证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2011-042
§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人池燕明、主管会计工作负责人刘顺利及会计机构负责人（会计主管人员）张瑛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | ||||
| 总资产（元） | ８３４，５５０，４６６．２３ | ８４８，８５５，０１５．２６ | －１．６９％ | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ６３８，８４６，４８６．００ | ６３３，５９８，０４４．４１ | ０．８３％ | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ２．７０ | ４．０２ | －３２．８４％ | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －３９，７６３，４０３．２３ | －４．０８％ | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －０．１７ | ２９．１７％ | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（％） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入（元） | １３２，６５６，１６８．３０ | １６．３８％ | ３５７，１６３，９８２．７１ | ２３．１１％ | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １４，５５４，３２８．４８ | ３１．４５％ | ４１，００７，２５１．４２ | ３０．６３％ | ||
| 基本每股收益（元／股） | ０．０６１５ | ３１．４１％ | ０．１７３３ | ３０．６０％ | ||
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０６１５ | ３１．４１％ | ０．１７３３ | ３０．６０％ | ||
| 加权平均净资产收益率（％） | ２．３６％ | ０．５１％ | ６．３３％ | １．１８％ | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ２．３６％ | ０．６８％ | ６．３５％ | １．２０％ | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －１０３，０４０．４３ | |
| 合计 | －１０３，０４０．４３ | － |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ９，００９ | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 马郁 | １８，１４０，６２６ | 人民币普通股 |
| 交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 | ７，９０９，８７１ | 人民币普通股 |
| 高新投资发展有限公司 | ７，７９６，２５０ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 | ７，５７１，９５８ | 人民币普通股 |
| 中信证券股份有限公司 | ６，２０３，５４５ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | ５，９９３，１６６ | 人民币普通股 |
| 商华忠 | ４，４２４，０６２ | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－兴全社会责任股票型证券投资基金 | ４，１３１，１９８ | 人民币普通股 |
| 邓晓 | ３，９７８，０６６ | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | ３，０４７，３８０ | 人民币普通股 |
２．３ 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 池燕明 | ７０，７８５，０００ | ０ | ０ | ７０，７８５，０００ | 发行上市承诺 | ２０１２年１０月３１日 |
| 马 郁 | １９，０６８，７５１ | １８，１４０，６２６ | ０ | ９２８，１２５ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 商华忠 | １３，２７２，１８７ | ０ | ０ | １３，２７２，１８７ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 朱文生 | ９，１４０，６２５ | ０ | ０ | ９，１４０，６２５ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 张 昱 | ８，４９２，４２９ | ０ | ０ | ８，４９２，４２９ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 高新投资发展有限公司 | ３７１，２５０ | ０ | ０ | ３７１，２５０ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 邓 晓 | ３２１，７５０ | ０ | ０ | ３２１，７５０ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 彭小勇 | ２４７，５００ | ０ | ０ | ２４７，５００ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 刘 辉 | １７１，１４５ | ０ | ０ | １７１，１４５ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 杜大成 | ２，３４８，１５５ | ０ | ０ | ２，３４８，１５５ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 唐 华 | ２，０４１，８７５ | ０ | ０ | ２，０４１，８７５ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 林开涛 | ２，０４１，８７４ | １，９１８，１２４ | ０ | １２３，７５０ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 王 利 | １１２，６１２ | ０ | ０ | １１２，６１２ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 刘晓宁 | ５６，９２５ | ０ | ０ | ５６，９２５ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 华 婷 | ９３５，１７９ | ０ | ０ | ９３５，１７９ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 张旭光 | ８８４，３４０ | ０ | ０ | ８８４，３４０ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 郝 刚 | ４９，５００ | ０ | ０ | ４９，５００ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 蔡屹立 | ４４，５５０ | ０ | ０ | ４４，５５０ | 发行上市承诺 | ２０１１年１０月３１日 |
| 乔 坤 | ４０８，３７５ | ０ | ０ | ４０８，３７５ | 发行上市承诺、高管锁定 | ２０１１年１０月３１日 |
