（上接B44版）
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、控股股东
公司的控股股东为浙江东力集团有限公司，成立于2005年4月15日，注册资本10,000万元，其股本结构：宋济隆持有70%股权，许丽萍持有29.2%股权，许友法持有0.8%股权。法定代表人宋济隆，住所为宁波江东环城南路东段999号，经营范围为：家用电器、电子元件的制造、加工；专用设备制造；机械设备、五金交电、电子产品的批发，电子产品的零售；机械设备租赁，家用电器修理；普通货物仓储；实业投资咨询服务。
2、实际控制人
宋济隆夫妇直接和间接控制公司45.44%的股份，是公司的实际控制人。
宋济隆先生：浙江大学EMBA，高级经济师。1999年至2006年1月担任宁波东力传动设备有限公司法定代表人、总经理，2006年1月至2011年3月任本公司董事长、总经理，现任本公司董事长。兼任控股子公司宁波东力机械制造有限公司、宁波东力齿轮箱有限公司、宁波高新区东力工程技术有限公司执行董事、总经理；兼任宁波江北佳和小额贷款股份有限公司、杭州机床集团有限公司董事长；兼任浙江东力集团有限公司、宁波东力置业有限公司、宁波东力重型机床有限公司、宁波东力新能源装备有限公司、嘉兴峰牌钢圈有限公司执行董事；为中国齿轮专业协会副会长、中国金属学会冶金设备分会理事、浙江省工商联执常委、宁波市人大代表、宁波市工商联副主席、宁波江东区工商联主席、宁波江北区工商联名誉主席。
许丽萍女士：1999年至2006年1月就职于宁波东力传动设备有限公司；2006年1月至今任本公司董事；现任控股股东下属子公司宁波东力进出口有限公司、宁波东力机电设计研究院有限公司执行董事；宁波高新区东力工程技术有限公司监事。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况
2010年，公司经营班子以“拓展市场、优化结构、降低成本、夯实基础”为经营方针，积极面对宏观政策的变化和激烈市场竞争环境，奋力拼搏，保持了生产经营的持续稳步发展。报告期内，公司实现营业收入70,931.13万元，比上年同期增长32.76%；净利润8,392.84万元，比上年同期增长1.95%。
在营销策略上，公司提出了“以四大类主导产品为核心，全力攻占高端市场”这一战略，在保持冶金行业稳步增长的基础上，新市场的应用进一步拓展，产品不仅在起重行业上得到广泛应用，而且进入了水利、电力各行业龙头企业，同时公司加大了对新项目的工程备件与在线设备的生产备件跟踪力度，备件订单比例得到提高。随着国外公司对中国重载、高精齿轮的制造质量认可度提高，公司海外市场的业绩得到提升。
在产品的设计开发上，公司加大了产品结构调整优化力度，对新四大系列DLR/F/K/S减速器的对内部结构进行了全新的设计；在轧机减速器的设计方面，公司对减速机的刚性、强度、密封和回油路线都进行了改进设计，优化了锥齿轮的结构和规格数量。一年来，公司新获得授权专利22项，新申报专利8项，其中发明专利1项，目前累计拥有专利65项；大型重载齿轮箱项目获宁波市科技进步一等奖，模块化减速电机项目获浙江省科学进步三等奖。
2010年，公司非公开发行股票成功，进一步扩大了资产规模，为公司产品转型升级，提高企业核心竞争力，提供了有力的保障，目前非公开增发项目按计划推进。
（二）对公司未来发展的展望
1、行业发展趋势
“十二五”是我国齿轮行业发展的黄金期，其产业关联度高、吸纳就业强和技术资金密集，是各类主机行业产业升级、技术进步的重要保障，是我国发展战略性新兴产业的重要支撑。
2010年10月，工信部出台了《机械基础零部件产业振兴实施方案》，将齿轮和齿轮传动装置确定为六大类基础零部件之一放在主要位置，并将十三类齿轮产品列入重点发展项目。计划通过3年努力，使我国机械基础零部件制造水平明显提高，自主创新能力实现较大增强，产业结构不合理的局面得到改变，逐步扭转基础零部件产业发展严重滞后的被动局面；突破一批基础零部件制造关键技术，使产品技术水平达到21世纪初国际先进水平；研发一批关键基础零部件，掌握一批拥有自主知识产权的核心技术，重大装备基础零部件配套能力提高到70%以上。在这样的一个背景下，齿轮行业将向高端化、专业化方向发展。
“十二五”期间，国家将继续采取刺激消费、调整结构、拉动内需和鼓励自主创新与产业升级等一系列强有力政策，水利、汽车、农机、高铁、冶金、电力、船舶、环保、工程机械和基本建设等将继续保持较好增长态势。同时政府为践行2020年单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%-45%承诺，将加大产业结构调整力度，压缩和疏导过剩产能，加快淘汰落后产能，支持企业以等量或超量淘汰落后产能为前提进行技术改造，提高产业环保要求，如建立钢铁行业碳排放考核指标体系，促使相关产业加大环保或性能技术改造力度；着力推进企业兼并重组，提高产业集中度和企业竞争能力，如钢铁行业沿海、沿江转移战略，推进产业格局变化。另外，中国处于工业化、市场化和城镇化加快发展的时期，也处在消费扩大和结构升级的时期，装备制造业将迎来难得发展机遇，为齿轮行业带来广阔的市场发展空间。
在风电齿轮箱领域，目前国内市场对兆瓦级风力发电机组需求十分迫切，中国可再生能源学会预测到2020年风电装机容量可达2亿千瓦，近海风电场建设已被列入国家可再生能源规划，为进一步开拓风电齿轮箱领域带来了发展机遇。中国整体机械水平的提高带来工业成套设备的发展，成套设备的设计权和制造权也慢慢转向中国，同时齿轮产业技术发展迅速，重大装备的设计、制造和系统集成能力都得到大幅提高，不断向高承载能力、高齿面硬度、高精度、高速度、高可靠性和高传动效率方向迈进，并随着数控化制造技术和模块化设计制造方式的成功运用，工业齿轮产品制造水平进一步提升，生产效率与产品质量明显提高。
2、市场竞争格局
市场总体规模巨大，企业众多、规模以上企业较少，行业集中度低，大型跨国企业加速进入中国市场竞争是当前我国工业齿轮的基本格局。工业齿轮制造行业地区分布不均衡，存在明显产业集群现象，华东地区是工业齿轮生产企业最集中的地区。随着我国齿轮行业的迅速发展，市场竞争格局也在发生着巨大变化。我国齿轮行业竞争格局逐步从分散走向集中，通过“残酷”的市场竞争进行行业洗牌，市场份额将逐步集中到少数大而强的专业性企业手中。在市场竞争中，齿轮生产企业的成本优势逐步受到挑战,技术优势突显,研发和科技投入的边际效益升高,行业向资本密集和技术密集型发展。
3、公司发展战略
