(上接79版)

(六)监事会对会计师事务所非标意见的独立意见

天健正信会计师事务所有限公司对本公司年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

九、财务会计报告

(一) 审计意见

财务报告	经天健正信会计师事务所有限公司审计
审计意见	标准无保留意见
李元良 报告日期： 2011年4月15日

(二) 财务报表(附后)

(三)本报告期无会计政策、会计估计的变更。

(四) 本报告期无前期会计差错更正。

国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

2011年4月15日

资 产 负 债 表

会证01表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年12月31日   单位：元

资 产	附注编号	年末余额	年初余额	负债和股东权益	附注编号	年末余额	年初余额
资 产：				负 债：
货币资金	十二、（一）	8,367,401,768.60	7,818,666,216.64	短期借款
其中：客户资金存款		6,031,679,306.64	6,024,533,200.64	其中：质押借款
结算备付金	十二、（二）	865,988,061.14	1,757,896,648.07	拆入资金
其中：客户备付金		812,229,203.07	1,639,896,071.85	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产	十二、（三）	450,073,047.69	557,242,350.00	卖出回购金融资产款
衍生金融资产				代理买卖证券款	十二、（十五）	6,946,068,118.52	7,736,835,303.28
买入返售金融资产	十二、（四）	293,477,600.00		代理承销证券款
应收利息	十二、（五）	4,099,026.07		应付职工薪酬	十二、（十六）	385,917,467.38	228,522,690.55
存出保证金	十二、（六）	120,081,331.13	109,445,142.94	应交税费	十二、（十七）	19,450,651.39	44,229,664.14
可供出售金融资产	十二、（七）	37,849,563.50	181,252,934.94	应付利息	十二、（十八）	784,039.60	903,634.80
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资	十二、（八）	90,861,660.50	90,476,153.47	长期借款
投资性房地产	十二、（九）	3,875,059.09	4,112,444.53	应付债券
固定资产	十二、（十）	40,737,711.28	38,462,767.94	递延所得税负债	十二、（十二）	2,684,388.17	5,939,644.35
无形资产	十二、（十一）	19,311,784.00	18,444,599.04	其他负债	十二、（十九）	41,000,723.31	55,487,645.66
其中：交易席位费		4,219,666.95	5,638,667.01	负债合计		7,395,905,388.37	8,071,918,582.78
递延所得税资产	十二、（十二）	27,383,963.71	509,269.58	股东权益：
其他资产	十二、（十三）	92,814,951.73	85,835,935.76	股本	十二、（二十）	1,000,242,124.00	1,000,242,124.00
				资本公积	十二、（二十一）	12,081,266.81	22,753,191.29
				减：库存股
				盈余公积	十二、（二十二）	265,590,473.02	221,760,854.58
				一般风险准备	十二、（二十三）	266,969,103.60	223,139,485.16
				交易风险准备	十二、（二十四）	244,851,479.33	201,021,860.89
				未分配利润	十二、（二十五）	1,228,315,693.31	921,508,364.21
				股东权益合计		3,018,050,140.07	2,590,425,880.13
资产总计		10,413,955,528.44	10,662,344,462.91	负债和股东权益总计		10,413,955,528.44	10,662,344,462.91

公司法定代表人：冉云   主管会计工作的公司负责人：金鹏   公司会计机构负责人：李登川

利 润 表

会证02表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年度   单位:元

项 目	附注编号	本年金额	上年金额
一、营业收入	十二、（二十六）	1,602,030,154.89	1,381,060,978.99
手续费及佣金净收入		1,441,728,394.74	1,150,055,028.30
其中：代理买卖证券业务净收入		801,450,336.42	977,715,961.76
证券承销业务净收入		613,201,966.20	141,760,578.00
受托客户资产管理业务净收入
咨询业务净收入		27,076,092.12	30,578,488.54
利息净收入		106,550,892.28	83,976,290.19
投资收益（损失以“-”号填列）		52,439,691.00	162,073,281.95
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		1,293,387.91	-15,291,426.16
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-226,206.04	-6,958.29
其他业务收入		243,995.00	254,763.00
二、营业支出		1,027,731,437.10	710,049,549.90
营业税金及附加	十二、（二十七）	86,498,771.85	67,682,159.69
业务及管理费	十二、（二十八）	908,086,264.68	642,179,004.77
资产减值损失	十二、（二十九）	32,909,015.13	-49,000.00
其他业务成本		237,385.44	237,385.44
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		574,298,717.79	671,011,429.09
加：营业外收入	十二、（三十）	24,860,704.14	18,621,204.18
减：营业外支出	十二、（三十一）	1,539,451.33	771,053.63
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		597,619,970.60	688,861,579.64
减：所得税费用	十二、（三十二）	159,323,786.18	172,930,498.74
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		438,296,184.42	515,931,080.90
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益	十二、（三十三）	-10,671,924.48	-30,432,761.08
八、综合收益总额		427,624,259.94	485,498,319.82

