汇添富民营活力股票型证券投资基金2011年半年度报告摘要

2011-08-24 来源：上海证券报

汇添富民营活力股票型证券投资基金

2011年半年度报告摘要

2011年6月30日

基金管理人：汇添富基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2011年8月24日

§１重要提示

１．１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１１年１月１日起至６月３０日止。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的《基金合同》生效日为２０１０年５月５日，至本报告期末未满三年。

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（２０１０年５月５日）起６个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（２００５）５号文批准，于２００５年２月３日正式成立，注册资本金为１亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴。经过六年多的发展，公司已成为业务布局完善、管理体系严谨、团队稳定优秀、文化优势突出、品牌日益确立，具有较强综合竞争实力的资产管理公司。公司业务覆盖公募基金管理、特定客户资产管理、ＱＤＩＩ业务、社保委托投资管理等，并设立有北京分公司、南方分公司和汇添富资产管理（香港）有限公司（ＣｈｉｎａＵｎｉｖｅｒｓａｌＡｓｓｅｔＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（ＨｏｎｇＫｏｎｇ）ＣｏｍｐａｎｙＬｉｍｉｔｅｄ）。截止２０１１年６月３０日，公司管理证券投资基金规模达到５４５亿元，基金份额持有人户数超过１８３万，资产管理规模在行业内名列前茅。本报告期末，公司管理１５只开放式证券投资基金，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（Ａ级、Ｂ级）、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富保本混合型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

２、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本基金管理人已依据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》建立起健全、有效、规范的公平交易制度体系和公平交易机制，涵盖了各投资组合、各投资市场、各投资标的，贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估全过程，并通过分析报告、监控、稽核保证制度流程的有效执行。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

注：本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。与本基金管理人旗下其他基金投资组合风格不同。

４．３．３异常交易行为的专项说明

报告期内，公司公平交易制度执行情况良好，未发生任何异常交易行为。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

回顾上半年，作为信贷紧缩最敏感的受冲击者，民营企业经营压力凸现。企业盈利增速下滑及估值水平回归导致大量民企上市公司股价大幅回调。同时，也有少数具备产业领导地位和显著营收规模的民企，在弱势中仍然维持了高速增长，股价表现成为上半年民企的亮点。

本基金今年上半年的持仓组合主要向行业龙头或竞争优势显著的优质民企集中，更多注重了公司的抗风险性，而放松了对成长性的要求。偏价值的组合构建倾向，使得组合较好的规避了中小盘系统风险，但在后期震荡市中上涨动力不足。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

报告期内净值增长－７．４８％，落后比较基准１．０３％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

传统的投资拉动型增长模式将面临挑战，固定资产投资是０８年以来经济迅速恢复的主要推动力，但现在要面临两大难题：一个是资金上的问题，地方融资平台是主要矛盾焦点。今明两年是地方债务还本付息的高峰期，一方面借新还旧被银监会严格禁止，另一方面土地出让金在地产调控下迅速下滑，地方政府持续高投入从资金层面已经难以为继。另一个是发展方式的问题。７．２３高铁事故为超常规发展速度付出的代价，集中体现在投资领域上，传统激进的经济管理思维也会得到反思。经济结构转型非一日之功，如果城镇化贡献的动力减弱，痛苦的经济转型期还将持续较长一段时间。

展望２０１１年下半年，本基金认为民营企业有希望重新成为市场的主角，这一点２０１０年的中小盘结构性牛市做出了故事的预演。往前看，兑现故事将成为投资的重点。从行业发展空间、商业模式、企业家精神和公司分配机制四个维度准确筛选标的公司，是未来较长一段时间民企投资的主要方向。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。

报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债登记结算有限责任公司取得中债估值服务。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的１０％。

本基金本报告期内未进行利润分配。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１１年上半年，本基金托管人在对汇添富民营活力股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１１年上半年，汇添富民营活力股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理有限公司在汇添富民营活力股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富民营活力股票型证券投资基金未进行利润分配。

５．３托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富民营活力股票型证券投资基金２０１１年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：汇添富民营活力股票型证券投资基金

报告截止日：２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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注：１、报告截止日２０１１年６月３０日，基金份额净值１．０６４元，基金份额总额６９６，８５９，７９３．５９份。