做中国最具国际竞争力的传动设备制造商是公司战略目标。公司将以市场需求为导向，以技术创新和产品研发为手段，积极参与高端市场的竞争；以发展风电齿轮箱为契机，促进公司产业结构的优化升级；并推动公司在产品创新、管理创新和技术创新上的革新，全面提升企业可持续发展能力。
公司将快速推进产业经营与资本经营的有机结合，在条件成熟的情况下，以有利于完善产品结构、有利于扩大销售规模、有利于增强核心竞争力为目标，选择符合条件的同行业或上、下游企业，积极稳妥地通过兼并、收购、控股、参股等多种方式，快速实现公司的低成本扩张和跨越式发展，努力铸就中国传动领域最具影响力的品牌之一，实现股东利益最大化与公司价值最大化的和谐统一，成为引领产业和谐发展的核心力量和最具投资价值的财富创造者。
4、2011年经营计划及主要目标
公司确定2011年的工作方针是“结构调整、流程再造、精益制造“，主要经营任务如下：（1）调整产品结构，攻占高端市场。公司将依托模块化减速电机、模块化高精减速机和模块化电机三大模块化系列产品，有效拓展起重、水利、建材、矿山等市场，并加大产品结构改善的力度，进一步提高通用化、标准化、模块化水平，优化制造工艺，缩短生产周期。
（2）建立现代营销体系，深化品牌效应。公司将“以市场为导向，一切为营销服务，一切为市场开路”的基本原则，转变经营观念，提高市场服务意识，加强与客户的战略合作关系，形成一支高效、专业的营销团队，通过精细化的管理和服务，创造国内减速机精品事业。
（3）推行精益制造，夯实内部管理。公司将以推行精细化管理为目标，改进生产工艺，优化生产组织和流程，实施合理规模采购的方式来提升生产效率；通过完善内控体系，逐步建立与现代化装备相适应的管理制度与方法，进一步提高上市公司的经营管理水平和风险防范能力。
（4）加大技术创新，提升企业持续创新能力。一方面公司将加快推进2-3MW风电齿轮箱的研发与产业化工作，另一方面积极启动工程船舶传动装置和石油传动机械的研发与应用工作；进快推向市场，成为公司新的利润增长点。
5、资金需求及使用计划
2010年8月，公司非公开发行股票共募集资金净额53,377.6587万元，为公司进一步扩大生产经营及项目投资提供了资金保障，同时公司还将在实际需求的情况下，加强与银行合作，力争使银行借款从数量和结构上得到优化，并加强应收帐款管理，提高资金的使用效率。
6、再融资计划
2010年7月，公司非公开发行股票4281.25万股获得中国证监会批准，于2010年8月23日在深圳证券交易所上市，目前暂无再融资计划。
7、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析
（1）原材料价格波动风险
公司生产所需主要原材料为铸件、锻件、轴承，受铁矿石涨价等各种因素的影响，存在原材料价格波动风险，将会影响到公司的经营利润。当原材料成本快速上涨时，产品价格销售价格无法相应上调时，公司总体盈利能力将会下降；与此同时原材料价格上涨也将增加流动资金需求总量，影响公司的财务费用。公司将通过适当调整产品价格，以适应市场的变化；通过技术创新和管理创新控制生产成本；加快调整产品结构，提升高附加值、高品质产品所占的比重，优化工艺流程，提高产品毛利率。
（2）行业需求增速放缓风险
鉴于经济复杂性和经济增长速度放缓，以及节能减排问题的日益突出，钢铁产量受到控制，钢铁消费量增速显著放缓，冶金行业对工业齿轮的需求在减少。为此，公司积极拓展起重、建材、矿山、电力等非冶金行业，并对产品进行了更新换代，延伸了产品的应用范围，提高了模块化高精减速机、模块化减速电机、模块化电机等高精度通用产品的比重。
（3）市场竞争的风险
公司的产品能实现替代进口，具有较强的成本和技术优势，产品毛利率较高，虽有较高的进入壁垒，但随着竞争对手技术水平的不断提高及各项条件逐渐成熟，以及国外行业巨头竞争策略调整，公司的产品将面临激烈的市场竞争。为此，公司将继续走差异化竞争之路，培育具有自主知识产权、国际竞争力的高附加值产品，形成自已独特的技术优势。
（4）管理风险
公司规模的不断扩大，对公司管理团队的管理和协调能力要求也不断提高，对具有较高管理水平和较强专业能力的人才需求也在不断增长。为此，公司将加强管理队伍建设，通过系统专业的培训，提高其管理水平和协调能力；完善公司治理的经营管理机制，形成更加科学有效的决策机制；同时不断完善绩效考核机制，形成更加有效的激励约束机制，使公司的经营模式和管理机制能够更加符合公司发展需要。同时立足于宁波得天独厚的地理优势，积极引进高素质复合型人才。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
■
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
■
注1：募集资金项目投资总额54,800.00万元，鉴于募集资金总额为53,377.66万元，以实际募集资金总额按项目进行调整，资金不足部分由公司自筹解决。
注2：投资项目均处于建设期，故本年度尚未实现效益。
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
■
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元。
■
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2010年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，秉着切实维护公司和全体股东最大利益的原则，认真履行了监事会职能，列席了全年董事会会议，参加了公司股东大会，检查了公司依法运作情况，并对公司财务、内部控制、董事和高级管理人员的决策和行为进行了有效的监督，忠实、勤勉、诚信、认真地履行股东大会赋予的职责，报告期内，监事会开展了下列工作：
一、监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议具体情况如下：
1、2010年3月27日，公司第二届监事会第六次会议在宁波远洲大酒店召开，审议通过了如下决议：
1）《2009年度监事会工作报告》；
2）《2009年度财务决算报告》；
（下转B46版）
| 许丽萍 | 13,500,000 | 3,375,000 | 0 | 10,125,000 | 首发承诺解除 高管持股锁定 | 2010-10-15 |
