证券简称：民生银行 证券代码：600016 编号：2012-003

中国民生银行股份有限公司

关于董事会换届选举

并征集董事候选人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第五届董事会任期将于2012年3月23日届满。为顺利完成董事会的换届选举，本公司董事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，将第六届董事会的人数规模和组成结构、董事候选人的提名程序、董事候选人的提名时间和提案内容等事项公告如下：

一、换届原则

1、合法合规原则。本次换届选举将严格按照《公司法》、《商业银行法》、《上市公司治理准则》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》确定的董事资格、董事选举程序进行。

2、稳定性原则。为提升本公司董事会的治理决策水平，保持公司战略的长期性、持续性，本次董事会换届选举董事遵循延续性、稳定性原则。

3、任职资格核准原则。根据相关法律法规和金融监管部门规章的要求，担任商业银行董事的，其资格应经监管部门核准。

二、第六届董事会的人数规模和组成结构

1、人数规模：第六届董事会建议由18名董事组成。

2、组成结构：第六届董事会组成结构中建议股东董事9名，执行董事3名，独立非执行董事6名。

3、董事会的人数规模和组成结构可根据提名情况及相关规定适当微调。

三、董事候选人的提名程序

1、股东董事候选人

（1）根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，本公司第五届董事会、单独或合并持有本公司3%以上股份的股东可以提出董事候选人。由董事会向股东大会提出董事候选人议案，由股东大会选举后聘任。

（2）股东提名董事候选人时，应当按相关规定和《公司章程》的要求，在提名董事候选人之前征得被提名人的同意，充分了解被提名人的各项情况，并负责向本公司董事会提供所提名候选人的简历等书面材料。被提名的候选人也应当向本公司做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人数据的真实性并保证当选后能够履行董事职责。

2、执行董事候选人

执行董事候选人可以由单独或合并持有本公司3%以上股份的股东提名，也可以由本公司第五届董事会以及董事会提名委员会在认真考察和考核高级管理人员的基础上，根据公司实际需求进行提名。提名人应按照董事选举程序的要求提供所提名候选人的简历等书面材料，提交给股东大会进行选举。

3、独立非执行董事候选人

（1）根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，本公司第五届董事会、第五届监事会、单独或合并持有本公司1%以上股份的股东可以提出独立非执行董事候选人，经相关监管部门审核并经股东大会选举后聘任。

（2）独立非执行董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，充分了解被提名人的各项情况，对其担任独立非执行董事的资格和独立性发表意见，并负责向本公司董事会提供所提名候选人的简历等书面材料。被提名的候选人也应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

（3）独立非执行董事候选人的有关材料将在股东大会召开前报送相关监管部门审核。在召开股东大会选举独立非执行董事时，董事会将对独立非执行董事是否被相关监管部门提出异议的情况进行说明。

四、董事候选人的提名时间和提案内容

本次董事会换届董事候选人的提名时间和提案内容如下：

1、在提案时登记在册的符合条件的股东有权在下述期限内提出董事候选人；

2、提案期限为2012年2月15日至2月21日，提名截止日期为2012年2月21日17:00；

3、邮件地址：北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆嘉宾楼中国民生银行董事会办公室，邮编100873；联系人：史玉伟；联系电话：86-10-68946669-5809；传真：86-10-68467426。

4、本次提名文件仅限于亲自送达或邮寄两种方式。如采取亲自送达的方式，则必须在2012年2月21日17:00前将提名材料的原件送达至本公司指定联系人处方为有效。如采取邮寄的方式，提名材料的原件必须在2012年2月21日17:00前邮寄至本公司指定联系人处方为有效（以指定联系人收到时间为准）。

5、提案内容包括：

（1）董事候选人提名函（原件、格式参见附件1）；

（2）提名的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

（3）提名的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

（4）提名的董事候选人承诺及声明（原件、格式参见附件2）；

（5）如提名独立非执行董事，除提供上述材料外，还需提供独立非执行董事提名人声明（原件、格式参见附件3）、独立非执行董事候选人声明（原件、格式参见附件4）、独立非执行董事候选人履历表（原件、格式参见附件5）；

