第六届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-42
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第十六次会议通知于2011年7月24日（星期日）以书面方式发出，会议于2011年8月3日（星期三）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为(按姓氏笔画为序)：王民先生、王一江先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、陈开成先生、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
一、关于设立董事会提名委员会的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第三次临时股东大会审议。
二、关于重新预计公司2011年度部分日常关联交易的议案
公司董事长王民先生，董事（按姓氏笔画为序）孙建忠先生、董事李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，应回避表决。关联董事回避后，五名非关联董事对此议案进行了表决。
该议案涉及五项表决事项：
（一）2011年徐州徐工物资供应有限公司向力士（徐州）回转支承有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二）2011年徐州徐工筑路机械有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（三）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向南京徐工汽车制造有限公司销售配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（四）2011年徐州徐工铁路装备有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（五）2011年徐州徐工筑路机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件。
内容详见2011年8月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-43的公告
三、关于预计公司2012年度日常关联交易的议案
公司董事长王民先生，董事（按姓氏笔画为序）孙建忠先生、董事李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，应回避表决。关联董事回避后，五名非关联董事对此议案进行了表决。
该议案涉及二十八项表决事项：
（一）2012年徐州徐工物资供应有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二）2012年徐州徐工筑路机械有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（三）2012年徐州徐工物资供应有限公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（四） 2012年徐州徐工物资供应有限公司向力士（徐州）回转支承有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（五）2012年徐州重型机械有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（六）2012年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（七） 2012年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（八） 2012年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（九）2012年徐州徐工物资供应有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十） 2012年徐州重型机械有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十一） 2012年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十二） 2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十三） 2012年徐州工程机械集团进出口有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）2012年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十五）2012年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十六） 2012年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售进口配件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十七）2012年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售进口配件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十八）2012年徐州徐工铁路装备有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十九）2012年徐州徐工随车起重机有限公司向南京徐工汽车制造有限公司销售配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十）2012年徐州重型机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十一） 2012年徐工集团工程机械有限公司科技分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十二） 2012年徐工集团工程机械有限公司建设机械分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十三） 2012年徐州徐工随车起重机有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十四）2012年徐州徐工铁路装备有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十五）2012年徐州徐工筑路机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十六） 2012年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十七） 2012年徐州工程机械集团有限公司向公司租赁办公大楼
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十八）2012年徐州徐工挖掘机械有限公司有偿使用商标
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
该议案涉及的二十八项表决事项尚需提交公司2011年第三次临时股东大会进行逐项审议，与之有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上上述表决事项的表决权。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件。
董事会同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人士在不违反股东大会和董事会相关决议的前提下，依据香港联合交易所有限公司的有关监管要求，与关联方签署2011 -2012年度日常关联交易框架协议。