公司法定代表人：冉云 主管会计工作的公司负责人：金鹏 公司会计机构负责人：李登川

现 金 流 量 表

会证03表

编制单位：国金证券股份有限公司 2010年度 单位:元

项 目	附注编号	本年金额	上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		152,080,777.96	937,820,328.23
收取利息、手续费及佣金的现金		1,753,275,076.46	1,384,745,427.44
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金	十二、（三十四）	25,031,269.96	3,635,513,301.81
经营活动现金流入小计		1,930,387,124.38	5,958,079,057.48
购买及处置交易性金融资产支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金		205,502,614.26	150,429,777.14
支付给职工以及为职工支付的现金		516,714,065.87	340,842,629.39
支付的各项税费		285,386,720.60	427,191,906.30
回购业务支付的现金净额		293,477,600.00	388,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金	十二、（三十四）	1,059,933,782.70	272,136,046.69
经营活动现金流出小计		2,361,014,783.43	1,578,600,359.52
经营活动产生的现金流量净额		-430,627,659.05	4,379,478,697.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		696,213,228.81	341,386,491.74
取得投资收益收到的现金		1,576,558.48	3,768,118.94
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		697,789,787.29	345,154,610.68
投资支付的现金		563,891,348.56	380,705,296.87
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		34,322,578.61	18,893,596.71
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		598,213,927.17	399,598,893.58
投资活动产生的现金流量净额		99,575,860.12	-54,444,282.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		11,895,030.00	48,154,120.06
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		11,895,030.00	48,154,120.06
筹资活动产生的现金流量净额		-11,895,030.00	-48,154,120.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-226,206.04	-6,958.29
五、现金及现金等价物净增加额		-343,173,034.97	4,276,873,336.71
加：期初现金及现金等价物余额		9,576,562,864.71	5,299,689,528.00
六、期末现金及现金等价物余额		9,233,389,829.74	9,576,562,864.71

公司法定代表人：冉云 主管会计工作的公司负责人：金鹏 公司会计机构负责人：李登川

合 并 资 产 负 债 表

会证01表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年12月31日   单位：元

资 产	附注编号	年末余额	年初余额	负债和股东权益	附注编号	年末余额	年初余额
资 产：				负 债：
货币资金	五、（一）	8,635,889,303.92	8,060,435,623.08	短期借款
其中：客户资金存款		6,254,020,255.54	6,202,468,199.21	其中：质押借款
结算备付金	五、（二）	947,835,421.29	1,800,443,649.02	拆入资金
其中：客户备付金		894,076,563.22	1,682,443,072.80	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产	五、（三）	460,208,397.69	557,330,530.00	卖出回购金融资产款
衍生金融资产				代理买卖证券款	五、（十五）	7,549,589,620.64	8,080,845,067.65
买入返售金融资产	五、（四）	293,477,600.00		代理承销证券款
应收利息	五、（五）	4,612,826.07		应付职工薪酬	五、（十六）	387,072,266.92	230,702,224.05
存出保证金	五、（六）	431,945,072.50	244,115,168.54	应交税费	五、（十七）	19,931,745.40	44,837,268.11
可供出售金融资产	五、（七）	37,849,563.50	181,252,934.94	应付利息	五、（十八）	784,039.60	903,634.80
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资				长期借款
投资性房地产	五、（八）	3,875,059.09	4,112,444.53	应付债券

固定资产	五、（九）	46,534,402.50	45,980,504.85	递延所得税负债	五、（十二）	2,896,871.46	6,050,289.42
无形资产	五、（十）	21,966,476.62	21,004,759.85	其他负债	五、（十九）	47,032,141.73	59,540,964.66
其中:交易席位费		4,219,666.95	5,638,667.01	负债合计		8,007,306,685.75	8,422,879,448.69
商誉	五、（十一）	11,632,798.02	11,247,290.99	股东权益：
递延所得税资产	五、（十二）	27,798,381.98	922,024.59	股本	五、（二十）	1,000,242,124.00	1,000,242,124.00
其他资产	五、（十三）	106,549,948.95	91,228,243.96	资本公积	五、（二十一）	12,081,266.81	22,753,191.29
				减：库存股
				盈余公积	五、（二十二）	265,590,473.02	221,760,854.58
				一般风险准备	五、（二十三）	266,969,103.60	223,139,485.16
				交易风险准备	五、（二十四）	244,851,479.33	201,021,860.89
				未分配利润	五、（二十五）	1,229,351,991.62	922,496,357.88
				外币报表折算差额
				归属于母公司股东权益合计		3,019,086,438.38	2,591,413,873.80
				少数股东权益		3,782,128.00	3,779,851.86
				股东权益合计		3,022,868,566.38	2,595,193,725.66
资产总计		11,030,175,252.13	11,018,073,174.35	负债和股东权益总计		11,030,175,252.13	11,018,073,174.35