（6）能证明符合本公告规定条件的其他文件。

若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件：

①如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

②如是法人股东，则需提供其营业执照复印件并加盖公章（原件备查）；

③股票账户卡复印件（原件备查）；

附件1：第六届董事会董事候选人提名函

附件2：第六届董事会董事候选人承诺及声明

附件3：第六届董事会独立非执行董事提名人声明

附件4：第六届董事会独立非执行董事候选人声明

附件5：第六届董事会候选独立非执行董事履历表

特此公告。

中国民生银行股份有限公司董事会

2012年2月15日

附件一：

中国民生银行股份有限公司

第六届董事会董事候选人提名函

一、基本情况

上市公司名称： 中国民生银行股份有限公司

上市公司股票简称： 民生银行

填表日期 年 月 日

股票代码： A股：600016 H股：01988

本人姓名：

别名：

曾用名：

职务：

住址：

出生日期： 年 月 日

国籍：

拥有那些国家或地区的长期居留权（如适用）：

专业资格（如适用）：

身份证件类型 *：

身份证号码：

护照号码（如适用）：

配偶姓名：

身份证号码：

父亲姓名：

身份证号码：

母亲姓名：

身份证号码：

年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶：

兄弟姐妹姓名和身份证号码：

最近五年的工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？

三、是否在其他公司任职？请详细列出。尤其是在被提名前三年之内于已上市公司担任职务的情况，以及其他的主要任命。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是否曾作为协议的一方，与债权人签订债务偿还安排或债务重整协议？

五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？

六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？

七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产或者破坏社会主义经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？

八、是否曾因违反《证券法》、《证券市场禁入暂行规定》、《证券及期货条例》、《证券交易标准守则》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？

九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性档规定的不得担任公司董事的其他情形？

十、除第七、八条以外，是否曾违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是否被法庭或仲裁机构判定因不诚实行为而须承担任何欺诈、违反责任或其他不当行为的民事责任？是否有被任何法定或监管机构作出任何公开制裁？是否有任何未获履行、但持续构成影响的判决或法庭命令？

十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到司法机关、中国证监会或香港证监会或其他有权机关的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》或《香港联合交易所有限公司证券上市规则》而受到惩戒？

十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否直接或间接持有本公司股票及其衍生品种？如有，请说明持有权益的情况。

十三、请描述与上市公司任何董事、高级管理人员、主要股东或控股股东的关系

十四、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？

十五、是否参加过中国证监会、上海证券交易所、香港证监会、香港联交所组织或者认可的证券业务培训？

十六、是否已明确知悉作为上市公司的董事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？

(五) 无正当理由放弃债权、承担债务的； (六) 采用其他方式损害上市公司利益的。

十八、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？

是否具备会计或相关的财务管理专长或专业资格：

在公司年领取报酬（万元）：

沪市A股证券账户号码：

提名股东姓名及持有股数：

籍贯

政治面貌

性别

学历： 毕业院校：

经济工作年限

金融从业年限

专业技术职称

民族

详细列出学习工作经历：包括时间、学习工作经历、担任职务等内容

提名股东签名:

(法人股东盖章)

2012年 月  日

附件二：

中国民生银行股份有限公司

第六届董事会董事候选人承诺及声明

本人＿＿＿＿＿同意被提名为中国民生银行股份有限公司第六届董事会董事候选人，并承诺公开披露的候选人数据真实、准确、完整，保证当选后能够履行董事职责。

被提名人签名：

2012年 月  日

附件三：

中国民生银行股份有限公司

第六届董事会独立非执行董事提名人声明

提名人 现就提名 为中国民生银行股份有限公司第六届董事会独立非执行董事候选人发表公开声明，被提名人与中国民生银行股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任中国民生银行股份有限公司第六届董事会独立非执行董事候选人（参见附件），提名人认为被提名人：

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

二、符合《中国民生银行股份有限公司章程》规定的董事任职条件；

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在中国民生银行股份有限公司及其附属企业任职；

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。

四、被提名人及其直系亲属不是中国民生银行股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立非执行董事）、监事、高级管理人员；

五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为中国民生银行股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；

六、被提名人不在与中国民生银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；

七、被提名人不是国家公务人员，或任职独立非执行董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；

八、被提名人不是中管干部（其他党员领导干部），或者任职独立非执行董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22 号）的规定。

包括中国民生银行股份有限公司在内，被提名人兼任独立非执行董事的上市公司数量不超过5 家。被提名人在中国民生银行股份有限公司连续任职未超过六年。

本提名人已经根据上海证券交易所《关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作通知》（上证上字[2008]120 号）第一条规定对独立非执行董事候选人相关情形进行核实。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：