| 合计 | １３０，７９４，０２２ | ２０，０５８，７５０ | ０ | １１０，７３５，２７２ | － | － |
§３ 管理层讨论与分析
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、主要财务指标大幅变动的原因
１、２０１１年１－９月，归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长３０．６３％，主要是因为公司包括软件收入在内的各项业务收入均较上年同期有大幅度增长，整体业绩提升所致。
２、报告期末，归属于上市公司股东的每股净资产比上年同期减少３２．８４％，主要是因为公司在２０１１年５月以资本公积转增股本，股本增加所致。
二、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
１、报告期末，预付款项较上年末增长６７．５８％，主要是由于本期尚未完工项目增加预付采购款增加所致。
２、报告期末，应收利息较上年末减少３９．１７％，主要是由于本期加大募投项目建设，募集资金减少，计提利息相应减少所致。
３、报告期末，存货较上年末增长３５．２５％，主要是由于本期发出商品增加所致。
４、报告期末，其他流动资产较上年末增长５９．２３％，主要是本期待抵扣进项税增加所致。
５、报告期末，长期应收款较上年末增加２４２．０４万元，主要是本期新发生分期收款销售所致。
６、报告期末，新增在建工程３，９７１．５０万元，主要是支付的办公楼建设前期费用所致。
７、报告期末，无形资产较上年末增长１６０．８４％，主要是支付土地开发建设权转让费所致。
８、报告期末，开发支出较上年末增长１７７．６４％，主要是本期研发费用增加所致。
９、报告期末，长期待摊费用较上年末增长９４．１８％，主要是本期待摊销费用增加所致。
１０、报告期末，短期借款较上年末增长４５．６５％，主要是本期子公司增加银行贷款所致。
１１、报告期末，应付票据、应付账款较上年末分别减少７９．４４％、４６．７６％，主要是本期结算到期应付款所致。
１２、报告期末，预收账款较上年末增长７２．６９％，主要是本期尚未完工项目增加所致。
１３、报告期末，其他应付款较上年末减少５８．４８％，主要是本期支付到期应付款所致。
１４、报告期末，实收资本较上年末增加５０．００％，主要是本期以资本公积转增股本所致。
三、利润表项目大幅变动情况与原因说明
１、２０１１年１－９月管理费用为２，５７９．４９ 万元，较上年同期增长１００．２５％，主要是因为随着公司经营规模的不断扩大，为提高运营管理水平引进各类研发、管理人才及薪酬政策调整，增加薪酬成本所致。
２、２０１１年１－９月销售费用为５，３２６．２５万元，较上年同期增长３９．２５ ％，主要因为随着公司区域建设的加强，扩大销售及技术服务队伍，相应人员场地增加，相关销售费用随之增加；三季度销售费用为１，９４８．９３万元，较上年同期增加１５．０３％，销售费用的增长已得到有效控制。
３、２０１１年１－９月财务费用为－１７４．３９万元，增长６２．３１％，主要是公司加大募投项目建设，募集资金减少所致。
４、２０１１年１－９月资产减值损失为－５．６１万元，减少１０３．２７％，主要是本期计提的坏账准备减少所致。
５、２０１１年１－９月所得税费用为７９４．０４万元，增长２０３．６３％，主要是本期利润增长，并且本期所得税率增长所致。
四、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
１、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长４１．３８％，主要是因为公司加大收款力度，应收账款回款增加所致。
２、收到的税费返还较上年同期增长３６．３７％，主要是因为本期收到增值税退税款增加所致。
３、收到的与其他经营活动有关的现金较上年同期增长１６４．８８％，主要是因为本期收回的备用金借款增加所致。
４、购买商品接受劳务支付的现金较上年同期增长３４．８５％，主要是本期销售业务增长，采购支付增加所致。
５、支付的各项税费较上年同期增长６８．３６％，主要是本期收入增加导致各种税费增加所致。
６、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长１４０．６５％，主要是公司规模扩大，支付的费用增加所致。
７、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长４４．８６％，主要是本期支付用于购建办公场所款项所致。
８、取得借款收到的现金较上年同期增长１６０％，主要是因为子公司增加银行贷款所致。
９、偿还债务支付的现金较上年同期增长３４０％，主要是因为归还银行到期借款所致。
３．２ 业务回顾和展望
一、报告期内总体经营情况
２０１１ 年１－９ 月，公司实现营业收入３５７，１６３，９８２．７１元，较上年同期增长２３．１１％，归属于公司普通股股东的净利润为４１，００７，２５１．４２元，较上年同期增长３０．６３％。三季度公司实现营业收入１３２，６５６，１６８．３０元，较上年同期增长１６．３８％；归属于公司普通股股东的净利润为１４，５５４，３２８．４８元，较上年同期增长３１．４５％。
二、年度经营计划的执行情况
报告期内，公司继续坚持持续创新、自主研发的技术路线，持续研发符合客户需求的应用软件，提高公司的核心竞争力，并带动公司整体毛利率的持续增长。
报告期内，公司综合毛利率为３４．９７％，较上年同期增长５．０６个百分点，主要得益于公司自有软件的销售比去年同期有大幅增长。截至报告期末，公司自主研发安全打印软件实现营业收入近２，５００万元，与上年同期的 ２３０万元相比有较大幅度的提升；同时，报告期内，公司自主研发产品“立思辰复印机保密管理系统Ｖ３．０”，已获得中国人民解放军信息安全测评中心“军Ｃ＋级”的《军用信息安全产品认证证书》，该产品已具备在相关行业进一步推广的基础。
报告期内，公司针对教育行业高质量远程教育及教学资源共享需求推出的高效音视频综合管理平台已成功推向市场，并陆续与客户签订了运维外包服务合同。
三、工作计划
公司将继续围绕自主创新、行业化及外包服务的发展策略，加大在军队、军工、教育、金融、能源电力与通信行业的解决方案凝炼与市场推广力度，并加强公司产品与解决方案在区域市场的拓展力度；持续创新，继续加大研发投入和具有自主知识产权新产品的开发力度，巩固公司的技术优势；加强企业文化建设，建立足以支撑企业未来可持续发展的愿景、使命与核心价值观。
§４ 重要事项
４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至２０１１年９月３０日，公司董事长、控股股东、实际控制人池燕明遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（二）担任或曾担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自公司上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至２０１１年９月３０日，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（三）除控股股东和实际控制人池燕明外，其他股东还承诺因公司２００９年３月９日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之五十。
截至２０１１年９月３０日，上述股东均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（四）在公司担任或曾担任董事、监事及高级管理人员的发起人股东池燕明、马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、华婷、张旭光、乔坤分别承诺：“本人目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动；本人将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动，或拥有与立思辰科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人作为立思辰科技的股东期间，以及在担任立思辰科技董事、监事或高级管理人员期间及辞去上述职务后六个月内，本承诺为有效之承诺；本人愿意承担因违反上述承诺而给立思辰科技造成的全部经济损失。”