内容详见2011年8月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-44的公告
四、关于修改公司《章程》的议案
鉴于公司拟发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市，为了进一步明确内资股股东于本次发行H股股票并上市后向境外投资者转让股权事宜，对经公司2011年第一次临时股东大会审议通过并将于本次发行H股股票并上市之日起生效的《章程》作出如下修改：
在公司《章程》第3.05条中增加一款：“经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东可将其持有的股份转让给境外投资人，并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易，还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易所交易的情形，不需要召开类别股东会表决。”
本次修改后，公司《章程》第3.05条变更为：
“公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，称为内资股。公司向境外投资人发行的以外币认购的股份，称为外资股。外资股在境外上市的，称为境外上市外资股。
内资股股东和外资股股东同是普通股股东，享有和承担相同的权利和义务。
经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东可将其持有的股份转让给境外投资人，并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易，还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易所交易的情形，不需要召开类别股东会表决。”
本次修改后的公司《章程》在公司本次发行H股股票并上市之日起生效。在本次发行H股股票并上市之日前，公司现行的《章程》继续有效。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第三次临时股东大会审议。
五、关于召开2011年第三次临时股东大会的议案
董事会决定于2011年8月19日（星期五）召开公司2011年第三次临时股东大会。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议召开通知详见2011年8月4日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-45的公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一一年八月三日
附件：
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于重新预计公司2011年度部分日常关联交易及2012年度日常关联交易预计情况的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下独立意见：
一、重新预计公司2011年度部分日常关联交易
2011年新增和调减部分日常关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。未发现损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表决权。非关联董事对此议案涉及2011年徐州徐工物资供应有限公司向力士（徐州）回转支承有限公司采购配套件等五项表决事项分别进行了表决。表决程序符合有关法规和公司《章程》的规定。
二、预计2012年度日常关联交易
2012年度日常关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。未发现损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表决权。非关联董事对此议案涉及2012年徐州重型机械有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件等二十八项表决事项分别进行了表决。表决程序符合有关法规和公司《章程》的规定。
同意《关于重新预计公司2011年度部分日常关联交易的议案》和《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》。
二〇一一年八月三日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：刘 俊 陈开成
黄国良 韩学松
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-43
关于重新预计公司2011年度
部分日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经公司第六届董事会第九次会议（临时）、第六届董事会第十一次会议批准，公司收购了徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）100%的股权。收购完成后，徐工筑路为公司全资子公司，关联关系发生了变化。根据公司生产经营需要，徐州徐工物资供应有限公司（简称徐工供应）向力士（徐州）回转支承有限公司（简称力士回转支承）采购配套件，徐州徐工挖掘机械有限公司（简称徐工挖机）向徐州徐工铁路装备有限公司（简称徐工铁装）采购配套件，南京徐工汽车制造有限公司（简称徐工汽车）向徐州徐工随车起重机有限公司（简称徐工随车）采购配套件，同时2011年实际发生的部分日常关联交易较预计减少。为进一步规范关联交易行为，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于重新预计公司2011年度部分日常关联交易的议案》，现将有关事项公告如下：
一、关联方情况
（一）徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）
1、基本情况
企业名称：徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：34731万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：出口起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件；进口本企业生产所需关键零部件、本企业生产所需设备、本企业生产所需原辅材（具体品种按经贸部核准的进出口商品目录）。经营所属企业生产的产品和相关技术的出口业务和企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术的出口所需的售后服务，承办企业中外合作生产和“三来一补”业务；内贸、工程机械、铸锻件及通用零部件。
2、历史沿革
徐工集团为国有独资企业，是江苏省人民政府委托经营单位，成立于1989年7月，1997年4月被国务院批准为全国120家试点企业集团，是国家520家重点企业、国家863/CIMS 应用示范试点企业，是中国最大的工程机械开发、制造和出口企业。
（二）徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：125301.3513 万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。工程机械研究、开发、试验；自研产品及配件销售；技术服务。
2、历史沿革
徐工有限是2002年7月28日徐工集团与中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司共同出资设立的有限责任公司。2005年8月，徐工集团与中国华融资产管理公司南京办事处、中国东方资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理公司南京办事处和中国长城资产管理公司南京办事处分别签署了《股权转让合同》，受让以上四家资产管理公司共计持有徐工集团工程机械有限公司48.68％的股权。目前，徐工集团持有徐工有限全部股权。
（三）江苏徐工工程机械租赁有限公司（简称徐工租赁）
1、基本情况
