海通证券股份有限公司
2011年第一季度报告
§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。会议应到董事１９人，实到董事１７人，卢志强董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，分别授权王开国董事长、夏斌 独立董事代为行使表决权。未有董、监事对报告提出异议。
１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。
１．４ 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | １１１，７４９，３６８，９２９．４７ | １１５，４１３，０９７，４５３．０１ | －３．１７ |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | ４５，７９５，９６１，６５７．６１ | ４４，４６７，３６２，９０５．００ | ２．９９ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ５．５７ | ５．４０ | ３．１５ |
| 项 目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －４，９３７，９４１，５４４．５４ | －４２６．１２ | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －０．６０ | －４３３．３３ | |
| 项 目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １，１８５，１４５，５１８．３７ | １，１８５，１４５，５１８．３７ | １７．１７ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．１４ | ０．１４ | １６．６７ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．１４ | ０．１４ | １６．６７ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．１４ | ０．１４ | １６．６７ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．６３％ | ２．６３％ | 增加０．３３个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ２．６０％ | ２．６０％ | 增加０．３８个百分点 |
注１：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。
注２：季度报告报告期系指季度初至季度末３个月期间。
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项 目（收益＋，损失－） | 金 额 |
| 非流动资产处置损益 | ３，６９９，９９２．８５ |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ２，７９５，８６８．７３ |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | １４２，０４４．２０ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ７，９６９，２０８．５４ |
| 所得税影响额 | －３，６５０，３１８．４５ |
| 少数股东损益影响额（税后） | －１３２，０９６．４０ |
| 合 计 | １０，８２４，６９９．４７ |
注１：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务；
注２：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收款项。
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | ５８４，９６２ | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量（股） | 股份种类 | |
| 上海上实（集团）有限公司 | ５５５，５６９，９８６ | 人民币普通股 | |
| 光明食品（集团）有限公司 | ４８２，６８６，５８２ | 人民币普通股 | |
| 上海烟草集团有限责任公司 | ４１６，４２０，５６８ | 人民币普通股 | |
| 上海电气（集团）总公司 | ３９２，４７４，７６２ | 人民币普通股 | |
| 申能（集团）有限公司 | ３３８，１６４，１４２ | 人民币普通股 | |
| 上海久事公司 | ２４２，９１１，９９８ | 人民币普通股 | |
| 上海百联集团股份有限公司 | ２１４，４７１，６５２ | 人民币普通股 | |
| 文汇新民联合报业集团 | ２０８，２１０，２８４ | 人民币普通股 | |
| 上海兰生股份有限公司 | １９１，１５０，０００ | 人民币普通股 | |
| 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 | １５９，１３０，３４２ | 人民币普通股 | |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：人民币元
| 项目 | ２０１１年３月３１日 | ２０１０年１２月３１日 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 结算备付金 | ３，７３４，７４１，４０９．１６ | １９，６５２，５８２，７２１．１３ | －８１．００％ | 主要是客户申购新股，客户交易结算备付金减少 |
| 买入返售金融资产 | ０．００ | ２，１２０，０００，０００．００ | －１００．００％ | 买入返售金融资产减少 |
| 存出保证金 | ４，９４０，０６０，６５２．９７ | ３，２２９，５７６，４２７．２２ | ５２．９６％ | 主要是存出客户交易保证金及期货保证金增加 |
| 长期股权投资 | ２，０１７，３３９，５３４．０５ | １，４３３，５９０，８７１．８６ | ４０．７２％ | 主要是子公司海通开元对外投资增加 |
| 卖出回购金融资产款 | ７，０４７，４１９，３０３．３２ | ０．００ | － | 卖出回购金融资产规模增加 |
| 代理承销证券款 | ０．００ | ７００，０００，０００．００ | －１００．００％ | 承销项目结束，代理承销证券款减少 |
| 预计负债 | ４，５１２，７７９．１７ | ６，８５３，２７９．１７ | －３４．１５％ | 部分案件结案，预计负债减少 |
| 递延所得税负债 | ３０２，１１６，５３６．５０ | １９６，１３６，１７９．１６ | ５４．０３％ | 主要是金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 |
| 外币报表折算差额 | －１２４，８９０，３７０．３３ | －８９，０３３，１１６．０２ | － | 主要是海通国际控股港币报表折算差额 |
| 项 目 | ２０１１年１－３月 | ２０１０年１－３月 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 证券承销业务净收入 | ２６６，０５７，５１７．４０ | １７３，００１，５９６．３８ | ５３．７９％ | 主要是承销项目增加，承销收入同比增加 |
| 利息净收入 | ４４４，８９９，１９６．３８ | ２９１，４６０，２９４．６９ | ５２．６４％ | 主要是自有及客户资金利息收入、融资融券业务利息收入均同比增加 |
| 投资收益 | ３９２，４５０，２０３．２４ | ２１１，１１１，６９５．４９ | ８５．９０％ | 主要是处置可供出售金融资产等投资收益增加 |
| 公允价值变动损益 | １７２，８３２，５６９．７２ | ３５，５３７，０３６．４２ | ３８６．３４％ | 主要是金融资产公允价值上升 |
| 汇兑损益 | １６，２８６，１１７．４４ | －２，６５４，１１２．４３ | － | 汇兑损益同比增加 |
| 其他业务收入 | ８，３４１，９５１．５９ | ３，５３０，８４４．７９ | １３６．２６％ | 主要是出租固定资产收入等增加 |
| 其他业务成本 | １，７８９，４９９．９５ | １，００８，８６８．６１ | ７７．３８％ | 主要是海通国际控股其他业务成本增加 |
| 营业外收入 | １５，１２２，５０７．４４ | ４２，７２７，３４２．９４ | －６４．６１％ | 主要是收到的政府补助同比减少 |
| 其他综合收益 | １４１，４６２，０３６．２９ | ３３４，６２８，８１７．９７ | －５７．７３％ | 主要是处置部分可供出售金融资产、其他综合收益转入投资收益，持有的可供出售金融资产产生的利得同比减少以及海通国际控股外币报表折算差额加大 |
| 经营活动产生的现金净流量 | －４，９３７，９４１，５４４．５４ | １，５１４，１３７，２７２．６０ | －４２６．１２％ | 主要是客户申购新股、客户资金流出增加，存出保证金支付的现金同比增加 |
| 投资活动产生的现金净流量 | －１，２５３，３７７，６１７．６８ | －７５７，５１７，９０８．０７ | － | 主要是投资支付的现金同比增加 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
公司名称：海通证券股份有限公司
法定代表人：王开国
日期：２０１１年４月２２日