| 中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基金 | 0 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 | 0 | 0 | 1,500,000 | 1,500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 0 | 0 | 3,000,000 | 3,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金 | 0 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 | 0 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划－中国工商银行 | 0 | 0 | 80,000 | 80,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划-中国工商银行 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 中国建设银行股份有限公司企业年金计划-中国工商银行 | 0 | 0 | 630,000 | 630,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 郑州铁路局企业年金计划－中国工商银行 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 上海铁路局企业年金计划－中国工商银行 | 0 | 0 | 110,000 | 110,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划－中国工商银行 | 0 | 0 | 70,000 | 70,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康资产管理有限责任公司企业年金计划－中国工商银行 | 0 | 0 | 3,000 | 3,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 广西壮族自治区原有企业年金计划－中国银行 | 0 | 0 | 50,000 | 50,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 华安证券有限责任公司 | 0 | 0 | 5,500,000 | 5,500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－投连－进取-019L-TL002深 | 0 | 0 | 500,000 | 500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－分红－团体分红-019L-FH001深 | 0 | 0 | 500,000 | 500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深 | 0 | 0 | 800,000 | 800,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 0 | 0 | 800,000 | 800,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 0 | 0 | 2,500,000 | 2,500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 全国社保基金一零九组合 | 0 | 0 | 1,000,000 | 1,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 国电南京自动化股份有限公司企业年金计划－交通银行 | 0 | 0 | 17,000 | 17,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 交通银行股份有限公司企业年金计划－交通银行 | 0 | 0 | 20,000 | 20,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 中国人民健康保险股份有限公司－万能保险产品 | 0 | 0 | 4,012,500 | 4,012,500 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 华宝信托有限责任公司 | 0 | 0 | 5,500,000 | 5,500,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 0 | 0 | 7,000,000 | 7,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 上海证券有限责任公司 | 0 | 0 | 6,000,000 | 6,000,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 北京建工集团有限责任公司企业年金计划－上海浦东发展银行 | 0 | 0 | 10,000 | 10,000 | 定向增发承诺 | 2011-8-23 |
| 合计 | 105,000,000 | 84,750,000 | 42,812,500 | 63,062,500 | － | － |
| 股东总数 | 11,132 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 浙江东力集团有限公司 | 境内非国有法人 | 33.32% | 74,250,000 | 0 | ||
| 宁波德斯瑞投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.55% | 27,968,900 | 0 | ||
| 宋济隆 | 境内自然人 | 6.06% | 13,500,000 | 10,125,000 | ||
| 许丽萍 | 境内自然人 | 6.06% | 13,500,000 | 10,125,000 | ||
| 雅戈尔集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 3.14% | 7,000,000 | 7,000,000 | ||
| 上海证券有限责任公司 | 国有法人 | 2.69% | 6,000,000 | 6,000,000 | ||
| 华宝信托有限责任公司 | 境内非国有法人 | 2.47% | 5,500,000 | 5,500,000 | ||