（盖章）

2012年 月 日

附件四：

中国民生银行股份有限公司

第六届董事会独立非执行董事候选人声明

声明人 ，作为中国民生银行股份有限公司第六届董事会独立非执行董事候选人，现公开声明，本人保证不存在任何影响本人担任中国民生银行股份有限公司独立非执行董事独立性的关系，具体声明如下：

1、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在中国民生银行股份有限公司及其附属企业任职；

2、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；

3、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。

五、本人及本人直系亲属不是中国民生银行股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立非执行董事）、监事、高级管理人员；

六、本人不是或者在被提名前一年内不是为中国民生银行股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；

七、本人不在与中国民生银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；

八、本人不是国家公务人员，或任职独立非执行董事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；

九、本人不是中管干部（其他党员领导干部），或者任职独立非执行董事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22 号）的规定。

十、本人没有从中国民生银行股份有限公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；

十一、本人符合中国民生银行股份有限公司章程规定的董事任职条件；

十二、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事的情形；

十三、本人保证向拟任职中国民生银行股份有限公司提供的履历表等相关个人信息的真实、准确、完整。

包括中国民生银行股份有限公司在内，本人兼任独立非执行董事的上市公司数量不超过五家。本人在中国民生银行股份有限公司连续任职未超过六年。

本人完全清楚独立非执行董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立非执行董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。

声明人：

2012年 月 日

附件五：

中国民生银行股份有限公司

第六届董事会候选独立非执行董事履历表

上市公司名称： 中国民生银行股份有限公司	上市公司代码 *：A股：600016 H股：01988
独立非执行董事姓名 *：	填表日期： 年 月 日
曾用名：	性别：
民族：	出生日期： 年 月 日
政治面貌：	身份证号 *：
护照号码：	电子邮件：
移动电话：	所在单位：
单位任职：	单位邮编：
单位电话：	单位传真：
家庭地址：
有否其他国家居留权：	家庭邮编：
家庭电话：	家庭传真：
是否会计专业人士：	取得时间：
证书号码：	本人专长：
曾受处罚：
担任独立非执行董事的上市公司简称：
社会关系一：（本栏目请按顺序依次填写， 与本人的关系、姓名、身份证号、联系方式、工作单位、职位、兼职单位、是否持有本人担任董事公司股票及持股数量）。
社会关系中包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹。社会关系中兄弟姐妹除不要求填写"是否持有本人担任董事公司股票"外，其它各项均要填写。每人一行。
社会关系二：
社会关系三：
教育背景：（本栏目请按顺序依次填写 学习期间、学校、专业、学历/学位）
教育背景中要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、博士后要一一注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、取得学历（学位或博士后）。
工作经历一：（本栏目请按顺序依次填写 工作时间、工作单位、职位、工作内容、证明人，请平均填写在下面两个填写区域内）
工作经历中要求自开始工作起逐一按上述格式填至现在工作单位止，同一单位工作中间岗位有变动者要分开填写。
工作经历二：
兼职单位一：（本栏目请按顺序依次填写 兼职期间、兼职单位、职位、工作内容，请平均填写在下面两个填写区域内）
兼职单位中要求填写从大学毕业后所从事的兼职工作，兼职工作指在其他单位任职，为其他单位提供法律、会计、税务、技术等咨询、顾问服务，专为其他单位从事课题研究、技术攻关等；同一时间内在若干单位兼职的均要明确填写。国家有关规定要求保密的工作除外。
兼职单位二：
相关培训一：（本栏目请按顺序依次填写 培训期间、培训单位名称、培训证书、培训内容，请平均填写在下面两个填写区域内）
相关培训中除语言培训、为通过各种考试所接受的培训不要求填写外，其他各种培训均要填列。
相关培训二：
董事经历：（本栏目请按顺序依次填写 期间、公司名称、董事类别）
董事经历中要求按上述格式分别填写，"董事类别"指担任董事、独立非执行董事或董事长。同一公司中董事类别有变动者要分开填写，公司并非单指上市公司。
所获奖励：（本栏目请按顺序依次填写 获奖时间、奖项名称、颁奖单位）
所获奖励中要求填写自毕业后所获取的各种奖励（包括物质奖励和精神奖励）。
专业资格：（本栏目请按顺序依次填写 取得时间、资格称号、授予单位、取得方式、是否需要后续教育）
专业资格中要求填写取得的目前仍有效的各种专业资格证书，"取得方式"指是通过考试获取或是评议获得；"是否需要后续教育"项如不需要填写"无"，如需要则要注明后续教育的内容、方式，是否考核。
著作及成就：（本栏目请按顺序依次填写 著作或成就名称，认可、发表或出版单位，取得、发表或出版时间）
著作及成就中著作包括本人为第一作者或主编的论文与著作；成就指本人在其中起主要作用所取得的各种工作成果。著作及成就众多者可选出最突出的前十项填写。
担任该上市公司独立非执行董事收入占总收入的比例(%)：