６．２利润表

会计主体：汇添富民营活力股票型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：汇添富民营活力股票型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿林利军＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿陈灿辉＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿王小练＿＿＿＿

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

６．４报表附注

６．４．１基金基本情况

汇添富民营活力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２０１０］３０８号文《关于核准汇添富民营活力股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明（２０１０）验字第６０４６６９４１＿Ｂ０６号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于２０１０年０５月０５日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币１，４０７，２８６，１８０．２６元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币２４５，２２１．４９元，以上实收基金（本息）合计为人民币１，４０７，５３１，４０１．７５元，折合１，４０７，５３１，４０１．７５份基金份额。本基金的基金管理人与注册登记机构为汇添富基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金以民营企业上市公司为股票主要投资对象，投资于民营企业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于８０％。本基金的业绩比较基准为：中证民营企业综合指数×８０％＋上证国债指数×２０％。

６．４．２会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、证监会公告［２０１０］５号关于发布《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１１年６月３０日的财务状况以及２０１１年上半年的经营成果和净值变动情况。

６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

６．４．５．２会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

６．４．５．３差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７关联方关系

６．４．７．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

６．４．７．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２债券交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．３债券回购交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．４应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５０％的年费率计提。计算方法如下：Ｈ＝Ｅ×１．５０％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应支付的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

６．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

注：本基金与关联方本期和上年度可比期间未通过银行间同业市场进行债券（回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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注：本公司于２０１０年３月３１日运用固有资金５０，０００，０００．００元认购本基金份额５０，０４４，３７５．００份（含募集期利息结转的份额），认购费用１，０００．００元，符合招募说明书规定的认购费率。

６．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：上海汇添富公益基金会于２０１０年４月３０日运用２，０００，０００．００元认购本基金份额１，９８４，１２６．９８份（含募集期利息结转的份额），认购费用１５，８７３．０２元，符合招募说明书规定的认购费率。

６．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。

６．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。

６．４．９期末（２０１１年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本期末未持有因认购新发／增发而流通受限的证券。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

６．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于

ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ网站的半年度报告正文。

７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

７．９投资组合报告附注

７．９．１本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

§８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§９开放式基金份额变动

单位：份

■

注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。

§１０重大事件揭示

１０．１基金份额持有人大会决议

本报告期内没有举行基金份额持有人大会。

１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

１、《汇添富保本混合型证券投资基金基金合同》于２０１１年１月２６日正式生效，陆文磊先生任该基金的基金经理。

２、《汇添富社会责任股票型证券投资基金基金合同》于２０１１年３月２９日正式生效，欧阳沁春先生任该基金的基金经理。

３、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》于２０１１年６月１７日正式生效，王珏池先生任该基金的基金经理。

４、基金管理人２０１１年６月２２日公告，汇添富货币市场基金由王珏池先生担任基金经理，陆文磊先生不再担任该基金的基金经理。

５、基金管理人２０１１年６月２２日公告，汇添富增强收益债券型证券投资基金由陆文磊先生担任基金经理，王珏池先生不再担任该基金的基金经理。

６、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。

１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：１、专用交易单元的选择标准和程序：

（１）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

（２）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

（３）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的３０％。

（４）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。

（５）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。

（６）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

（７）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。

２、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

此１６个交易单元均为本基金与汇添富蓝筹稳健混合型证券投资基金共用。本报告期新增２家证券公司的３个交易单元，德邦证券（上交所交易单元），招商证券（上交所交易单元、深交所交易单元）。

汇添富基金管理有限公司

２０１１年８月２４日

基金简称汇添富民营活力股票
基金主代码４７０００９
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日２０１０年５月５日
基金管理人汇添富基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额６９６，８５９，７９３．５９份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。
投资策略本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险，个股精选策略用于挖掘成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上市公司以获取超额收益。本基金通过投资于具有良好的公司治理结构、灵活的用人和分配机制、独特的核心竞争优势等突出特征的优秀民营企业，以分享优秀民营企业成长所带来的资本增值。
业绩比较基准中证民营企业综合指数 × ８０％＋上证国债指数 × ２０％
风险收益特征本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称汇添富基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人姓名李文赵会军
联系电话０２１－２８９３２８８８０１０－６６１０５７９９
电子邮箱ｓｅｒｖｉｃｅ＠９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话４００－８８８－９９１８９５５８８
传真０２１－２８９３２９９８０１０－６６１０５７９８

