关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券简称：康恩贝 证券代码：600572 公告编号：临2011-048
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、完整和准确，对公告的虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
●本次公司非公开发行限售股份可上市流通数量：5,560万股
●本次公司非公开发行限售股份上市流通日：2011年11月1日
●本次上市后非公开发行限售流通股剩余数量为：0 股
一、公司2010年非公开发行股票至今的相关情况
浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称 “公司”）2010年非公开发行股票方案经2009年10月29日召开的第六届董事会2009年第八次临时会议审议通过，并经2009年12月24日召开的2009年第五次临时股东大会决议通过。
2010年9月3日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会有条件通过了公司该次发行申请。2010年10月8日，公司获得中国证监会《关于核准浙江康恩贝制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010] 1345号），核准公司非公开发行不超过4600万股新股。
公司向6名特定投资者发行人民币普通股（A股）2,780万股，每股发行价15.21元，6名发行对象全部以现金方式认购。
经天健会计师事务所出具的天健验〔2010〕314号验资报告验证，公司本次向特定对象非公开发行人民币普通股27,800,000股股票，募集资金总额42,283.80万元。坐扣承销费和保荐费16,000,000.00元后的募集资金为406,838,000.00元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2010年10月21日汇入本公司在中国建设银行杭州吴山支行开立的人民币账户33001616227053002060账号内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用1,962,858.20元后，公司本次募集资金净额为404,875,141.80元，其中：计入股本27,800,000.00元，计入资本公积(股本溢价)377,075,141.80元。
公司已于2010年11月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕该次发行新增股份登记托管和股份限售手续。
该次非公开发行股票完成后，公司股本总额由32,400万股增至35,180万股（详见公司于2010年11月3日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的临2010-031《浙江康恩贝制药股份有限公司非公开发行股票发行结果及股份变动公告》）。
2010年12月27日，根据公司股权分置改革方案，共有1,234.80万股限售流通股符合上市流通条件解禁上市。
2011年4月25日，因公司实施2010年度利润分配和资本公积转增股方案每10股送转10股，公司股本总额由35,180万股增至70,360万股, 因此公司2010年非公开发行新增股份已由2,780万股增至5,560万股。
二、关于限售股份上市流通的有关规定
公司2010年非公开发行新增股份已于2010年11月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，该次向特定投资者非公开发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，该部分新增股份可上市交易的时间为2011年11月1日。
三、非公开发行股份至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
单位：股
| 非公开发行后 | 非公开发行后至今变动增减（＋，－） | 截止2011年10月26日 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 106,089,601 | 30.16 | 18,748,320.2 | 74,993,280.8 | -12,348,000 | 81,393,601 | 187,483,202 | 26.65 | |
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 106,089,601 | 30.16 | 18,748,320.2 | 74,993,280.8 | -12,348,000 | 81,393,601 | 187,483,202 | 26.65 | |
| 其中： 境内非国有法人持股 | 96,089,601 | 27.31 | 16,748,320.2 | 66,993,280.8 | -12,348,000 | 71,393,601 | 167,483,202 | 23.80 | |
| 境内自然人持股 | 10,000,000 | 2.84 | 2,000,000.0 | 8,000,000.0 | 0 | 10,000,000 | 20,000,000 | 2.85 | |
| ４、外资持股 | |||||||||
| 其中： 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 245,710,399 | 69.84 | 51,611,679.8 | 206,446,719.2 | 12,348,000 | 270,406,399 | 516,116,798 | 73.35 | |
| 1、人民币普通股 | 245,710,399 | 69.84 | 51,611,679.8 | 206,446,719.2 | 12,348,000 | 270,406,399 | 516,116,798 | 73.35 | |
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 351,800,000 | 100.00 | 70,360,000 | 281,440,000 | 0 | 351,800,000 | 703,600,000 | 100 |
四、非公开发行限售股份本次上市流通情况
1.非公开发行限售股份本次可上市流通数量为5,560万股；
2.非公开发行限售股份本次可上市流通时间为2011年11月1日；
3.非公开发行限售股份本次上市流通具体情况如下：
单位：股
| 序号 | 发行对象名称 | 持有限售股总数 | 本次上市流通股数 | 剩余限售股数 |
| 1 | 江西国际信托股份有限公司 | 15,400,000 | 15,400,000 | 0 |
| 2 | 赵辉 | 10,000,000 | 10,000,000 | 0 |
| 3 | 施宝忠 | 10,000,000 | 10,000,000 | 0 |
| 4 | 杭州西子孚信科技有限公司 | 10,000,000 | 10,000,000 | 0 |
| 5 | 浙江言信诚有限公司 | 5,100,000 | 5,100,000 | 0 |
| 6 | 天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 5,100,000 | 5,100,000 | 0 |
| 合计 | 55,600,000 | 55,600,000 | 0 | |
五、非公开发行限售股份本次上市流通前后的股份变动情况
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | ||
| 有限售条件流通股份 | 其他境内法人持有股份 | 167,483,202 | -35,600,000 | 131,883,202 |
| 境内自然人持有股份 | 20,000,000 | -20,000,000 | 0 | |
| 有限售条件的流通股合计 | 187,483,202 | -55,600,000 | 131,883,202 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 516,116,798 | +55,600,000 | 571,716,798 |
| 其他 | 0 | 0 | 0 | |
| 无限售条件的流通股份合计 | 516,116,798 | +55,600,000 | 571,716,798 | |
| 股份总额 | 703,600,000 | 0 | 703,600,000 |
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司
董 事 会
2011年10月27日