企业名称：江苏徐工工程机械租赁有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区驮蓝山路1号
法定代表人：吴江龙
注册资本：40000万元
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售、职业技能培训。
2、历史沿革
徐工租赁成立于2007年8月，由徐工集团单独出资设立。目前，徐工租赁为徐工集团的全资子公司。
（四）徐工挖机
1、基本情况
企业名称：徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：25000万元
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、工程机械维修服务及相关的科技服务。
2、历史沿革
徐工挖机成立于2008年6月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工挖机为徐工有限的全资子公司。
（五）徐州徐工基础工程机械有限公司（简称徐工基础）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工基础工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园
法定代表人：李锁云
注册资本：10000万元
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械、建筑工程机械、煤矿机械及配件的研发、制造、销售、维修及租赁。
2、历史沿革
徐工基础成立于2010年3月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工基础为徐工有限的全资子公司。
（六）徐工汽车
1、基本情况
企业名称：南京徐工汽车制造有限公司
住 所：南京市雨花台区铁心桥龙西路518号
法定代表人：王民
注册资本：45000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：设计、生产、销售汽车(不含小轿车)及汽车零部件；汽车维修；经营本企业自产机电产品，成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、需配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）；开展本企业“三来一补”的业务。（以登记机关核定为准）。
2、历史沿革
南京徐工成立于1997年12月，是由江苏春兰自动车有限公司和南京东驰汽车工业（集团）有限公司出资设立，分别持股60%和40%。2008年9月，江苏春兰自动车有限公司将持有的南京徐工60%股权转让给公司。2010年1月，公司将持有的南京徐工60%股权转让给徐工有限。2011年5月南京东驰汽车工业（集团）有限公司将所持南京徐工40%的股权转让给徐工有限。目前，南京徐工为徐工有限的全资子公司。
（七）徐州美驰车桥有限公司（简称美驰车桥）
1、基本情况
企业名称：徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：TIWOTHY EARL JOSEPH BOWES
注册资本：1680.3万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2、历史沿革
美驰车桥成立于1996年3月28日，由徐工集团和阿文美驰公司共同出资设立。目前，美驰车桥的股东为徐工有限和阿文美驰公司，分别持股40％和60％。
（八）徐州罗特艾德回转支承有限公司（简称罗特艾德回转支承）
1、基本情况
企业名称：徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州市北郊万寨
法定代表人：约翰内斯．沃兹尼亚克
注册资本：1810万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：普通货运。
一般经营项目：生产回转支承、钢球、回转支承和钢球专用零配件，销售自产产品；仅限力士（徐州）回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口以及提供售后服务和咨询服务。
2、历史沿革
罗特艾德回转支承成立于2002年4月2日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，罗特艾德回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（九）力士回转支承
1、基本情况
企业名称：力士（徐州）回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路南侧
法定代表人：王民
注册资本：3950万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：生产销售回转支承，仅限于徐州罗特艾德回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口、售后服务和咨询服务以及其他相关配套业务。
2、历史沿革
成立于2004年12月6日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，力士回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％。
（十）徐州重型机械有限公司（简称徐工重型）
1、基本情况：
企业名称：徐州重型机械有限公司
住 所：江苏省徐州市铜山路165 号
法定代表人：王民
注册资本：30,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带式起重机；轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售。
2、历史沿革
徐工重型成立于2004年9月，由徐工有限和徐工集团工程机械进出口有限公司（简称徐工进出口）共同出资设立。2009年7月21日，徐工有限将所持徐工重型90％的股权过户至公司名下。目前，徐工重型的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90％和10％。
（十一）徐工进出口
1、基本情况：
企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王岩松
注册资本：14000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务；与出口自产成套设备相关的境外工程和境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务。
2、历史沿革
徐工进出口成立于1997年7月，由徐工有限和公司共同出资设立。2009年7月，徐工有限将所持徐工进出口100％的股权过户至公司名下。目前，徐工进出口为公司的全资子公司。
（十三）徐工随车
1、基本情况
企业名称：徐州徐工随车起重机有限公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路55号
法定代表人：施克元
注册资本：4000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：随车起重机、桥梁检测机、高空作业车、道路清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加工、销售。
2、历史沿革
徐工随车成立于2006年3月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。2009年7月，徐工有限将所持徐工随车90％的股权过户至公司名下。目前，徐工随车的股东为公司和徐工重型，分别持股90%和10％。
（十四）徐工筑路
1、基本情况
名 称：徐州徐工筑路机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：15000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动元件制造、销售、维修、农业机械制造、销售。
2、历史沿革