公司法定代表人：冉云     主管会计工作的公司负责人：金鹏   公司会计机构负责人：李登川

合 并 利 润 表

会证02表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年度 单位:元

项 目	附注编号	本年金额	上年金额
一、营业收入	五、（二十六）	1,644,555,699.81	1,414,634,681.09
手续费及佣金净收入		1,477,690,120.83	1,178,963,856.86
其中：代理买卖证券业务净收入		801,450,336.42	977,715,961.76
证券承销业务净收入		613,201,966.20	141,760,578.00
受托客户资产管理业务净收入
咨询业务净收入		27,076,092.12	30,578,488.54
利息净收入		112,215,590.17	88,571,181.36
投资收益（损失以“-”号填列）		53,338,811.94	162,143,264.32
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		1,293,387.91	-15,291,426.16
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-226,206.04	-6,958.29
其他业务收入		243,995.00	254,763.00
二、营业支出		1,071,952,753.82	743,835,266.13
营业税金及附加	五、（二十七）	88,504,194.58	69,312,683.31
业务及管理费	五、（二十八）	950,295,505.62	674,331,850.43
资产减值损失	五、（二十九）	32,915,668.18	-46,653.05
其他业务成本		237,385.44	237,385.44
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		572,602,945.99	670,799,414.96
加：营业外收入	五、（三十）	26,871,389.05	19,744,502.45
减：营业外支出	五、（三十一）	1,624,296.70	838,276.06
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		597,850,038.34	689,705,641.35
减：所得税费用	五、（三十二）	159,503,273.14	173,317,581.83
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		438,346,765.20	516,388,059.52
归属于母公司所有者的净利润		438,344,489.06	516,367,495.48
少数股东损益		2,276.14	20,564.04
六、每股收益：
（一）基本每股收益	五、（三十三）	0.438	0.516
（二）稀释每股收益	五、（三十三）	0.438	0.516
七、其他综合收益	五、（三十四）	-10,671,924.48	-30,432,761.08
八、综合收益总额		427,674,840.72	485,955,298.44
归属于母公司所有者的综合收益总额		427,672,564.58	485,934,734.40
归属于少数股东的综合收益总额		2,276.14	20,564.04

公司法定代表人：冉云 主管会计工作的公司负责人：金鹏 公司会计机构负责人：李登川

合 并 现 金 流 量 表

会证03表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年度 单位:元

项 目	附注编号	本年金额	上年金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		142,330,748.90	937,732,148.23
收取利息、手续费及佣金的现金		1,793,577,515.50	1,418,274,120.69
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金	五、（三十五）	32,192,801.96	3,850,747,850.71
经营活动现金流入小计		1,968,101,066.36	6,206,754,119.63
购买及处置交易性金融资产支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金		205,502,614.26	150,429,777.14
支付给职工以及为职工支付的现金		531,342,692.35	350,581,289.86
支付的各项税费		288,249,678.88	430,005,407.78
回购业务支付的现金净额		293,477,600.00	388,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金	五、（三十五）	1,009,742,198.59	379,887,316.01
经营活动现金流出小计		2,328,314,784.08	1,698,903,790.79
经营活动产生的现金流量净额		-360,213,717.72	4,507,850,328.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		696,213,228.81	341,386,491.74
取得投资收益收到的现金		1,576,558.48	3,838,101.31
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		697,789,787.29	345,224,593.05
投资支付的现金		563,891,348.56	380,705,296.87
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		38,718,031.86	21,106,268.72
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		602,609,380.42	401,811,565.59
投资活动产生的现金流量净额		95,180,406.87	-56,586,972.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		11,895,030.00	48,154,120.06
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		11,895,030.00	48,154,120.06
筹资活动产生的现金流量净额		-11,895,030.00	-48,154,120.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-226,206.04	-6,958.29
五、现金及现金等价物净增加额		-277,154,546.89	4,403,102,277.95
加：期初现金及现金等价物余额		9,860,879,272.10	5,457,776,994.15
六、期末现金及现金等价物余额		9,583,724,725.21	9,860,879,272.10

