新疆独山子天利高新技术股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 付德新 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 史勇军 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李雪莲 |
公司负责人付德新、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||
| 总资产(元) | 4,185,967,311.34 | 3,590,031,112.05 | 16.60 | |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,511,204,490.79 | 1,434,995,442.45 | 5.31 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.614 | 2.482 | 5.32 | |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | |||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 378,206,659.48 | 6.82 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.6542 | 6.83 | ||
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | ||
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -14,131,198.80 | 150,376,340.07 | -129.69 | |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0244 | 0.2601 | -129.65 | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0274 | 0.2520 | -133.25 | |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0244 | 0.2601 | -129.65 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.93 | 10.13 | 减少4.62个百分点 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.04 | 9.82 | 减少4.73个百分点 | |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -20,030.18 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,433,585.54 |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | -3,716,151.85 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -29,147.71 |
| 所得税影响额 | -1,474,554.79 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,486,772.93 |
| 合计 | 4,706,928.08 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 68,969 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 新疆独山子天利实业总公司 | 132,140,164 | 人民币普通股 | |
| 新疆独山子石油化工总厂 | 94,471,638 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 8,000,052 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 3,753,867 | 人民币普通股 | |
| 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 | 3,020,553 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 | 3,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 2,999,966 | 人民币普通股 | |
| 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资 | 2,999,960 | 人民币普通股 | |
| 俞国骅 | 2,803,200 | 人民币普通股 | |
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 2,594,970 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 截止报告期末，资产负债表主要会计项目大幅度变动的情况及原因
单位：元
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减金额 | 增减率（%） |
| 交易性金融资产 | - | 81,850.00 | -81,850.00 | -100.00 |
| 应收票据 | 35,011,803.70 | 23,995,548.50 | 11,016,255.20 | 45.91 |
| 应收账款 | 52,641,371.59 | 27,072,927.62 | 25,568,443.97 | 94.44 |
| 预付款项 | 60,490,885.42 | 19,171,067.61 | 41,319,817.81 | 215.53 |
| 应收股利 | - | 3,500,000.00 | -3,500,000.00 | -100.00 |
| 其他应收款 | 18,766,935.00 | 896,996.25 | 17,869,938.75 | 1,992.20 |
| 存货 | 280,604,284.16 | 191,717,818.77 | 88,886,465.39 | 46.36 |
| 其他流动资产 | 51,147,273.16 | 77,224,119.40 | -26,076,846.24 | -33.77 |
| 长期股权投资 | 80,506,926.20 | 154,329,539.64 | -73,822,613.44 | -47.83 |
| 在建工程 | 587,633,005.76 | 11,838,592.13 | 575,794,413.63 | 4,863.71 |
| 工程物资 | 3,497,646.55 | - | 3,497,646.55 | - |
| 无形资产 | 46,854,116.06 | 17,646,262.57 | 29,207,853.49 | 165.52 |
| 长期待摊费用 | 2,827,007.21 | 731,283.50 | 2,095,723.71 | 286.58 |
| 应付票据 | 68,000,000.00 | - | 68,000,000.00 | - |
| 应付账款 | 227,415,907.49 | 154,215,612.28 | 73,200,295.21 | 47.47 |
| 预收款项 | 65,946,983.15 | 20,898,413.62 | 45,048,569.53 | 215.56 |
| 应交税费 | -6,267,869.52 | 39,270,989.59 | -45,538,859.11 | -115.96 |
| 应付股利 | 12,579,940.20 | - | 12,579,940.20 | - |
| 其他应付款 | 68,303,370.89 | 28,226,494.65 | 40,076,876.24 | 141.98 |