本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种：

持有数量(股)：

是否直接或间接持有上市公司已发行股份总数的1%；

是否通过上市公司或上市公司的关连人士馈赠等方式获得上市公司股票及其衍生品种（如有，请列明数量）；

是否正在或于被提名前一年内担任为上市公司或上市公司的附属子公司、关连人士；或上市公司控股股东、董事、行长提供专业服务的专业顾问的董事、合伙人、负责人；

是否于上市公司、上市公司的控股公司或其各自的附属公司的任何主要营业活动中有重大利益；或者涉及该等人士之间及该等人士及其关连人士之间的重大商业交易；

是否为保障某实体的利益而出任上市公司董事，而该实体的利益不同于上市公司的利益；

现在或于被委任前两年内是否与上市公司董事、行长或主要股东有关连；

现在或于被委任前两年内是否担任上市公司、上市公司的控股公司或其各自的附属公司或上市公司关连人士的行政人员或董事（独立非执行董事除外）；

是否在财政上依赖上市公司、上市公司的控股公司或其各自的附属公司，或上市公司的关连人士；

是否还有除独立非执行董事薪酬以外的任何利益：

是否负有大额到期未清偿债务：

债务数量(元)：

担任因违法被罚款吊销营业执照公司企业法人：

担任因经营不善而破产关停公司的董事、监事：

因何种途径而担任该上市公司的独立非执行董事：

本人拟任独立非执行董事意向（行业、地区）：

认为上市公司独立非执行董事怎样的津贴数量为适当(万/年)：

是否具备适当的会计或相关的财务管理专长：

沪市A股证券帐户号码：

籍贯

学历： 毕业院校：

经济工作年限

金融从业年限

专业技术职称

证券简称：民生银行 证券代码：600016 编号：2012-004

中国民生银行股份有限公司

关于监事会换届选举

并征集监事候选人的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）第五届监事会任期将于2012年3月23日届满。为顺利完成监事会的换届选举，本公司监事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，将第六届监事会的人数规模和组成结构、监事候选人的提名程序、股东监事和外部监事候选人的提名时间和提案内容等事项公告如下：

一、换届原则

1、合法合规原则

本次换届选举遵循合法合规原则，严格按照《公司法》、《商业银行法》、《上市公司治理准则》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》确定的监事资格、监事选举程序进行。

2、稳定性原则

为有利于持续提升公司治理水平，保持监事会监督工作的有效性和延续性，本次监事会换届遵循延续性、稳定性原则。

3、任职资格核准原则

根据相关法律法规和金融监管部门规章的要求，担任商业银行监事的，其资格应经监管部门核准。

二、第六届监事会的人数规模和组成结构

1、人数规模：第六届监事会建议由9名监事组成。

2、组成结构：第六届监事会组成结构中建议包括股东监事2-3名，外部监事2-3名，职工监事4名。

3、监事会的规模和结构可根据提名情况及相关规定适当微调。

三、监事候选人的提名程序

1、股东监事候选人

（1）根据相关法律、法规和《公司章程》规定，本公司第五届监事会、单独或合并持有本公司3%以上股份的股东可以提出监事候选人。由监事会向股东大会提出监事候选人议案，由股东大会选举后聘任。

（2）股东提名监事候选人时，应当按相关规定和《公司章程》的要求，在提名监事候选人之前征得被提名人的同意，充分了解被提名人的各项情况，并负责向本公司监事会提供被提名候选人的简历等书面材料，被提名的候选人也应当向本公司做出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料的真实性并保证当选后能够履行监事职责。

