集团	0.00	0.00%	123.32	0.24%
装备公司	0.00	0.00%	59.45	0.12%
邢矿集团	0.00	0.00%	0.00	0.00%
工程公司	0.00	0.00%	576.25	1.13%
工程设计公司	0.00	0.00%	0.00	0.00%
检测公司	0.00	0.00%	0.00	0.00%
煤炭四处	0.00	0.00%	177.19	0.35%
邯矿集团	0.00	0.00%	5,790.33	14.50%
煤科院	0.00	0.00%	173.31	0.43%
康欣公司	0.00	0.00%	176.35	0.44%
峰峰集团	0.00	0.00%	18,573.56	46.50%
装备公司	0.00	0.00%	60.23	0.15%
井矿集团	0.00	0.00%	20.14	0.05%
金牛食品	0.00	0.00%	14.70	0.04%
邢矿集团	0.00	0.00%	13,427.36	33.61%
张矿集团	0.00	0.00%	1,675.71	4.19%
山西富顺	0.00	0.00%	32.60	0.08%
山西冀中	0.00	0.00%	1.62	0.00%
合计	480,791.38	0.00%	361,537.76	0.00%

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额480,791.38万元。

与年初预计临时披露差异的说明

报告期内，公司与关联方发生日常关联交易总额为842,329.14万元，占年初预计日常关联交易总额的74.76%。其中，购买设备类日常关联交易实际发生额为33,287.89万元，超出年初预计额13,082.19万元，主要是报告期内，随着公司产量提高和部分矿井进行技术改造，增加了设备需求量，致使该类关联交易超出了年初预计额。

7.4.2 关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

关联方	向关联方提供资金		关联方向上市公司提供资金
	发生额	余额	发生额	余额
冀中能源集团有限责任公司				12,457.90
冀中能源集团财务有限责任公司			2,000.00	2,000.00
合计			2,000.00	14,457.90