截至２０１１年９月３０日，池燕明、马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、华婷、张旭光、乔坤均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（五）其他发起人股东高新投资发展有限公司、邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立分别承诺：“本公司（本人）目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动；将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动，或拥有与立思辰科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本公司（本人）作为立思辰科技的股东期间，本承诺为有效之承诺；愿意承担因违反上述承诺而给立思辰科技造成的全部经济损失。”
截至２０１１年９月３０日，高新投资发展有限公司、邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
４．２ 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | ４４，５７２．９９ | 本季度投入募集资金总额 | ７４０．００ | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ０．００ | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ０．００ | 已累计投入募集资金总额 | ２３，４６０．９８ | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ０．００％ | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（１） | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 服务及营销网络建设项目 | 是 | １７，７２９．５０ | １７，７２９．５０ | ０．００ | １４，６３７．６８ | ８２．５６％ | ２０１１年１０月３１日 | ４６９．３２ | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心项目 | 是 | ９，８９３．２６ | ９，８９３．２６ | ７４０．００ | ２，２２３．３０ | ２２．４７％ | ２０１１年１０月３１日 | １，２４５．６０ | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | － | ２７，６２２．７６ | ２７，６２２．７６ | ７４０．００ | １６，８６０．９８ | － | － | １，７１４．９２ | － | － | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | － | － | － | － | － | |||||||
| 补充流动资金（如有） | － | ６，６００．００ | ６，６００．００ | ０．００ | ６，６００．００ | １００．００％ | － | － | － | － | ||
| 超募资金投向小计 | － | ６，６００．００ | ６，６００．００ | ０．００ | ６，６００．００ | － | － | ０．００ | － | － | ||
| 合计 | － | ３４，２２２．７６ | ３４，２２２．７６ | ７４０．００ | ２３，４６０．９８ | － | － | １，７１４．９２ | － | － | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 由于原定的石龙开发区孵化中心对规划进行调整，场地实际状况不能达到项目使用需求，使该项目投资进度延迟。公司通过提高原有办公场地利用率、租赁新的办公场地、提升工作效率等措施，有效弥补了场地建设延迟带来的影响。截止２０１１年９月３０日，研发中心有９１名成员，共取得６３项知识产权，取得了约２，６１１．８３万元的收益。 公司将根据项目进度尽快召开董事会审议募集资金项目实施进度调整相关事项。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| ２００９年１２月２９日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募资金中的３，３００．００万元用于永久补充公司日常经营所需流动资金，公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表同意意见。 ２０１１年４月２５日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金人民币３，３００．００万元永久补充流动资金，独立董事与保荐机构均发表同意意见。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||||
| ２００９年１２月２９日，经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于研发中心项目实施主体变更的议案》，同意将募集资金投资项目之一研发中心项目实施主体变更为北京立思辰软件技术有限公司，本公司独立董事与保荐机构均发表了同意意见，本事项经２０１０年１月２０日公司２０１０年第一次临时股东大会审议通过。 ２０１０年５月２８日，经本公司第一届董事会２０１０年第四次会议审议通过《关于变更服务及营销网络建设项目华东平台实施主体的议案》，同意将营销网络建设项目华东平台实施主体由本公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司变更为北京立思辰新技术有限公司之全资子公司苏州立思辰新技术有限公司；审议通过《关于服务及营销网络建设项目昆明分公司实施方式变更的议案》，同意北京立思辰新技术有限公司将服务及营销网络建设项目昆明分公司的实施方式由自建变更为通过收购昆明同方汇智科技有限公司股权的方式进行实施。本公司独立董事与保荐机构对上述议案均发表了同意意见，并于２０１０年６月１３日经公司２０１０年第二次临时股东大会审议通过。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| ２０１１年７月２５日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从剩余超募资金人民币１０，３５０．２３万元中，使用人民币４，０００万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会审批之日起６个月，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见。 公司实际使用上述剩余超募资金３，８００．００万元暂时补充流动资金。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专用账户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
４．６ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
４．７ 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
北京立思辰科技股份有限公司
2011年第三季度报告