徐工筑路成立于2005年12月16 日，是由徐工有限与徐工进出口出资设立，分别持股90%和10%。2008年7月，徐工进出口将所持徐工筑路10%的股权转让给徐工有限。2011年3月，徐工有限将所持徐工筑路100%股权转让给公司。目前，徐工筑路为公司的全资子公司。
（十五）徐工铁装
1、基本情况
企业名称：徐州徐工铁路装备有限公司
住所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：10000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及铁路施工专用设备、城市轨道交通和场地运输车辆产品和零部件的研发、生产、制造、销售及售后服务：机械设备租赁、提供施工设备服务。
2、历史沿革
徐工铁装成立于2010 年4月30日，由公司单独出资设立。目前，徐工铁装为公司的全资子公司。
（十六）徐工供应
1、基本情况
名 称：徐州徐工物资供应有限公司
住 所：徐州金山桥开发区5区驮蓝山路
法定代表人：王岩松
注册资本：899.8万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品
（危险品除外）、汽车（小轿车除外）、普通机械制造、维修。
2、历史沿革
徐工供应前身为1992年12月设立的国有独资企业徐州工程机械集团供应联营公司。目前，徐工供应为公司的全资子公司。
（十七）徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司（简称徐工建机）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司
住 所：徐州市铜山路165号
负责人：陆川
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。
2、历史沿革
徐工建机成立于2009年11月19日，是公司的分公司。
（十八）徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司（简称徐工科技）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路
负责人：杨东升
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。
2、历史沿革
徐工科技成立于2009年9月16日，是公司的分公司。
二、关联方关系
徐工有限直接持有本公司49.20%的股份，是公司的控股股东；徐工集团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团的全资子公司；徐工挖机、徐工基础、徐工汽车是徐工有限的全资子公司；美驰车桥、力士回转支承、罗特艾德回转支承是徐工有限的联营公司；徐工重型、徐工进出口、徐工随车、徐工筑路、徐工铁装、徐工供应为公司的全资或控股子公司。徐工建机、徐工科技为公司的分公司。
三、新增日常关联交易
预计新增关联交易情况如下表：
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2011预计总金额 | 占同类交易比例 | |
| （万元） | |||||
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 力士回转支承 | 14,000 | 28,000 | 40% |
| 徐工筑路采购配套件 | 美驰车桥 | 14,000 | 80% | ||
| 销售原材料 | 徐工随车销售配套件 | 徐工汽车 | 200 | 4,000 | 100% |
| 徐工铁装销售配套件 | 徐工挖机 | 3,800 | 100% | ||
| 销售产品 | 徐工筑路产品销售 | 徐工租赁 | 10,000 | 10,000 | 15% |
| 合 计 | 42,000 | ||||
上述交易定价原则均为以市场价格为基础，双方协商确定价格。交易价格为依据定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。
关联交易协议有效期限为2011年1月1日至2011年12月31日。
（一）关联采购
1、徐工供应向力士回转支承采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，公司由徐工供应实施集中采购，根据生产经营需要,向力士回转支承采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工供应与力士回转支承签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工供应向力士回转支承采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工供应向力士回转支承采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工供应支付的款项形成坏帐的可能性。
2、徐工筑路向美驰车桥采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，根据生产经营需要,徐工筑路向美驰车桥采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工筑路与美驰车桥签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工筑路向美驰车桥采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工筑路向美驰车桥采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向美驰车桥支付的款项形成坏帐的可能性。
（二）关联销售
1、徐工随车向徐工汽车销售配套件
（1）关联交易形成的原因及其目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工汽车根据生产经营需要,向徐工随车采购部分吊臂等配套件。
（2）协议签署情况
徐工随车与徐工汽车签署了《物资销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工汽车向徐工随着采购部分吊臂等配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析
徐工汽车目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工随车支付的款项基本不会形成坏帐。
2、徐工铁装向徐工挖机销售配套件
（1）关联交易形成的原因及其目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工挖机根据生产经营需要,向徐工铁装采购部分履带板、链轨总成等配套件。
（2）协议签署情况
徐工铁装与徐工挖机签署了《物资销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工挖机向徐工铁装采购部分履带板、链轨总成等配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析
徐工挖机目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工铁装支付的款项基本不会形成坏帐。
3、徐工筑路向徐工租赁销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
为充分利用徐工租赁融资租赁平台，拓宽产品销售渠道，徐工筑路向徐工租赁销售产品。
（2）协议签署情况
徐工筑路与徐工租赁签署了《产品销售框架协议》，约定：为拓宽徐工科技产品销售渠道，充分利用徐工租赁的融资租赁平台，徐工筑路向徐工租赁销售产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析
徐工租赁目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工筑路支付的款项基本不会形成坏帐。
四、调减日常关联交易
根据公司生产经营情况，2011年部分日常关联交易较预计数额减少，为此，计划对该部分2011年度日常关联交易进行调减，具体情况如下：