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点上海市富城路９９号震旦国际大楼２１层汇添富基金管理有限公司

３．１．１期间数据和指标报告期（２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日）
本期已实现收益－２０，２７６，０６６．８７
本期利润－６６，４００，７７１．０２
加权平均基金份额本期利润－０．０８８５
本期基金份额净值增长率－７．４８％
３．１．２期末数据和指标报告期末（２０１１年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润０．０６３８
期末基金资产净值７４１，３２７，７３３．９５
期末基金份额净值１．０６４

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月２．５０％０．９５％２．４８％１．０９％０．０２％－０．１４％
过去三个月－２．７４％０．９５％－６．１６％１．０３％３．４２％－０．０８％
过去六个月－７．４８％１．０９％－６．４５％１．０８％－１．０３％０．０１％
过去一年９．０２％１．２９％１９．２３％１．２１％－１０．２１％０．０８％
自基金合同生效日起至今６．４０％１．２１％４．４９％１．３０％１．９１％－０．０９％

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
齐东超本基金的基金经理，汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理，投资研究总部研究总监助理２０１０年５月５日－７年国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任海通证券研究所证券分析师，２００５年４月加入汇添富基金管理有限公司，任行业分析师、投资研究总部研究总监助理，２００９年２月２日至２００９年７月２７日任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理助理，２００９年７月２８日至今任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理，２０１０年５月５日至今任汇添富民营活力股票型证券投资基金的基金经理。

资产本期末
２０１１年６月３０日
上年度末
２０１０年１２月３１日
资产：
银行存款１８５，３３６，７２６．８１９１，２８８，４５２．３４
结算备付金１３１，６９１．８４５，２５０，５７２．４６
存出保证金１，３８１，６５０．６５１，８４７，０８１．７０
交易性金融资产５４７，８０４，７９１．７５８２７，７８７，９８８．９１
其中：股票投资５１７，９２７，７９１．７５７８７，６２７，９８８．９１
基金投资－－
债券投资２９，８７７，０００．００４０，１６０，０００．００
资产支持证券投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产－－
应收证券清算款９，２８４，９６５．２２－
应收利息５１７，０８７．２１１，２４９，１７１．１３
应收股利－－
应收申购款３１，１６６．４７９７２，１８５．５６
递延所得税资产－－
其他资产－－
资产总计７４４，４８８，０７９．９５９２８，３９５，４５２．１０
负债和所有者权益本期末
２０１１年６月３０日
上年度末
２０１０年１２月３１日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付证券清算款－－
应付赎回款１，２８１，１９８．１１９，５３７，４４４．００
应付管理人报酬９０５，７３９．４４１，２５３，６４５．９０
应付托管费１５０，９５６．６０２０８，９４０．９９
应付销售服务费－－
应付交易费用６０４，５００．９８１，１１９，５００．１１
应交税费－－
应付利息－－
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债２１７，９５０．８７３４５，９４５．１３
负债合计３，１６０，３４６．００１２，４６５，４７６．１３
所有者权益：
实收基金６９６，８５９，７９３．５９７９６，３３３，３９８．０７
未分配利润４４，４６７，９４０．３６１１９，５９６，５７７．９０
所有者权益合计７４１，３２７，７３３．９５９１５，９２９，９７５．９７
负债和所有者权益总计７４４，４８８，０７９．９５９２８，３９５，４５２．１０

