第二届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-10
东莞勤上光电股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议通知于2012年3月14日以电子邮件形式发出，并于2012年3月19日在公司二楼会议室召开现场会议，应到董事9名，实到董事9名，会议由公司董事长李旭亮先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。监事会成员及高级管理人员列席了本次会议。
二、 审议情况
经过审议，与会董事以记名投票方式表决通过了如下议案：
（一）审议通过了《2011年年度报告及年度报告摘要》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《2011年年度报告》、《2011年年度报告摘要》详见2012年3月20日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2011年度董事会工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《2011年度董事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司《2011年年度报告》第八节“董事会报告”。
该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
公司独立董事将在2011年度股东大会上进行述职，《独立董事2011年年度述职报告》详见2012年3月20日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（三）审议通过了《2011年年度总经理工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《2011年年度财务决算报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2011年财务决算情况：公司2011年度财务决算报告经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计验证，并出具了深鹏所股审字[2012]0051号无保留意见的审计报告。2011年度公司实现营业总收入76,930.42万元，较上年同期增长39.30%；实现营业利润12,616.16万元，较上年同期增长30.40%；实现归属于上市公司股东的净利润12,462.32万元，较上年同期增长53.68%，归属于上市公司股东的所有者权益200,640.50万元，同比增长143.24%。
该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《2011年年度利润分配预案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，公司2011年度实现归属于母公司所有者的净利润124,623,159.89元，提取法定盈余公积12,466,085.05元后，加上年初未分配利润187,421,793.59元，2011年度可供股东分配的利润为299,578,868.43元。
会议同意2011年年度利润分配及公积金转增股本方案为：以2011年12月31日的总股本187,335,000股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计18,733,500元；同时以2011年12 月31日的公司总股本187,335,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，合计转增股本187,335,000股，转增股本后公司总股本变更为374,670,000股；剩余未分配利润转入下一年度。
该利润分配方案的制定符合公司章程及国家有关法律法规的规定，该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
（六）审议通过了《公司2011年度内部控制的自我评价报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于续聘审计机构的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
为保持审计工作的连续性和稳定性，会议同意续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司进行2012年度报表审计，聘用期为一年，审计费用为95万元。
该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
（八）审议通过了《公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（九）审议通过了《关于申请银行综合授信的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议同意根据2012年度经营计划，公司拟向各商业银行申请综合授信额度为15.5亿元人民币，在此额度内，公司拟向股东大会申请授权董事会决定银行授信的具体事宜。
该项议案需提请公司2011年年度股东大会审议。
（十）审议通过了《关于制定〈外部信息使用人管理制度〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过了《关于制定〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）审议通过了《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（十三）审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
该项议案需提请公司2011年度股东大会审议。
（十四）审议通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
该项议案需提请公司2011年度股东大会审议。
（十五）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
该项议案需提请公司2011年度股东大会审议，并需经股东大会作出特别决议，由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过方可生效。
（十六）审议通过了《关于提请召开2011年年度股东大会的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议同意2012年4月9日（星期一）在广东省东莞市常平镇丽城假日酒店召开2011年年度股东大会。
以上《公司2011年度内部控制的自我评价报告》、《公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《董事会秘书工作制度》、《董事会议事规则(修订本)》、《独立董事工作制度(修订本)》、《公司章程修订案》及修改后的《公司章程》详见披露于2012年3月20日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、 备查文件
公司第二届董事会第九次会议决议。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
二○一二年三月十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-11
东莞勤上光电股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 召开情况
东莞勤上光电股份有限公司（下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2012年3月14日发出电子邮件通知，并于2012年3月19日在公司二楼会议室召开。会议由监事会主席陈永洪先生主持，应到监事11名，实到监事11名，本次监事会出席人数符合法律规定，会议合法有效。会议召开符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、 审议情况
经过审议，与会监事以记名投票方式表决通过了如下议案：
（一）审议通过了《2011年年度报告及年度报告摘要》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司董事会编制公司2011年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案尚需提交公司2011年年度股东大会审议。
（二）审议通过了《2011年度监事会工作报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《2011年度监事会工作报告》详见巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)披露的公司《2011年年度报告》第九节“监事会报告”。
本议案尚需提交公司2011年年度股东大会审议。
（三）审议通过《2011年度财务决算报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
与会监事认为，公司《2011年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2011年的财务状况和经营成果等。
本议案尚需提交2011年年度股东大会审议。
（四）审议通过了《2011年年度利润分配预案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，公司2011年度实现归属于母公司所有者的净利润124,623,159.89元，提取法定盈余公积12,466,085.05元后，加上年初未分配利润187,421,793.59元，2011年度可供股东分配的利润为299,578,868.43元。
公司拟以2011年12月31日的总股本187,335,000股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），共计18,733,500元；同时以2011年12 月31日的公司总股本187,335,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本187,335,000股，转增股本后公司总股本变更为374,670,000股。剩余未分配利润转入下一年度。