2、外部监事候选人

（1）根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，本公司第五届监事会、单独或合并持有本公司1%以上股份的股东可以提出外部监事候选人，经相关部门审核并经股东大会选举后聘任。

（2）外部监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，充分了解被提名人的各项情况，对其担任外部监事的资格和独立性发表意见，并负责向本公司监事会提供所提名候选人的简历等书面材料，被提名的候选人也应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

（3）外部监事候选人的有关材料将在股东大会召开前报送相关监管部门审核。在召开股东大会选举外部监事时，监事会将对外部监事候选人是否被相关监管部门提出异议的情况进行说明。

3、职工监事候选人

职工监事候选人依照《公司章程》和《中国民生银行监事任职条件和选任办法》选举产生。

四、股东监事、外部监事候选人提名时间和提案内容

本次监事会换届监事候选人的提名时间和提案内容如下：

1、在提案时登记在册的符合条件的股东有权在下述期限内提出监事候选人。

2、提案期限为2012年2月15日至2月21日，提名截止日期为2012年2月21日17:00。

3、邮寄地址：北京市西城区复兴门内大街2号中国民生银行大厦11层中国民生银行监事会办公室，邮编：100031，联系人：赵立生；联系电话：86-10-58560666-8691；传真：86-10-58560899。

4、本次提名文件仅限于亲自送达或邮寄两种方式。如采取亲自送达的方式，则必须在2012年2月21日17:00前将提名材料的原件送达至本公司指定联系人处方为有效。如采取邮寄的方式，提名材料的的原件必须2012年2月21日17:00前邮寄至本公司指定联系人处方为有效（以指定联系人收到时间为准）。

5、提案内容包括：

(1) 监事候选人提名函（原件、格式参见附件1）；

(2) 提名的监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；

(3) 提名的监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；

(4) 监事候选人承诺及声明（原件、格式参见附件2）；

(5) 如提名外部监事，除提供上述材料外，还需提供外部监事提名人声明（原件、格式参见附件3）、外部监事候选人声明（原件、格式参见附件4）；

(6) 能证明符合本公告规定条件的其他文件。

若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件：

① 如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；

② 如是法人股东，则需提供其营业执照复印件并加盖公章（原件备查）；

③ 股票账户卡复印件（原件备查）。

附件1：第六届监事会监事候选人提名函

附件2：第六届监事会监事候选人承诺及声明

附件3：第六届监事会外部监事提名人声明

附件4：第六届监事会外部监事候选人声明

特此公告。

中国民生银行股份有限公司监事会

2012年2月15日

附件一：

第六届监事会监事候选人提名函

一、基本情况

上市公司名称： 中国民生银行股份有限公司

上市公司股票简称： 民生银行

填表日期 年 月 日

股票代码： A股：600016 H股：01988

本人姓名：

别名：

曾用名：

职务：

住址：

出生日期： 年 月 日

国籍：

拥有那些国家或地区的长期居留权（如适用）：

专业资格（如适用）：

身份证件类型 *：

身份证号码：

护照号码（如适用）：

配偶姓名：

身份证号码：

父亲姓名：

身份证号码：

母亲姓名：

身份证号码：

年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶：

兄弟姐妹姓名和身份证号码：

最近五年的工作经历：

二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？

三、是否在其他公司任职？请详细列出。尤其是在被提名前三年之内于已上市公司担任职务的情况，以及其他的主要任命。

四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是否曾作为协议的一方，与债权人签订债务偿还安排或债务重整协议？

五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？

六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？

七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产或者破坏社会主义经济秩序被判处刑罚？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？

八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券市场禁入暂行规定》、《证券及期货条例》、《证券交易标准守则》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？

九、是否存在《公司法》、《公务员法》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形？

十、除第七、八条以外，是否曾违反其他法律、法规而受到刑事、行政处罚或者正在处于有关诉讼程序中？是否被法庭或仲裁机构判定因不诚实行为而须承担任何欺诈、违反责任或 其他不当行为的民事责任？是否有被任何法定或监管机构作出任何公开制裁？是否有任何未获履行、但持续构成影响的判决或法庭命令？

十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到司法机关、中国证监会或香港证监会或其他有权机关的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》或《香港联合交易所有限公司证券上市规则》而受到惩戒？