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日（基金合同生效日）至２０１０年６月３０日
一、收入－５６，０５８，１２５．５５－３０，２６０，９５２．２３
１．利息收入１，３００，５８８．０８１，４７２，９３６．７４
其中：存款利息收入４６６，２５３．４１１，３７５，１１３．５８
债券利息收入６７３，６９９．８６４，７６７．６１
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入１６０，６３４．８１９３，０５５．５５
其他利息收入－－
２．投资收益（损失以“－”填列）－１１，４５１，４５１．２２－１，０７８，３４７．６８
其中：股票投资收益－１５，８９１，６２６．３２－１，２５６，８９２．３８
基金投资收益－－
债券投资收益－５５３，３０４．５４－
资产支持证券投资收益－－
衍生工具收益－－
股利收益４，９９３，４７９．６４１７８，５４４．７０
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）－４６，１２４，７０４．１５－３０，６５５，５４１．２９
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）－－
５．其他收入（损失以“－”号填列）２１７，４４１．７４－
减：二、费用１０，３４２，６４５．４７４，１４０，９４１．９９
１．管理人报酬６，０８０，８１５．０２３，２２３，６７５．８７
２．托管费１，０１３，４６９．２２５３７，２７９．３１
３．销售服务费－－
４．交易费用３，０１５，７６２．４３３０５，２５１．７２
５．利息支出８，７３９．５１－
其中：卖出回购金融资产支出８，７３９．５１－
６．其他费用２２３，８５９．２９７４，７３５．０９
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）－６６，４００，７７１．０２－３４，４０１，８９４．２２
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）－６６，４００，７７１．０２－３４，４０１，８９４．２２

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）７９６，３３３，３９８．０７１１９，５９６，５７７．９０９１５，９２９，９７５．９７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－－６６，４００，７７１．０２－６６，４００，７７１．０２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
－９９，４７３，６０４．４８－８，７２７，８６６．５２－１０８，２０１，４７１．００
其中：１．基金申购款７１，７４２，３７３．５７７，２４３，３２７．９３７８，９８５，７０１．５０
２．基金赎回款－１７１，２１５，９７８．０５－１５，９７１，１９４．４５－１８７，１８７，１７２．５０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）６９６，８５９，７９３．５９４４，４６７，９４０．３６７４１，３２７，７３３．９５
项目上年度可比期间
２０１０年５月５日（基金合同生效日）至２０１０年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）１，４０７，５３１，４０１．７５－１，４０７，５３１，４０１．７５
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－－３４，４０１，８９４．２２－３４，４０１，８９４．２２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
－－－
其中：１．基金申购款－－－
２．基金赎回款－－－
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）１，４０７，５３１，４０１．７５－３４，４０１，８９４．２２１，３７３，１２９，５０７．５３

关联方名称与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国工商银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司７９６，２３４，７５４．３６４１．５４％１２７，５２３，３０５．３２４６．６９％

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公司２，５９６，２９３．４０１００．００％－－

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公司１００，０００，０００．００１００．００％２００，０００，０００．００１００．００％

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
东方证券股份有限公司６６５，２６０．４６４１．８３％４３４，５６７．７２７１．９８％
关联方名称上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
东方证券股份有限公司１０４，９２３．１２４７．０１％１０４，９２３．１２４７．０１％

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费６，０８０，８１５．０２３，２２３，６７５．８７
其中：支付销售机构的客户维护费１，０７６，５８０．２２５５５，８５７．２１

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费１，０１３，４６９．２２５３７，２７９．３１

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
基金合同生效日（２０１０年５月５日）持有的基金份额－５０，０４４，３７５．００
期初持有的基金份额５０，０４４，３７５．００－
期间申购／买入总份额－－
期间因拆分变动份额－－
减：期间赎回／卖出总份额－－
期末持有的基金份额５０，０４４，３７５．００５０，０４４，３７５．００
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
７．１８％３．５６％

关联方名称本期末
２０１１年６月３０日
上年度末
２０１０年１２月３１日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
上海汇添富公益基金会１，９８４，１２６．９８０．２８％１，９８４，１２６．９８０．２５％

关联方
名称
本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年５月５日至２０１０年６月３０日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国工商银行股份有限公司１８５，３３６，７２６．８１４５１，６０１．１５９６５，４１０，７２９．１９１，３７３，３５９．３８

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
０００８７６新希望２０１１年６月２９日重组停牌１９．９５２０１１年７月５日２１．９５１，３０７，２８２２４，７９２，５２５．５２２６，０８０，２７５．９０－

序号项目金额占基金总资产的比例（％）
１权益投资５１７，９２７，７９１．７５６９．５７
其中：股票５１７，９２７，７９１．７５６９．５７
２固定收益投资２９，８７７，０００．００４．０１
其中：债券２９，８７７，０００．００４．０１
资产支持证券－－
３金融衍生品投资－－
４买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
５银行存款和结算备付金合计１８５，４６８，４１８．６５２４．９１
６其他各项资产１１，２１４，８６９．５５１．５１
７合计７４４，４８８，０７９．９５１００．００