| 华安证券有限责任公司 | 国有法人 | 2.47% | 5,500,000 | 5,500,000 | ||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 2.44% | 5,431,404 | 3,000,000 | ||
| 中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 2.06% | 4,599,959 | 1,000,000 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 浙江东力集团有限公司 | 74,250,000 | 人民币普通股 | ||||
| 宁波德斯瑞投资有限公司 | 27,968,900 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行－易方达中小盘股票型证券投资基金 | 3,599,959 | 人民币普通股 | ||||
| 许丽萍 | 3,375,000 | 人民币普通股 | ||||
| 宋济隆 | 3,375,000 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 2,431,404 | 人民币普通股 | ||||
| 中国工商银行－易方达行业领先企业股票型证券投资基金 | 2,253,281 | 人民币普通股 | ||||
| 交通银行－易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 | 1,825,784 | 人民币普通股 | ||||
| 全国社保基金一零九组合 | 552,778 | 人民币普通股 | ||||
| 奚涧涛 | 530,000 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东浙江东力集团有限公司70%和29.2%的股权,该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 宋济隆 | 董事长 | 男 | 47 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 13,500,000 | 13,500,000 | 未变动 | 64.00 | 否 |
| 许丽萍 | 董事 | 女 | 45 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 13,500,000 | 13,500,000 | 未变动 | 12.00 | 否 |
| 罗岳芳 | 董事、副总 | 男 | 45 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 60.00 | 否 | |
| 张 萌 | 董事、副总 | 女 | 47 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 60.00 | 否 | |
| 陆小斌 | 董事 | 男 | 41 | 2010年04月21日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 7.00 | 否 | |
| 谢志华 | 董事 | 男 | 36 | 2009年01月20日 | 2011年04月07日 | 0 | 0 | 13.60 | 否 | |
| 徐金梧 | 独立董事 | 男 | 61 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 4.80 | 否 | |
| 王仁康 | 独立董事 | 男 | 78 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 4.80 | 否 | |
| 蒋文军 | 独立董事 | 男 | 39 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 4.80 | 否 | |
| 莫富华 | 监事 | 男 | 42 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 28.00 | 否 | |
| 林裕华 | 监事 | 男 | 48 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 12.00 | 否 | |
| 张小光 | 监事 | 男 | 47 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 15.00 | 否 | |
| 赵建明 | 财务总监 | 男 | 54 | 2009年01月20日 | 2011年02月21日 | 0 | 0 | 49.00 | 否 | |
| 陈晓忠 | 董秘、副总 | 男 | 35 | 2009年01月20日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 48.00 | 否 | |
| 宣安光 | 副总经理 | 男 | 67 | 2010年09月13日 | 2012年01月19日 | 0 | 0 | 29.00 | 否 | |
| 合计 | - | - | - | - | - | 27,000,000 | 27,000,000 | - | 412.00 | - |
| 董事姓名 | 具体职务 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
| 宋济隆 | 董事长 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 许丽萍 | 董事 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 张萌 | 董事、副总经理 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 罗岳芳 | 董事、副总经理 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 谢志华 | 董事 | 5 | 5 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 陆小斌 | 董事 | 4 | 4 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 徐金梧 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 王仁康 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 蒋文军 | 独立董事 | 5 | 1 | 4 | 0 | 0 | 否 |