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 原预计发生额 | 调整后预计发生额 | 调减原因 |
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 26,000 | 12,000 | 因公司生产结构和经营预算的调整，对相关配套件从其他供应商采供。 |
| 采购产品 | 徐工进出口采购产品 | 徐工基础 | 44,000 | 20,000 | 国际市场对该类产品的需求低于预期，徐工进出口采购该类产品减少。 |
| 徐工进出口采购产品 | 徐工挖机 | 73,000 | 40,000 | ||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工筑路 | 44,000 | 5543 | 2011年3月，公司收购了徐工筑路100%的股权，关联关系发生了变化，收购完成后的交易不属于关联交易。 | |
| 小计 | 187,000 | 77,543 | |||
| 销售原材料 | 徐工供应销售进口配件 | 徐工挖机 | 192,000 | 130,000 | 因徐工挖机产品生产结构或经营预算的调整，对相关配套件需求减少。 |
| 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工筑路 | 1,500 | 722 | 2011年3月，公司收购了徐工筑路100%的股权，关联关系发生了变化，收购完成后的交易不属于关联交易。 | |
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工筑路 | 11,000 | 0 | ||
| 204,500 | 130,722 | ||||
| 销售产品 | 徐工重型销售产品 | 徐工租赁 | 500,000 | 300,000 | 由于拓宽了融资销售渠道，导致通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。 |
| 徐工科技产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 6,000 | ||
| 徐工建机产品销售 | 徐工租赁 | 100,000 | 45,000 | ||
| 徐工随车产品销售 | 徐工租赁 | 15,000 | 3,000 | ||
| 徐工铁装产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 5,000 | ||
| 小计 | 655,000 | 359,000 | |||
| 合计 | 1,046，500 | 567,265 | |||
上述关联交易除了发生额调减以外，定价原则、交易价格和结算方式与预计相比不会出现明显差异。
五、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成了关联交易。公司独立董事（按姓氏笔画为序）刘俊先生、陈开成先生、黄国良先生和韩学松先生对公司提供的相关材料进行了认真的审阅，并出具了事前认可意见书。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为上述关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。未发现损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
公司董事长王民先生，董事（按姓氏笔画为序）孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，回避了表决。关联董事回避后，五名非关联董事对此议案涉及的5项表决事项进行了表决。表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一一年八月三日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-44
关于预计公司2012年度
日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于公司拟发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市，公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，公司计划对2012年度日常关联交易进行预计。公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》，现将有关事项公告如下：
一、关联方情况
（一）徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）
1、基本情况
企业名称：徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：34731万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：出口起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件；进口本企业生产所需关键零部件、本企业生产所需设备、本企业生产所需原辅材（具体品种按经贸部核准的进出口商品目录）。经营所属企业生产的产品和相关技术的出口业务和企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术的出口所需的售后服务，承办企业中外合作生产和“三来一补”业务；内贸、工程机械、铸锻件及通用零部件。
2、历史沿革
徐工集团为国有独资企业，是江苏省人民政府委托经营单位，成立于1989年7月，1997年4月被国务院批准为全国120家试点企业集团，是国家520家重点企业、国家863/CIMS 应用示范试点企业，是中国最大的工程机械开发、制造和出口企业。
（二）徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：125301.3513 万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。工程机械研究、开发、试验；自研产品及配件销售；技术服务。
2、历史沿革
徐工有限是2002年7月28日徐工集团与中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司共同出资设立的有限责任公司。2005年8月，徐工集团与中国华融资产管理公司南京办事处、中国东方资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理公司南京办事处和中国长城资产管理公司南京办事处分别签署了《股权转让合同》，受让以上四家资产管理公司共计持有徐工集团工程机械有限公司48.68％的股权。目前，徐工集团持有徐工有限全部股权。
（三）江苏徐工工程机械租赁有限公司（简称徐工租赁）
1、基本情况
企业名称：江苏徐工工程机械租赁有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区驮蓝山路1号
法定代表人：吴江龙
注册资本：40000万元
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售、职业技能培训。
2、历史沿革
徐工租赁成立于2007年8月，由徐工集团单独出资设立。目前，徐工租赁为徐工集团的全资子公司。
（四）徐州徐工挖掘机械有限公司（简称徐工挖机）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：25000万元
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、工程机械维修服务及相关的科技服务。
2、历史沿革
徐工挖机成立于2008年6月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工挖机为徐工有限的全资子公司。
（五）徐州徐工基础工程机械有限公司（简称徐工基础）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工基础工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园