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
Ａ农、林、牧、渔业－－
Ｂ采掘业１５，７９１，４３１．２４２．１３
Ｃ制造业２７０，５４６，５５２．９６３６．４９
Ｃ０食品、饮料４６，８２５，０１５．５０６．３２
Ｃ１纺织、服装、皮毛３９，００１，１０５．５６５．２６
Ｃ２木材、家具－－
Ｃ３造纸、印刷６，８９４，５８０．０００．９３
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料５，７４８，０００．０００．７８
Ｃ５电子－－
Ｃ６金属、非金属６０，２９７，５６６．８７８．１３
Ｃ７机械、设备、仪表３５，０６７，４４８．１６４．７３
Ｃ８医药、生物制品７４，０３９，２３６．８７９．９９
Ｃ９９其他制造业２，６７３，６００．０００．３６
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业－－
Ｅ建筑业６，３２４，０００．０００．８５
Ｆ交通运输、仓储业－－
Ｇ信息技术业３０，２６６，０００．００４．０８
Ｈ批发和零售贸易６５，４７０，４５４．００８．８３
Ｉ金融、保险业６６，４６８，０００．００８．９７
Ｊ房地产业４５，８５５，３５３．５５６．１９
Ｋ社会服务业－－
Ｌ传播与文化产业－－
Ｍ综合类１７，２０６，０００．００２．３２
合计５１７，９２７，７９１．７５６９．８６

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
１６０００１６民生银行１１，６００，０００６６，４６８，０００．００８．９７
２６００２４０华业地产４，３０５，６６７４５，８５５，３５３．５５６．１９
３６００６６０福耀玻璃４，３５０，０００４５，０６６，０００．００６．０８
４６００２３３大杨创世２，２７１，４６８３９，００１，１０５．５６５．２６
５００２０２４苏宁电器２，０５９，４００２６，３８０，９１４．００３．５６
６０００８７６新希望１，３０７，２８２２６，０８０，２７５．９０３．５２
７６００５１８康美药业１，８２８，９３６２４，０６８，７９７．７６３．２５
８０００５０１鄂武商Ａ１，３７７，７５０２３，５３１，９７０．００３．１７
９０００８６９张裕Ａ２０９，９６７２０，７４４，７３９．６０２．８０
１０６０００８９特变电工１，５７３，０６４２０，３５５，４４８．１６２．７５

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
１６０００１６民生银行８３，８５８，０２２．１６９．１６
２６００６６０福耀玻璃５４，３８５，１３３．１９５．９４
３６００６８８Ｓ上石化４６，１１４，２１９．７８５．０３
４６０００８９特变电工４２，５７２，７３３．２２４．６５
５６００４１５小商品城３８，５１９，３２３．８０４．２１
６６００２３３大杨创世３８，３８５，６８３．６１４．１９
７６００２４０华业地产３５，６９０，６００．００３．９０
８６００３３１宏达股份３４，２０５，５８３．５８３．７３
９０００７８０平庄能源３３，８０２，７９５．９６３．６９
１０００２０２４苏宁电器３２，５９１，３０１．６０３．５６
１１６００３３５＊ＳＴ盛工２９，６２５，９３６．５７３．２３
１２０００５２７美的电器２７，５８２，４５５．３３３．０１
１３００００２６飞亚达Ａ２５，７８９，８８３．４９２．８２
１４００００６３中兴通讯２５，５４０，４１２．５８２．７９
１５０００９６８煤气化２４，９８３，９０３．００２．７３
１６０００５０１鄂武商Ａ２４，５２８，９３１．３８２．６８
１７００２３８４东山精密２２，９４６，９９６．３０２．５１
１８６００１４６大元股份１９，８６１，６６４．８４２．１７
１９６００５１８康美药业１８，４８９，１３５．７４２．０２
２００００８９３东凌粮油１７，６２９，９２７．６６１．９２