| 年内召开董事会会议次数 | 5 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 4 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 机械行业 | 70,413.20 | 47,914.34 | 31.95 | 35.30 | 37.84 | -1.26 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 模块化减速电机 | 25,271.98 | 15,419.44 | 38.99 | 7.71 | 9.51 | -1.00 |
| 大功率重载齿轮箱 | 21,212.13 | 15,810.10 | 25.47 | 34.58 | 37.64 | -1.65 |
| 模块化高精减速机 | 17,444.43 | 12,236.58 | 29.85 | 122.88 | 119.52 | 1.07 |
| 电机 | 2,879.07 | 1,927.54 | 33.05 | 58.30 | 52.64 | 2.48 |
| 配件 | 1,274.55 | 755.92 | 40.69 | 20.88 | 16.56 | 2.20 |
| 小型减速机 | 2,331.04 | 1,764.76 | 24.29 | 10.04 | 3.34 | 4.90 |
| 合计 | 70,413.20 | 47,914.34 | 31.95 | 35.30 | 37.84 | -1.26 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 国内 | 70,185.46 | 34.92 |
| 国外 | 227.74 | 835.28 |
| 合计 | 70,413.20 | 35.30 |
| 募集资金总额 | 53,377.66 | 本年度投入募集资金总额 | 8,152.83 | |||||||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 8,152.83 | |||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) 注1 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 注2 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||||||||
| 年产4 万台模块化减速电机技术改造项目 | 否 | 26,600.00 | 26,600.00 | 1,470.97 | 1,470.97 | 5.53% | 2011-11-30 | - | 不适用 | 否 | ||||||||
| 大型风电齿轮箱产业化项目 | 否 | 28,200.00 | 26,777.66 | 6,681.86 | 6,681.86 | 24.95% | 2011-12-31 | - | 不适用 | 否 | ||||||||
| 承诺投资项目小计 | - | 54,800.00 | 53,377.66 | 8,152.83 | 8,152.83 | - | - | - | - | - | ||||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||||||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||||||||
| 合计 | - | 54,800.00 | 53,377.66 | 8,152.83 | 8,152.83 | - | - | 0.00 | - | - | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化。 | |||||||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经公司2010年9月13日第二届董事会第十次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目的自筹资金共计68,790,191.36元，其中：年产4万台模块化减速电机技术改造项目13,741,525元，大型风电齿轮箱产业化项目55,048,666.36元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2010年9月29日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金18,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无其他使用情况。 |
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 全资子公司宁波东力机械通用件加工车间 | 2,588.98 | 已完成 | 尚未投产 |
| 合计 | 2,588.98 | - | - |
| 经立信会计师事务所审计，公司2010年度母公司实现净利润111,802,954.00元，按照10%提取法定盈余公积金11,180,295.4元，加上年初未分配利润52,964,308.46元，减去已分配的2009年度红利18,000,000.00 元，截止2010年12月31日止，公司实际可供分配利润为135,586,967.06元。 2010年度利润分配预案为：公司拟以现有总股本22,281.25万股为基数，按每10股转增10股派发现金股利2元(含税)，共计派发现金股利4,456.25万元，剩余未分配利润结转下一年度，共计转增22,281.25万股,转增后总股本为44,562.5万股。 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
| 2009年 | 18,000,000.00 | 82,319,600.32 | 21.87% | 52,964,308.46 |