法定代表人：李锁云
注册资本：10000万元
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械、建筑工程机械、煤矿机械及配件的研发、制造、销售、维修及租赁。
2、历史沿革
徐工基础成立于2010年3月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工基础为徐工有限的全资子公司。
（六）南京徐工汽车制造有限公司（简称徐工汽车）
1、基本情况
企业名称：南京徐工汽车制造有限公司
住 所：南京市雨花台区铁心桥龙西路518号
法定代表人：王民
注册资本：45000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：设计、生产、销售汽车(不含小轿车)及汽车零部件；汽车维修；经营本企业自产机电产品，成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、需配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）；开展本企业“三来一补”的业务。（以登记机关核定为准）。
2、历史沿革
南京徐工成立于1997年12月，是由江苏春兰自动车有限公司和南京东驰汽车工业（集团）有限公司出资设立，分别持股60%和40%。2008年9月，江苏春兰自动车有限公司将持有的南京徐工60%股权转让给公司。2010年1月，公司将持有的南京徐工60%股权转让给徐工有限。2011年5月南京东驰汽车工业（集团）有限公司将所持南京徐工40%的股权转让给徐工有限。目前，南京徐工为徐工有限的全资子公司。
（七）徐州美驰车桥有限公司（简称美驰车桥）
1、基本情况
企业名称：徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：TIWOTHY EARL JOSEPH BOWES
注册资本：1680.3万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2、历史沿革
美驰车桥成立于1996年3月28日，由徐工集团和阿文美驰公司共同出资设立。目前，美驰车桥的股东为徐工有限和阿文美驰公司，分别持股40％和60％。
（八）徐州赫思曼电子有限公司（简称赫思曼）
1、基本情况
企业名称：徐州赫思曼电子有限公司
住 所：徐州市经济开发区龙华寺路11号
法定代表人：HENDRIKUS PETRUS CONRNELIS DERKSEN
注册资本：240万欧元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。
2、历史沿革
赫思曼成立于2006年6月16日，由徐工有限和Hirschmann Automation and Control GmbH共同出资设立。目前，赫思曼的股东为徐工有限和Hirschmann Automation andControl GmbH，双方各持股50％。
（九）徐州罗特艾德回转支承有限公司（简称罗特艾德回转支承）
1、基本情况
企业名称：徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州市北郊万寨
法定代表人：约翰内斯．沃兹尼亚克
注册资本：1810万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：普通货运。
一般经营项目：生产回转支承、钢球、回转支承和钢球专用零配件，销售自产产品；仅限力士（徐州）回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口以及提供售后服务和咨询服务。
2、历史沿革
罗特艾德回转支承成立于2002年4月2日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，罗特艾德回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（十）力士（徐州）回转支承有限公司（简称力士回转支承）
1、基本情况
企业名称：力士（徐州）回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路南侧
法定代表人：王民
注册资本：3950万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：生产销售回转支承，仅限于徐州罗特艾德回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口、售后服务和咨询服务以及其他相关配套业务。
2、历史沿革
成立于2004年12月6日，由徐工集团和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司共同出资设立。目前，力士回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（十一）徐州重型机械有限公司（简称徐工重型）
1、基本情况：
企业名称：徐州重型机械有限公司
住 所：江苏省徐州市铜山路165 号
法定代表人：王民
注册资本：30,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带式起重机；轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售。
2、历史沿革
徐工重型成立于2004年9月，由徐工有限和徐工集团工程机械进出口有限公司（简称徐工进出口）共同出资设立。2009年7月21日，徐工有限将所持徐工重型90％的股权过户至公司名下。目前，徐工重型的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90％和10％。
（十二）徐工进出口
1、基本情况：
企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王岩松
注册资本：1400万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务；与出口自产成套设备相关的境外工程和境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务。
2、历史沿革
徐工进出口成立于1997年7月，由徐工有限和公司共同出资设立。2009年7月22日，徐工有限将所持徐工进出口100％的股权过户至公司名下。目前，徐工进出口为公司的全资子公司。
（十三）徐州徐工液压件有限公司（简称徐工液压件）
1、基本情况：
企业名称：徐州徐工液压件有限公司
住所：徐州经济开发区桃山路18号
法定代表人：孙建忠
注册资本：12600 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：液压件、工程机械配件销售，普货运输。一般经营项目：液压件、工程机械配件销售、维修、技术服务、电镀加工，高中压液压元件系统、密封件、钢材销售。
2、历史沿革
徐工液压件成立于2004年10月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。2009年7月22日，徐工有限将所持徐工液压件50％的股权过户至公司名下。目前，徐工液压件的股东为公司和徐工重型，分别持股50%和50％。
（十四）徐州徐工随车起重机有限公司（简称徐工随车）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工随车起重机有限公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路55号
法定代表人：施克元
注册资本：4000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：随车起重机、桥梁检测机、高空作业车、道路清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加工、销售。
2、历史沿革