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00万元，余额0.00万元。

7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用

7.6 承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	冀中能源	1、本公司收购沧州化工完成后，自觉遵守并严格履行《沧州化学工业股份有限公司重整计划》。2、在本公司作为沧州化工控股股东及实际控制人期间，与沧州化工在人员、财务、机构、资产、业务等方面相互独立。3、本公司及本公司控制的其他企业与沧州化工之间目前不存在同业竞争。本次收购完成后本公司及本公司控制的其他企业将不从事与沧州化工之间可能存在同业竞争的业务。4、本公司及本公司控制的其他企业严格按照有关规定尽量避免与沧州化工发生关联交易，如确实无法避免，本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《沧州化学工业股份有限公司章程》的有关规定，规范与沧州化工之间的关联交易行为，不损害沧州化工及其中小股东的合法权益。5、自本公司竞拍取得沧州化工12,765.48万股股份之日起三年内，本公司不转让竞拍取得的上述股份，亦不会将上述股份对外提供质押担保。	公司严格遵守了承诺。
重大资产重组时所作承诺	邯矿集团、 张矿集团	1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：1）对暂由峰峰集团、邯矿集团、张矿集团或其下属企业继续经营管理的与煤炭生产相关的资产，待相关矿井建设完成，具备生产能力和经营资质，建立了稳定的盈利模式，能够产生稳定利润或公司认为适当的时候，由公司选择采取收购、委托经营或其他合法方式将该项竞争业务中的资产或业务纳入公司或由公司经营管理。2）就在本次重组中以委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰集团、邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免同业竞争：A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不能续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营，并依照相关程序关闭该矿井；B、如在委托经营期间，相关矿井探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意，交易对方将该矿井经营性资产转让给公司；C、经公司同意并放弃购买权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系的第三方，但交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给公司的条件。3）就峰峰集团、邯矿集团现拥有的煤田探矿权，交易对方承诺在煤田探明储量、取得了《采矿许可证》、煤矿矿山建设完成、建立了稳定的盈利模式、能够产生稳定利润或公司要求时，将按照市场价格优先转让给冀中能源，如公司明确表示放弃该采矿权，则交易对方应当以不低于转让给公司的价格转让给无关联关系的第三方，不得自行开采。《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：“1）承诺每月定期向公司通报上述暂由交易对方继续经营管理的煤炭业务及资产的情况，一旦该等煤矿和矿山企业具备了煤炭开采的正常生产经营条件，建立了稳定的盈利模式，能够产生稳定利润或公司认为适当的时候，由公司选择采取收购、委托经营或其他合法方式将该项竞争业务中的资产或业务纳入公司或由公司经营管理。2）承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营的事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交易对方不以其他任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营终止情形出现的证明文件、主管部门的批准文件等，在公司核查后，双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托经营终止，交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清欠付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营企业使用的资金或资产。委托经营终止后，除交易对方与公司就采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能源或其他无关联关系的第三方等）解决同业竞争的，委托经营企业均不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺将继续按照《委托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业的委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益由公司享有。委托经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止委托经营后的经营管理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情形消除，经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的资产或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜，亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企业的资产或股权享有优先购买权。3）承诺在交易对方拓展业务时，就可能存在竞争的情形均应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询公司意见，公司在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将在合理期限内，将该项目移交或转让给公司。项目投资转让或移交所需办理的相关事宜由交易对方负责。如经核查，公司认为上述投资不存在同业竞争情形或符合《关于避免同业竞争的承诺函》规定的可由交易对方先行投资的项目，交易对方在取得公司出具的书面同意后，可以继续投资。就经公司同意，由交易对方先行投资的项目，交易对方应定期向公司通报项目进展情况，同时接受冀中能源的监督。一旦公司认为该等项目具备了注入上市公司的条件，交易对方将在收到公司书面收购通知后，立即与公司就该收购事项进行协商。在双方就收购达成一致意见前，该等项目可视情况交由公司经营管理。4）承诺如交易对方及其下属其他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。”2《关于关联交易承诺函》承诺如下：“（1）不利用实际控制和股东地位及影响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权利；（3）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害公司利益的行为；（4）就冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。”3、关于所持股份锁定的承诺（1）峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，对于办理代保管的股份，自《采矿许可证》变更登记完成之日起算锁定期。（2）冀中能源集团承诺3年内不转让拥有的冀中能源权益的股份。4、冀中能源承诺：本公司将尽快办理采矿权资产的变更过户手续。5、关于盈利预测的承诺：峰峰集团、邯矿集团和张矿集团承诺冀中能源与本次交易对方约定标的资产在2010年、2011年实现的净利润应在2009年盈利预测确认的净利润的基础上逐年递增20%，如标的资产2009年、2010年和2011年的实际实现的净利润数额未达到上述标准，峰峰集团、邯矿集团和张矿集团应以现金方式向公司补足。6、关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。7、关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股东大会、董事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司的实际情况，及时对相关管理制度进行修订和完善，以确保公司法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司中小股东利益损害的情形。	承诺各方严格遵守了各项承诺。
发行时所作承诺
其他承诺（含追加承诺）

7.7 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券代码	证券简称	初始投资 金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
600722	*ST金化	72,053,433.00	30.29%	-310,049,383.22	103,745,465.77	92,685,112.16	长期股权投资	投资
合计		72,053,433.00	-	-310,049,383.22	103,745,465.77	92,685,112.16	-	-

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

所持对象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
冀中能源集团财务有限责任公司	367,500,000.00	350,000,000	35.00%	1,125,158,309.77	52,226,659.54	72,657,208.54	长期股权投资	投资
合计	367,500,000.00	350,000,000	-	1,125,158,309.77	52,226,659.54	72,657,208.54	-	-

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.5 其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	0.00	0.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	0.00	0.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	0.00	0.00
小计	0.00	0.00
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额	9,534,256.20
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响	2,383,564.05
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计	7,150,692.15
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计	7,150,692.15	0.00

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

一、监事会会议情况

报告期内公司共召开四次监事会会议：

（一）公司第四届监事会第七次会议，于2010年4月7日在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事7名，实到监事6名，张振峰因公出差未能出席会议。会议由索志华先生主持，会议审议并通过了如下议案：

1、关于公司2009年度监事会工作报告的议案；

2、关于公司2009年度报告全文及摘要的议案；

3、关于公司2009年度财务决算报告的议案；

4、关于公司2009年度利润分配预案的议案；

5、关于公司2010年日常关联交易的议案；

6、关于公司内部控制自我评价报告的议案。

（二）公司第四届监事会第八次会议，于2010年4月25日在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事7名，实到监事7名。会议由索志华先生主持，会议审议并通过了公司2010年第一季度报告的议案。

（三）公司第四届监事会第九次会议，于2010年8月23日在公司金牛大酒店四楼第二会议厅召开。会议应到监事7名，实到监事6名，索旭军因公出差，委托张振峰出席会议。会议由索志华先生主持，会议审议并通过了公司2010年半年度报告的议案。