公司法定代表人：冉云 主管会计工作的公司负责人：金鹏 公司会计机构负责人：李登川

股东权益变动表

会证04表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年度 单位:元

项 目	本年金额								上年金额
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	921,508,364.21	2,590,425,880.13	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,120,492,200.44	2,164,942,091.17
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	921,508,364.21	2,590,425,880.13	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,120,492,200.44	2,164,942,091.17
三、本年增减变动金额（减少以“一”号填列）		-10,671,924.48		43,829,618.44	43,829,618.44	43,829,618.44	306,807,329.10	427,624,259.94	500,121,062.00	-30,432,761.08		51,593,108.09	51,593,108.09	51,593,108.09	-198,983,836.23	425,483,788.96
(一)净利润							438,296,184.42	438,296,184.42							515,931,080.90	515,931,080.90
(二)其他综合收益		-10,671,924.48						-10,671,924.48		-30,432,761.08						-30,432,761.08
上述(一)和(二)小计		-10,671,924.48					438,296,184.42	427,624,259.94		-30,432,761.08					515,931,080.90	485,498,319.82
(三)所有者投入和减少资本									500,121,062.00							500,121,062.00
1.所有者投入资本									500,121,062.00							500,121,062.00
2.股份支付计入所有者权益的金额
3.其他
(四)利润分配				43,829,618.44	43,829,618.44	43,829,618.44	-131,488,855.32					51,593,108.09	51,593,108.09	51,593,108.09	-714,914,917.13	-560,135,592.86
1.提取盈余公积				43,829,618.44			-43,829,618.44					51,593,108.09			-51,593,108.09
2.提取一般风险准备					43,829,618.44		-43,829,618.44						51,593,108.09		-51,593,108.09
3.提取交易风险准备						43,829,618.44	-43,829,618.44							51,593,108.09	-51,593,108.09
4.对股东的分配															-560,135,592.86	-560,135,592.86
5.其他
(五)股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
四、本年年末余额	1,000,242,124.00	12,081,266.81		265,590,473.02	266,969,103.60	244,851,479.33	1,228,315,693.31	3,018,050,140.07	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	921,508,364.21	2,590,425,880.13

公司法定代表人：冉云 主管会计工作的公司负责人：金鹏 公司会计机构负责人：李登川

合并股东权益变动表

会证04表

编制单位:国金证券股份有限公司 2010年度 单位:元

项 目	本年金额										上年金额
	归属于母公司股东权益								少数股东权益	股东权益合计	归属于母公司股东权益								少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他			股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	922,496,357.88		3,779,851.86	2,595,193,725.66	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,121,043,779.53		3,759,287.82	2,169,252,958.08
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	922,496,357.88		3,779,851.86	2,595,193,725.66	500,121,062.00	53,185,952.37		170,167,746.49	171,546,377.07	149,428,752.80	1,121,043,779.53		3,759,287.82	2,169,252,958.08
三、本年增减变动金额（减少以“一”号填列）		-10,671,924.48		43,829,618.44	43,829,618.44	43,829,618.44	306,855,633.74		2,276.14	427,674,840.72	500,121,062.00	-30,432,761.08		51,593,108.09	51,593,108.09	51,593,108.09	-198,547,421.65		20,564.04	425,940,767.58
(一)净利润							438,344,489.06		2,276.14	438,346,765.20							516,367,495.48		20,564.04	516,388,059.52
(二)其他综合收益		-10,671,924.48								-10,671,924.48		-30,432,761.08								-30,432,761.08
上述(一)和(二)小计		-10,671,924.48					438,344,489.06		2,276.14	427,674,840.72		-30,432,761.08					516,367,495.48		20,564.04	485,955,298.44
(三)股东投入和减少资本											500,121,062.00									500,121,062.00
1.股东投入资本											500,121,062.00									500,121,062.00
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
(四)利润分配				43,829,618.44	43,829,618.44	43,829,618.44	-131,488,855.32							51,593,108.09	51,593,108.09	51,593,108.09	-714,914,917.13			-560,135,592.86
1.提取盈余公积				43,829,618.44			-43,829,618.44							51,593,108.09			-51,593,108.09
2.提取一般风险准备					43,829,618.44		-43,829,618.44								51,593,108.09		-51,593,108.09
3.提取交易风险准备						43,829,618.44	-43,829,618.44									51,593,108.09	-51,593,108.09
4.对股东的分配																	-560,135,592.86			-560,135,592.86
5.其他
(五)股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
四、本年年末余额	1,000,242,124.00	12,081,266.81		265,590,473.02	266,969,103.60	244,851,479.33	1,229,351,991.62		3,782,128.00	3,022,868,566.38	1,000,242,124.00	22,753,191.29		221,760,854.58	223,139,485.16	201,021,860.89	922,496,357.88		3,779,851.86	2,595,193,725.66