徐工随车成立于2006年3月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。2009年7月23日，徐工有限将所持徐工随车90％的股权过户至公司名下。目前，徐工随车的股东为公司和徐工重型，分别持股90%和10％。
（十五）徐州徐工特种工程机械有限公司（简称徐工特机）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工特种工程机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区广德路西侧
法定代表人：杨勇
注册资本：2400万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：工程机械及配件、塑料包装机械、风动工具、矿用防爆柴油机械及配件制造、销售、维修。
2、历史沿革
徐工特机成立于2002年4月，由徐工集团和林智等15名自然人共同出资设立。后续徐工集团将所持徐工特机的股权转让给徐工有限，林智等15名自然人将所持徐工特机的股权转让给徐工进出口。2009年7月23日，徐工有限将所持徐工特机90％的股权过户至公司名下。目前，徐工特机的股东为公司和徐工进出口，分别持股90%和10％。
（十六）徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）
1、基本情况
名 称：徐州徐工筑路机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：15000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动元件制造、销售、维修、农业机械制造、销售。
2、历史沿革
徐工筑路成立于2005年12月16 日，是由徐工有限与徐工进出口出资设立，分别持股90%和10%。2008年7月，徐工进出口将所持徐工筑路10%的股权转让给徐工有限。2011年3月，徐工有限将所持徐工筑路100%的股权转让给公司。目前，徐工筑路为公司的全资子公司。
（十七）徐工铁装
1、基本情况
企业名称：徐州徐工铁路装备有限公司
住所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：10000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及铁路施工专用设备、城市轨道交通和场地运输车辆产品和零部件的研发、生产、制造、销售及售后服务：机械设备租赁、提供施工设备服务。
2、历史沿革
徐工铁装成立于2010 年4月30日，由公司单独出资设立。目前，徐工铁装为公司的全资子公司。
（十八）徐州徐工物资供应有限公司（简称徐工供应）
1、基本情况
名 称：徐州徐工物资供应有限公司
住 所：徐州金山桥开发区5区驮蓝山路
法定代表人：王岩松
注册资本：899.8万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品（危险品除外）、汽车（小轿车除外）、普通机械制造、维修。
2、历史沿革
徐工供应前身为1992年12月设立的国有独资企业徐州工程机械集团供应联营公司。目前，徐工供应为公司的全资子公司。
（十九）徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司（简称徐工建机）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司
住 所：徐州市铜山路165号
负责人：陆川
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。
2、历史沿革
徐工建机成立于2009年11月19日，是公司的分公司。
（二十）徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司（简称徐工科技）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路
负责人：杨东升
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环卫工程施工。
2、历史沿革
徐工科技成立于2009年9月16日，是公司的分公司。
二、关联方关系
徐工有限直接持有本公司49.20%的股份，是公司的控股股东；徐工集团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团的全资子公司；徐工挖机、徐工基础、徐工汽车是徐工有限的全资子公司；美驰车桥、赫思曼、力士回转支承、罗特艾德回转支承是徐工有限的联营公司；徐工重型、徐工进出口、徐工液压件、徐工随车、徐工特机、徐工筑路、徐工供应、徐工铁装为公司的全资或控股子公司。徐工建机、徐工科技为公司的分公司。
三、2012年度日常关联交易预计情况
2012年预计发生日常关联交易总额为1,293,338万元。具体情况如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2012预计总金额 | 占同类交易比例 | |
| （万元） | |||||
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 美驰车桥 | 160,000 | 302,600 | 80% |
| 徐工筑路采购配套件 | 美驰车桥 | 20,000 | 80% | ||
| 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 16,000 | 30% | ||
| 徐工供应采购配套件 | 力士回转支承 | 19,000 | 40% | ||
| 徐工重型采购配套件 | 赫思曼 | 48,000 | 100.00% | ||
| 徐工建机采购配套件 | 赫思曼 | 8,000 | 100.00% | ||
| 徐工随车采购配套件 | 赫思曼 | 280 | 100.00% | ||
| 徐工进出口采购配套件 | 赫思曼 | 1,200 | 100.00% | ||
| 徐工供应采购配套件 | 赫思曼 | 120 | 100.00% | ||
| 徐工重型采购配套件 | 徐工汽车 | 30,000 | 20.00% | ||
| 采购产品 | 徐工进出口采购产品 | 徐工挖机 | 50,000 | 91,100 | 15% |
| 徐工进出口采购产品 | 徐工基础 | 1,500 | 10% | ||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工汽车 | 39,600 | 10% | ||
| 销售原材料 | 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工基础 | 3,310 | 308,110 | 2% |
| 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工挖机 | 17,500 | 5% | ||
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工基础 | 23,000 | 5% | ||
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工挖机 | 249,000 | 5% | ||
| 徐工铁装销售配套件 | 徐工挖机 | 15,000 | 100% | ||
| 徐工随车销售配套件 | 徐工汽车 | 300 | 100% | ||
| 销售产品 | 徐工重型产品销售 | 徐工租赁 | 500,000 | 591,300 | 25% |
| 徐工科技产品销售 | 徐工租赁 | 10,000 | 5% | ||
| 徐工建机产品销售 | 徐工租赁 | 50,000 | 20% | ||
| 徐工随车产品销售 | 徐工租赁 | 3,000 | 30% | ||
| 徐工铁装产品销售 | 徐工租赁 | 8,000 | 40% | ||
| 徐工筑路产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 15% | ||
| 徐工随车产品销售 | 徐工基础 | 300 | 0.00% | ||
| 房屋租赁 | 徐工集团 | 8 | 8 | 100.00% | |