（四）公司第四届监事会第十次会议，于2010年10月24日在公司金牛大酒店四楼第二会议厅召开。会议应到监事7名，实到监事6名，索志华因公出差，委托张振峰出席会议。会议由王玉江先生主持，会议审议并通过了公司2010年第三季度报告的议案。

二、监事会独立意见

2010年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益出发，认真履行监事会职责，对公司的重大经营活动、资本运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行、内部控制自我评价报告等方面进行了全面监督，监事会发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况。报告期内，公司规范运作，决策程序合法，建立完善内部控制制度，董事和高级管理人员遵纪守法、恪尽职守、诚信勤勉、务实敬业，在履行职责时无违反国家法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况。报告期内，公司经营状况和财务状况良好，京都天华对本公司出具了标准无保留意见的审计报告，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司最近一次募集资金情况。公司于2004年8月11日发行可转换公司债券募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，收购三座电厂资产及出让取得相关土地使用权项目节约募集资金1,298万元补充公司流动资金的变更程序符合相关规定。

（四）报告期内，公司股权收购交易价格合理，未发现内幕交易，未损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

（五）公司与关联方发生的关联交易，符合深交所《股票上市规则》和《公司章程》的相关规定要求，协议签署、信息披露等程序合法合规，定价、交易等均符合市场竞争的公平、公开、公正原则，无内幕交易行为，不存在损害公司权益的情况。

（六）公司编制的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设、运行及监督情况，现有的内部控制制度和运行情况符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，能有效保证了公司内部控制重点活动的执行及监督，符合公司管理的要求和发展的需要。

§9 财务报告

9.1 审计意见

财务报告	是
审计意见	标准无保留审计意见
审计报告编号	京都天华审字（2011）第0843号
审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	冀中能源股份有限公司全体股东：
引言段	我们审计了后附的冀中能源股份有限公司（以下简称冀中能源公司）财务报表，包括2010年12月31日的合并及公司资产负债表，2010年度的合并及公司利润表、现金流量表、股东权益变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	按照企业会计准则的规定编制财务报表是冀中能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	我们认为，冀中能源公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了冀中能源公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称	京都天华会计师事务所有限公司
审计机构地址	北京建国门外大街22号赛特广场
审计报告日期	2011年04月07日
注册会计师姓名
李欣 吴永明

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：冀中能源股份有限公司 2010年12月31日 单位：元