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
１６００１４６大元股份６９，５６３，５４９．２２７．５９
２０００８６１海印股份６６，６３７，８１８．０２７．２８
３０００９１５山大华特５６，２０３，４２０．９４６．１４
４６００６８８Ｓ上石化４８，９２９，５２６．４２５．３４
５３０００２２吉峰农机３９，８８０，３５５．５８４．３５
６６００４１５小商品城３２，９６８，９９０．８０３．６０
７３０００９９尤洛卡３１，６５１，１２８．０４３．４６
８００２１５３石基信息３１，２３９，９８２．０２３．４１
９６００３３５＊ＳＴ盛工３０，１６２，８１２．２６３．２９
１０６０００７９人福医药２９，６４０，７７８．６６３．２４
１１０００７８０平庄能源２９，５０９，９５５．１８３．２２
１２６００３３１宏达股份２８，３８３，３９９．２５３．１０
１３６０００１６民生银行２６，９０９，６８０．８０２．９４
１４００２３８４东山精密２６，５４１，１５０．３６２．９０
１５００００２６飞亚达Ａ２５，８１５，４４５．５４２．８２
１６０００６２９攀钢钒钛２５，０３２，５８３．７５２．７３
１７００２００３伟星股份２３，４４０，８３６．３８２．５６
１８０００８７６新希望２０，６８１，５４１．８６２．２６
１９３０００２７华谊兄弟２０，０２５，３４０．７８２．１９
２０００２１０６莱宝高科１９，６８３，９８４．１６２．１５
２１６０００８９特变电工１８，７６８，４２０．５４２．０５
２２０００５２８柳工１８，５５３，３２４．６８２．０３

买入股票成本（成交）总额８５６，２５５，９０７．６３
卖出股票收入（成交）总额１，０６３，３２９，８６４．３２

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
１国家债券－－
２央行票据－－
３金融债券２９，８７７，０００．００４．０３
其中：政策性金融债２９，８７７，０００．００４．０３
４企业债券－－
５企业短期融资券－－
６中期票据－－
７可转债－－
８其他－－
９合计２９，８７７，０００．００４．０３

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
１０９０３０９０９进出０９３００，０００２９，８７７，０００．００４．０３

序号名称金额
１存出保证金１，３８１，６５０．６５
２应收证券清算款９，２８４，９６５．２２
３应收股利－
４应收利息５１７，０８７．２１
５应收申购款３１，１６６．４７
６其他应收款－
７待摊费用－
８其他－
９合计１１，２１４，８６９．５５

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（％）流通受限情况说明
１０００８７６新希望２６，０８０，２７５．９０３．５２资产重组停牌

持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
１１，９９２５８，１１０．３９３３３，４６９，３３０．９７４７．８５％３６３，３９０，４６２．６２５２．１５％

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金２，４２８，０４１．９５０．３４８４％

基金合同生效日（２０１０年５月５日）基金份额总额１，４０７，５３１，４０１．７５
本报告期期初基金份额总额７９６，３３３，３９８．０７
本报告期基金总申购份额７１，７４２，３７３．５７
减：本报告期基金总赎回份额１７１，２１５，９７８．０５
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额６９６，８５９，７９３．５９

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
东方证券２７９６，２３４，７５４．３６４１．５４％６６５，２６０．４６４１．８３％－
中信证券２５７２，３４６，１５２．６７２９．８６％４６５，０３５．２５２９．２４％－
国金证券２１７２，６１４，０５８．０４９．０１％１４６，７２１．２９９．２３％－
国信证券２１４４，５２９，６０４．８９７．５４％１１８，１６０．２４７．４３％－
招商证券２１１２，１６０，１４５．２６５．８５％９５，３３５．７０５．９９％－
中金公司２８３，２２５，１５１．８２４．３４％６９，４５１．９１４．３７％－
广发证券２２６，８５３，８９９．１１１．４０％２２，８２５．５６１．４４％－
德邦证券２８，９０４，２２２．７６０．４６％７，５３８．５７０．４７％－

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
东方证券２，５９６，２９３．４０１００．００％１００，０００，０００．００１００．００％－－
中信证券－－－－－－
国金证券－－－－－－
国信证券－－－－－－
招商证券－－－－－－
中金公司－－－－－－
广发证券－－－－－－
德邦证券－－－－－－

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