| 2008年 | 18,000,000.00 | 83,387,289.22 | 21.59% | 48,070,072.79 |
| 2007年 | 18,000,000.00 | 56,021,009.36 | 32.13% | 42,301,745.95 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） | 73.06% | |||
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | |||||||||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0.00 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0.00 | ||||||||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 0.00 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 0.00 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | |||||||||
| 宁波东力机械制造有限公司 | 2010-006 | 10,000.00 | 2008年12月18日 | 10,000.00 | 连带责任保证 | 2008.12.18- 2013.12.20 | 否 | 否 | |||||||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 29,000.00 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 24,057.51 | ||||||||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 27,000.00 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 10,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | |||||||||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 29,000.00 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 24,057.51 | ||||||||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 27,000.00 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 10,000.00 | ||||||||||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 8.44% | ||||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | ||||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | ||||||||||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | ||||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | ||||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 提供对象为全资子公司，该公司资产优良，经营稳键，担保的财务风险处于公司可控的范围之内。 | ||||||||||||||||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 宁波东力进出口有限公司 | 0.00 | 0.00% | 240.89 | 0.50% |
| 合计 | 0.00 | 0.00% | 240.89 | 0.50% |
| 与年初预计临时披露差异的说明 | 实际发生额尚在公司董事会批准额度之内。 |
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 浙江东力集团有限公司、宋济隆许丽萍夫妇、宁波德斯瑞投资有限公司 | 公司控股股东浙江东力集团有限公司及实际控制人宋济隆夫妇在作为公司控股股东及实际控制人期间，不设立与公司相同或类似业务的子公司。股东宁波德斯瑞投资有限公司主要业务为实业投资和咨询，承诺不从事与发行人目前主营业务相同或相近的业务。 | 履约中，严格按承诺履行。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 宁波市市区农村信用合作联社东郊信用社 | 120,000.00 | 120,000 | 0.05% | 300,000.00 | 9,600.00 | 0.00 | 长期股权投资 | 出资 |
| 宁波江北佳和小额贷款股份有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000 | 20.00% | 33,325,912.22 | 1,050,000.00 | 0.00 | 长期股权投资 | 出资 |
| 合计 | 30,120,000.00 | 30,120,000 | - | 33,625,912.22 | 1,059,600.00 | 0.00 | - | - |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4．外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5．其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2010年度 单位：元
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9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：宁波东力传动设备股份有限公司 2010年度 单位：元
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