| 使用商标 | 徐工基础 （注1） | 75 | 220 | 34.10% | |
| 徐工汽车 （注1） | 45 | 20.45% | |||
| 徐工挖机 （注2） | 100 | 45.45% | |||
| 合 计 | 1,293,338 | ||||
注1：公司授权徐工基础、徐工汽车使用商标已经2010年度股东大会批准，并签署了相关授权使用协议，协议有效期为2011年1月1日至2013年12月31日。
注2：公司授权徐工挖机使用商标已经2009年第一次临时股东大会批准，并签署了相关授权协议，但协议有效期为2009年7月1日至2012年7月1日。
上述交易除授权使用商标外，定价原则均为以市场价格为基础，双方协商确定价格。交易价格为依据定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。
关联交易协议有效期为2011年1月1日至2012年12月31日。
（一）关联采购
1、徐工供应向美驰车桥采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，公司由徐工供应实施集中采购，根据生产经营需要,向美驰车桥采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工供应与美驰车桥签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工供应向美驰车桥采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工供应向美驰车桥采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向美驰车桥支付的款项形成坏帐的可能性。
2、徐工筑路向美驰车桥采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，根据生产经营需要,徐工筑路向美驰车桥采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工筑路与美驰车桥签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工筑路向美驰车桥采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工筑路向美驰车桥采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向美驰车桥支付的款项形成坏帐的可能性。
3、徐工供应向罗特艾德回转支承采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，公司由徐工供应实施集中采购，根据生产经营需要,向罗特艾德回转支承采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工物资供应与罗特艾德回转支承签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工供应向罗特艾德回转支承采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工供应向罗特艾德回转支承采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工物资供应支付的款项形成坏帐的可能性。
4、徐工供应向力士回转支承采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，公司由徐工供应实施集中采购，根据生产经营需要,向力士回转支承采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工供应与力士回转支承签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工供应向力士回转支承采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工供应向力士回转支承采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工供应支付的款项形成坏帐的可能性。
5、徐工重型向赫思曼采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工重型根据生产经营需要,向赫思曼采购配套件。
（2）协议签署情况
徐工重型与赫思曼签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向赫思曼采购配套件。
结算方式：供货方于履行合同当月提供相应的增值税发票，采购方挂账后，次月开始付款。
（3）履约能力分析：徐工重型向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型支付的款项形成坏帐的可能性。
6、徐工建机向赫思曼采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工建机根据生产经营需要,向赫思曼采购配套件。
（2）协议签署情况
徐工建机与赫思曼签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工建机向赫思曼采购配套件。
交易价格：依据上述定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。
结算方式：供方于履行合同当月提供相应的增值税专用发票，采购方确认挂帐后，次月开始付款。
（3）履约能力分析：徐工建机向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工建机支付的款项形成坏帐的可能性。
7、徐工随车向赫思曼采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工随车根据生产经营需要,向赫思曼采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工随车与赫思曼签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工随车向赫思曼采购配套件。
结算方式：自送货验收完毕提供税票之日起，两个月滚动付款。
（3）履约能力分析：徐工随车向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工随车支付的款项形成坏帐的可能性。
8、徐工进出口向赫思曼采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
根据出口产品售后服务的需要，徐工进出口向赫思曼采购配套件。
（2）协议签署情况
徐工进出口与赫思曼签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工进出口向赫思曼采购配套件。
结算方式：全款提货
（3）履约能力分析：徐工进出口向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工进出口支付的款项形成坏帐的可能性。
9、徐工供应向赫思曼采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
徐工供应根据生产经营及备件需要,向赫思曼采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工供应与赫思曼签署了《物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工供应向赫思曼采购配套件。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
（3）履约能力分析：徐工供应向赫思曼采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工供应支付的款项形成坏帐的可能性。
10、徐工重型向徐工汽车采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为加强对产品零部件的质量控制和促进徐工汽车的发展，徐工重型根据生产经营需要,向徐工汽车采购部分驾驶室等配套件。（下转B21版）