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	2,415,156,920.98	1,668,703,771.92	2,297,368,614.39	1,646,714,160.25
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	2,510,950,105.68	2,193,651,314.26	1,067,825,637.07	923,460,754.04
应收账款	1,781,007,606.34	2,506,799,154.08	1,318,106,445.97	1,956,800,400.72
预付款项	572,547,932.38	370,661,692.89	701,885,758.92	501,227,893.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	255,958,726.17	288,121,761.77	192,578,047.57	230,472,753.04
买入返售金融资产
存货	1,214,087,526.65	547,294,924.26	865,491,439.46	463,951,782.97
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,290,000,000.00	50,000,000.00	605,000,000.00
流动资产合计	8,749,708,818.20	8,865,232,619.18	6,493,255,943.38	6,327,627,744.73
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	563,778,320.02	2,328,526,731.33	526,984,679.16	2,035,226,708.34
投资性房地产
固定资产	12,205,718,463.34	7,182,314,457.43	10,790,530,577.92	6,785,387,936.60
在建工程	1,215,809,690.43	362,157,576.42	1,114,296,861.15	416,149,500.18
工程物资	15,293,572.62	393,162.39	44,886,896.34	1,222,015.32
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	2,199,028,974.12	1,379,131,402.52	1,789,527,999.50	1,458,959,769.57
开发支出
商誉	172,423,780.16		172,423,780.16
长期待摊费用
递延所得税资产	106,807,113.04	124,872,620.15	81,217,088.84	102,673,126.23
其他非流动资产			98,100,000.00
非流动资产合计	16,478,859,913.73	11,377,395,950.24	14,617,967,883.07	10,799,619,056.24
资产总计	25,228,568,731.93	20,242,628,569.42	21,111,223,826.45	17,127,246,800.97
流动负债：
短期借款	1,376,000,000.00	950,000,000.00	481,007,460.00	290,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	174,442,421.14		90,540,491.99
应付账款	3,975,181,230.56	3,016,432,562.60	3,424,806,845.72	2,518,615,570.52
预收款项	1,057,639,500.20	789,523,580.32	1,009,116,812.09	739,459,463.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	703,935,550.79	613,377,247.09	436,145,184.50	390,265,510.89
应交税费	457,772,498.88	488,154,230.81	464,411,917.08	502,036,328.38
应付利息			78,840,650.28	69,100,103.68
应付股利	1,783,260.22		2,961,136.32
其他应付款	1,643,318,844.12	1,157,099,705.51	949,454,748.35	752,353,321.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	740,675,000.00	183,800,000.00	314,618,800.00	304,618,800.00
其他流动负债	36,661,341.13	26,668,471.42	10,484,312.08	9,154,312.08
流动负债合计	10,167,409,647.04	7,225,055,797.75	7,262,388,358.41	5,575,603,410.00
非流动负债：
长期借款	2,138,110,000.00	1,168,110,000.00	2,191,676,790.39	536,910,000.00
应付债券
长期应付款			997,973,520.00	997,973,520.00
专项应付款	1,752,670.10	1,752,670.10	5,481,261.00	5,481,261.00
预计负债	1,359,303.20		259,958,131.85
递延所得税负债	181,598,022.45		63,005,187.43
其他非流动负债	267,891,664.82	163,752,183.83	96,281,046.26	78,114,379.59
非流动负债合计	2,590,711,660.57	1,333,614,853.93	3,614,375,936.93	1,618,479,160.59
负债合计	12,758,121,307.61	8,558,670,651.68	10,876,764,295.34	7,194,082,570.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,156,442,102.00	1,156,442,102.00	1,156,442,102.00	1,156,442,102.00
资本公积	3,570,946,134.97	3,617,205,852.18	3,566,904,366.34	3,610,055,160.03
减：库存股
专项储备	462,948,764.90	291,105,072.37	377,645,236.13	259,059,667.87
盈余公积	946,157,345.25	946,157,345.25	717,175,481.08	717,175,481.08
一般风险准备
未分配利润	5,573,681,956.40	5,673,047,545.94	3,984,721,028.57	4,190,431,819.40
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	11,710,176,303.52	11,683,957,917.74	9,802,888,214.12	9,933,164,230.38
少数股东权益	760,271,120.80	0.00	431,571,316.99
所有者权益合计	12,470,447,424.32	11,683,957,917.74	10,234,459,531.11	9,933,164,230.38
负债和所有者权益总计	25,228,568,731.93	20,242,628,569.42	21,111,223,826.45	17,127,246,800.97

9.2.2 利润表

编制单位：冀中能源股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	30,289,161,376.44	24,648,798,691.78	20,245,537,812.43	7,924,719,782.88
其中：营业收入	30,289,161,376.44	24,648,798,691.78	20,245,537,812.43	7,924,719,782.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	27,054,895,825.00	21,762,644,492.87	17,946,691,963.05	6,258,592,209.59
其中：营业成本	22,529,703,512.91	17,997,771,151.13	14,848,212,092.00	4,943,603,802.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	337,554,753.30	305,867,594.96	232,813,395.18	123,463,807.04
销售费用	577,419,674.65	400,769,394.81	407,111,205.72	155,275,203.43
管理费用	3,217,546,397.51	2,800,269,801.23	2,382,149,788.38	1,090,922,246.99
财务费用	300,070,437.30	160,358,895.20	213,635,662.73	18,563,114.91
资产减值损失	92,601,049.33	97,607,655.54	-137,230,180.96	-73,235,965.09
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）	-195,490,137.67	63,858,061.27	497,430.20	33,400,288.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	22,022,948.71	18,279,330.84	50,677.94	0.00
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	3,038,775,413.77	2,950,012,260.18	2,299,343,279.58	1,699,527,862.23
加：营业外收入	387,996,274.45	148,310,030.05	146,161,625.61	80,050,477.71
减：营业外支出	105,695,954.71	46,938,470.29	196,047,633.79	97,620,719.03
其中：非流动资产处置损失	25,203,521.86	21,564,491.16	141,170,653.40	80,334,327.13
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	3,321,075,733.51	3,051,383,819.94	2,249,457,271.40	1,681,957,620.91
减：所得税费用	833,949,672.35	761,565,178.23	637,007,700.24	422,196,088.71
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	2,487,126,061.16	2,289,818,641.71	1,612,449,571.16	1,259,761,532.20
同一控制下企业合并被合并方在合并前实现的净利润			506,369,171.15
归属于母公司所有者的净利润	2,396,163,843.00	2,289,818,641.71	1,673,384,864.61	1,259,761,532.20
少数股东损益	90,962,218.16		-60,935,293.45
六、每股收益：
（一）基本每股收益	2.0720		1.4470
（二）稀释每股收益	2.0720		1.4470
七、其他综合收益	7,150,692.15	7,150,692.15
八、综合收益总额	2,494,276,753.31	2,296,969,333.86	1,612,449,571.16	1,259,761,532.20
归属于母公司所有者的综合收益总额	2,403,314,535.15	2,296,969,333.86	1,673,384,864.61	1,259,761,532.20
归属于少数股东的综合收益总额	90,962,218.16		-60,935,293.45