| 一年内到期的非流动负债 | 134,147,558.65 | 196,720,564.19 | -62,573,005.54 | -31.81 |
| 其他流动负债 | 50,607,819.97 | 97,829,660.80 | -47,221,840.83 | -48.27 |
| 长期借款 | 575,000,000.00 | 303,000,000.00 | 272,000,000.00 | 89.77 |
| 长期应付款 | 82,068,442.06 | - | 82,068,442.06 | - |
| 其他非流动负债 | -67,897,931.85 | 10,837,472.93 | -78,735,404.78 | -726.51 |
| 专项储备 | 4,671,983.92 | - | 4,671,983.92 | - |
| 少数股东权益 | 119,462,395.61 | 6,434,763.96 | 113,027,631.65 | 1,756.52 |
说明:
(1)截止本报告期末，由于公司合并报表范围增加了新疆蓝德精细石油化工股份有限公司和上海星科实业有限公司，公司资产负债表部分项目较年初发生较大变化，其中应收票据增加45.91%、应收账款增加94.44%、预付款项增加215.53%、其他应收款增加1,992.20%、存货增加46.36%、长期股权投资减少47.83%、在建工程增加4,863.71%、无形资产增加165.52%、应付帐款增加47.47%、预收款项增加215.56%、其他应付款增加141.98%、长期借款增加89.77%、少数股东权益增加1,756.52%、工程物资增加349.76万元。
(2)交易性金融资产较期初减少100%，系子公司新疆天利期货经纪有限公司将申购的股票本期出售所致。
(3)应收股利较期初减少100%，系本期收回子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司分红款所致。
(4)其他流动资产较期初减少33.77%，主要系子公司新疆天利期货经纪有限公司客户亏损及出金增加，所对应的存放于交易所的应收货币保证金相应下降所致。
(5)长期待摊费用较期初增加286.58%，系子公司新疆天虹实业有限公司酒店装修所致。
(6)应付票据较期初增加，系本期办理银行承兑汇票尚未到期所致。
(7)应交税费较期初减少115.96%，主要系第三季度公司对生产装置进行大检修,实现的增值税及所得税减少所致。
(8)应付股利较期初增加，系2010年度部分分红款尚未支付所致。
(9)一年内到期的非流动负债较期初减少31.81%，系归还一年内到期的借款所致。
(10)其他流动负债较期初减少48.27%，主要系本期子公司新疆天利期货经纪有限公司支付客户出金及平仓导致应付货币保证金下降所致。
(11)长期应付款较期初增加，系公司本期售后回租应支付的融资租赁款。
(12)其他非流动负债较期初减少726.51%，主要系公司本期对输气厂固定资产进行售后回租，产生的未实现售后回租损益所致。
(13)专项储备较期初增加，系本期公司计提的危险化学品安全生产费用尚未使用完毕所致。
2、利润表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元
| 项目 | 本年累计 | 上年同期 | 增减额 | 增减率（%） |
| 营业收入 | 1,883,356,281.74 | 1,421,264,430.21 | 462,091,851.53 | 32.51 |
| 营业成本 | 1,507,904,431.59 | 1,056,768,629.20 | 451,135,802.39 | 42.69 |
| 营业税金及附加 | 17,851,188.24 | 13,197,379.79 | 4,653,808.45 | 35.26 |
| 销售费用 | 50,657,435.35 | 78,735,675.59 | -28,078,240.24 | -35.66 |
| 投资收益 | 7,315,729.87 | 14,668,164.29 | -7,352,434.42 | -50.13 |
| 营业外收入 | 11,992,453.77 | 151,099.67 | 11,841,354.10 | 7,836.78 |
| 所得税费用 | 25,392,282.08 | 6,263,337.91 | 19,128,944.17 | 305.41 |
说明：
(1)营业收入、营业成本较上年同期分别增加32.51%、42.69%，主要系本期将原来权益法核算的新疆蓝德精细石油化工股份有限公司和上海星科实业有限公司纳入合并报表范围所致。
(2)营业税金及附加较上年同期增加35.26%，主要系本年累计实现应缴增值税较上年同期增加所致。
(3)销售费用较上年同期减少35.66%，主要系己二酸类产品定价模式由到岸价改变为出厂价，产品运杂费减少所致。
(4)投资收益较上年同期减少50.13%，主要系购买日之前持有的新疆蓝德精细石油化工股份有限公司的股权在购买日的公允价值与账面价值的差额在编制合并报表时计入投资收益所致。
(5)营业外收入较上年同期增加7,836.78%，主要系公司本期收到政府社保补贴款所致。
(6)所得税费用较上年同期增加305.41%，主要系公司上年享受设备抵免所得税优惠政策及本年累计实现利润总额较上年同期增加所致。
3、公司现金流量表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元
| 项目 | 本年累计 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -201,421,930.22 | -27,971,961.07 | -173,449,969.15 | 620.09 |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | 1,858,713.43 | 50,531,000.00 | -48,672,286.57 | -96.32 |
| 收到的其他与筹资活动有关的现金 | 100,398,495.65 | 224,843.89 | 100,173,651.76 | 44,552.53 |
说明：
(1) 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加了620.09%，主要系新增纳入合并报表范围的子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司所致。
(2) 支付的其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少了96.32%，主要系公司上年同期应付票据到期解付所致。
(3) 收到的其他与筹资活动有关的现金比上年同期增加了44,552.53%，主要系公司本期以售后回租方式进行融资所收到的款项。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
5万吨/年顺丁橡胶项目进展情况：
由控股子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司投资建设的“5万吨/年顺丁橡胶项目”于2011年8月8日顺利实现中交，十月中旬装置进料，目前流程全部打通，处于试生产阶段。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案于2011年4月21日经公司2010年度股东大会审议通过。公司以2010年12月31日总股本525,595,171股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元(含税)，以资本公积金向全体股东每10股转增1股。
2011年5月24日，公司发布了《新疆独山子天利高新技术股份有限公司2010年度分红派息及资本公积金转增股本实施公告》，股权登记日为2011年5月27日，除权除息日为2011 年5月30日，新增可流通股份于2011年5月31日上市流通，现金红利于2011年6月3日发放。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
法定代表人：付德新
2011年10月25日