十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否直接或间接持有本公司股票及其衍生品种？如有，请说明持有权益的情况。

十三、请描述与上市公司任何董事、高层管理人员、主要股东或控股股东的关系

十四、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他利益？

十五、是否参加过中国证监会、上海证券交易所、香港证监会、香港联交所组织或者认可的证券业务培训？

十六、是否已明确知悉作为上市公司的监事，就公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，将被追究刑事责任？

(五) 无正当理由放弃债权、承担债务的； (六) 采用其他方式损害上市公司利益的。

十八、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？

是否具备会计或相关的财务管理专长或专业资格：

在公司年领取报酬（万元）：

沪市A股证券账户号码：

提名股东姓名及持有股数：

拟任职务： □股东监事 □外部监事

籍贯

政治面貌

性别

学历： 毕业院校：

经济工作年限

金融从业年限

专业技术职称

民族

详细列出学习工作经历：包括时间、学习工作经历、担任职务等内容

附：1、股东身份证明复印件（如是个人股东，提供身份证复印件；如是法人股东，提供营业执照复印件并加盖公章。）；

2、股票帐户卡复印件；

3、提名监事候选人的身份证明复印件；

4、提名监事候选人的学历、学位证书复印件；

5、监事候选人承诺及声明。

提名股东签名:

(法人股东盖章)

2012年 月  日

附件二：

中国民生银行股份有限公司第六届监事会

监事候选人承诺及声明

本人＿＿＿＿＿同意被提名为中国民生银行股份有限公司第六届监事会监事候选人，并承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后能够履行监事职责。

被提名人签名：

2012年 月  日

附件三：

中国民生银行股份有限公司第六届监事会

外部监事提名人声明

提名人 现就提名 为中国民生银行股份有限公司第六届监事会外部监事候选人发表公开声明，被提名人与中国民生银行股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任中国民生银行股份有限公司第六届监事会外部监事候选人（参见附件），提名人认为被提名人：

一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司监事的资格；

二、符合《中国民生银行股份有限公司章程》规定的监事任职条件；

三、参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，具备作为外部监事所要求的独立性：

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在中国民生银行股份有限公司及其附属企业任职；

2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。

四、被提名人及其直系亲属不是中国民生银行股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的董事（独立董事）、监事、高级管理人员；

五、被提名人不是或者在被提名前一年内不是为中国民生银行股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；

六、被提名人不在与中国民生银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；

七、被提名人不是国家公务人员，或任职外部监事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；

八、被提名人不是中管干部（其他党员领导干部），或者任职独立董事、外部监事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22 号）的规定。

包括中国民生银行股份有限公司在内，被提名人兼任外部监事的上市公司数量不超过5 家。被提名人在中国民生银行股份有限公司连续任职未超过六年。

 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：

（盖章）

年 月 日

附件四：

第六届监事会外部监事候选人声明

声明人 ，作为中国民生银行股份有限公司第六届监事会外部监事候选人，现公开声明，本人保证不存在任何影响本人担任中国民生银行股份有限公司外部监事独立性的关系，具体声明如下：

1、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在中国民生银行股份有限公司及其附属企业任职；

2、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东中的自然人股东；

3、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有中国民生银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；

4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形之一。

五、本人及本人直系亲属不是中国民生银行股份有限公司控股股东或实际控制人及其附属企业的监事（外部监事）、董事（独立董事）、高级管理人员；

六、本人不是或者在被提名前一年内不是为中国民生银行股份有限公司及其附属企业，以及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；

七、本人不在与中国民生银行股份有限公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该业务往来单位的控股股东单位任职；

八、本人不是国家公务人员，或任职外部监事不违反《中华人民共和国公务员法》的规定；

九、本人不是中管干部（其他党员领导干部），或者任职外部监事不违反中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22 号）的规定。

十、本人没有从中国民生银行股份有限公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；

十一、本人符合中国民生银行股份有限公司章程规定的监事任职条件；

十二、本人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司监事的情形；

十三、本人保证向拟任职中国民生银行股份有限公司提供的履历表等相关个人信息的真实、准确、完整。

包括中国民生银行股份有限公司在内，本人兼任外部监事的上市公司数量不超过五家。本人在中国民生银行股份有限公司连续任职未超过六年。

本人完全清楚外部监事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司外部监事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。

声明人：

年 月 日