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。

9.2.3 现金流量表

编制单位：冀中能源股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	31,574,876,038.82	27,698,734,413.21	25,434,062,571.68	9,144,715,680.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	39,837,330.87	31,991,433.53	35,482,596.33	31,594,463.56
收到其他与经营活动有关的现金	945,182,823.00	676,238,316.44	358,460,580.77	140,193,503.85
经营活动现金流入小计	32,559,896,192.69	28,406,964,163.18	25,828,005,748.78	9,316,503,648.39
购买商品、接受劳务支付的现金	17,131,573,618.46	15,282,514,928.24	12,587,620,483.37	3,576,837,108.81
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	4,975,208,559.43	4,440,579,082.22	3,897,765,676.88	1,975,398,298.20
支付的各项税费	4,088,056,866.60	3,716,220,414.67	2,722,630,617.54	1,627,171,186.34
支付其他与经营活动有关的现金	2,873,428,753.47	1,779,813,947.56	1,642,245,819.48	691,557,724.39
经营活动现金流出小计	29,068,267,797.96	25,219,128,372.69	20,850,262,597.27	7,870,964,317.74
经营活动产生的现金流量净额	3,491,628,394.73	3,187,835,790.49	4,977,743,151.51	1,445,539,330.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	50,000,000.00	605,000,000.00		170,000,000.00
取得投资收益收到的现金	763,681.25	45,578,730.43	210,187.50	32,603,536.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,958,290.00	625,497.19	113,574,351.75	45,251.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额				48,796,752.63
收到其他与投资活动有关的现金	15,784,541.89	11,342,386.71	32,371,320.61	1,983,264,750.99
投资活动现金流入小计	71,506,513.14	662,546,614.33	146,155,859.86	2,234,710,290.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,650,314,761.74	2,811,390,366.96	3,016,579,114.97	865,492,528.06
投资支付的现金	7,620,000.00	1,297,620,000.00	670,600,000.00	1,007,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	512,389,001.87	260,250,000.00	107,301,657.91	86,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金	1,561,742.92		32,051,512.84
投资活动现金流出小计	4,171,885,506.53	4,369,260,366.96	3,826,532,285.72	1,958,992,528.06
投资活动产生的现金流量净额	-4,100,378,993.39	-3,706,713,752.63	-3,680,376,425.86	275,717,762.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	3,046,000,000.00	2,250,000,000.00	2,159,807,460.00	290,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	3,046,000,000.00	2,250,000,000.00	2,159,807,460.00	290,000,000.00
偿还债务支付的现金	1,518,405,459.78	909,000,000.00	1,968,700,492.41	540,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	903,388,128.78	786,619,853.75	287,319,001.42	132,630,277.53
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	2,297,876.10
支付其他与筹资活动有关的现金	14,346,046.71	13,512,572.44	18,012,661.89	14,711,293.50
筹资活动现金流出小计	2,436,139,635.27	1,709,132,426.19	2,274,032,155.72	687,341,571.03
筹资活动产生的现金流量净额	609,860,364.73	540,867,573.81	-114,224,695.72	-397,341,571.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-64.77		-1.98
五、现金及现金等价物净增加额	1,109,701.30	21,989,611.67	1,183,142,027.95	1,323,915,522.49
加：期初现金及现金等价物余额	2,256,154,365.23	1,646,714,160.25	1,073,012,337.28	322,798,637.76
六、期末现金及现金等价物余额	2,257,264,066.53	1,668,703,771.92	2,256,154,365.23	1,646,714,160.25