监事会认为：董事会制订的2011年年度利润分配预案，遵循了证券监管机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求，符合公司经营实际情况。
本议案尚需提交公司2011年年度股东大会审议。
（五）审议通过了《公司2011年度内部控制的自我评价报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。2011年，公司根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照公司的实际情况，对相关制度进行修订和完善，进一步健全、完善内控制度。《公司2011年度内部控制的自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。
（六）审议通过《公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（七）审议通过《关于续聘审计机构的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
会议同意续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司进行年度报表审计，聘用期为一年。
本议案尚需提请2011年度股东大会审议。
（八）审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2011年年度股东大会审议。
（九）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
该项议案需提请公司2011年度股东大会审议，并需经股东大会作出特别决议，由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过方可生效。
以上《公司2011年度内部控制的自我评价报告》、《公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《监事会议事规则（修订本）》、《公司章程修订案》及修改后的《公司章程》详见2012年3月20日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
三、 备查文件
公司第二届监事会第七次会议决议。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司监事会
二○一二年三月十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-13
东莞勤上光电股份有限公司
关于公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由主承销商国信证券股份有限公司承销，向社会公开发行人民币普通股46,835,000股(每股面值1元)，发行价为24元/股，募集资金总额112,404.00万元，扣除公开发行股票发生的费用人民币6,722.46万元，实际募集资金净额为人民币105,681.54万元。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月21日出具的深鹏所验字[2011]0373号验资报告验证。本公司对募集资金已采取了专户存储管理。
截止2011年12月31日，本公司的募集资金结余金额为85,459.96 万元，具体如下：
| 项目 | 金额（人民币万元） |
| 募集资金总额 | 112,404.00 |
| 承销佣金、保荐费用（-） | 6,004.20 |
| 其他发行费用（-） | 未支付* |
| 直接投入募集资金项目的金额（-） | - |
| 超募资金偿还银行借款（-） | 12,950.00 |
| 超募资金补充流动资金（-） | 8,050.00 |
| 手续费支出（-） | 0.01 |
| 募集资金专项账户银行利息（+） | 60.17 |
| 募集资金专户余额 | 85,459.96 |
*注：截至2011年12月31日，尚有其他发行费用共计718.26万元未支付，将于2012年度支付。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》，并于2011年1月26日召开的二〇一一年第一次临时股东大会审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
募集资金到账后，公司连同保荐机构国信证券股份有限公司（下简称“国信证券”）分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在储存与使用募集资金时已经严格遵照执行。公司在渤海银行股份有限公司广州分行开设募集资金专项账户，账号为2000299405000181，该账户仅用于公司“营运管理中心”项目募集资金的存储和使用；公司在东莞银行股份有限公司常平广电支行开设募集资金专项账户，账号为580001406002638，该账户仅用于“LED室内照明”项目募集资金的存储和使用；公司在深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行开设募集资金专项账户，账号为11010236801603，该账户仅用于“LED照明研发设计中心”项目募集资金的存储和使用；公司在中信银行股份有限公司东莞常平支行开设募集资金专项账户，账号为7448210182600018589，该账户仅用于“LED户外照明与景观照明”项目募集资金的存储和使用；公司在中信银行股份有限公司东莞常平支行开设募集资金专项账户，账号为7448210182600018650，该专账户仅用于公司超额募集资金的存储和使用。
公司连同保荐机构国信证券与上述银行分别签订了《募集资金三方监管补充协议》，上述募集资金专户中的部分资金于2011年12月转为定期存单，存储于上述账户中的资金的管理、监督、使用等事宜均依照《募集资金三方监管协议》相关约定执行。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截至2011年12月31日，公司董事会为本次募集资金批准开设的五个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
| 序号 | 银行名称 | 账号 | 存储余额（元） | 备注 |
| （1） | 渤海银行广州分行 | 2000299405000181 | 42,362,883.68 | |
| （2） | 东莞银行常平广电支行 | 580001406002638 | 141,202,678.25 | |
| （3） | 深圳发展银行深圳民治支行 | 11010236801603 | 76,626,942.25 | |
| （4） | 中信银行东莞常平支行 | 7448210182600018589 | 203,520,816.98 | |
| （5） | 中信银行东莞常平支行 | 7448210182600018650 | 390,886,261.06 | |
| 合计 | 854,599,582.22 |
（1）截至2011年12月31日，存放在渤海银行广州分行的募集资金本息合计为42,362,883.68元，考虑到相关募集资金所对应的“营运管理中心”项目建设时间较长，为最大限度维护全体股东的利益和提高募集资金使用效率，公司已将存放在渤海银行股份有限公司广州分行募集资金专户的资金42,330,000.00元转为定期存单，明细如下：
| 渤海银行股份有限公司广州分行 | |||
| 定期存款账号 | 存款金额（元） | 定期起息日 | 期 限 |
| 2000299405000200 | 10,000,000.00 | 2011/12/26 | 六个月 |
| 2000299405000438 | 10,000,000.00 | 2011/12/26 | 六个月 |
| 2000299405000557 | 10,000,000.00 | 2011/12/26 | 六个月 |
| 2000299405000319 | 12,000,000.00 | 2011/12/26 | 三个月 |
| 2000299405000676 | 330,000.00 | 2011/12/26 | 三个月 |
| 合 计 | 42,330,000.00 | ||
（2）截至2011年12月31日，存放在东莞银行常平广电支行的募集资金本息合计为141,202,678.25元，考虑到相关募集资金所对应的“LED室内照明”项目建设时间较长，为最大限度维护全体股东的利益和提高募集资金使用效率，公司已将存放在东莞银行常平广电支行的募集资金141,000,000.00元转为定期存单，明细如下：
| 东莞银行股份有限公司常平广电支行 | |||
| 存单账号 | 存款金额（元） | 存单起息日 | 期 限 |
| 530001406001962 | 20,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 510001406001963 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 590001406001964 | 20,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 560001406001965 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 540001406001966 | 10,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 520001406001967 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 500001406001968 | 1,000,000.00 | 2011/12/14 | 七天通知存款 |
| 合 计 | 141,000,000.00 | ||
(3) 截至2011年12月31日，存放在深圳发展银行深圳民治支行的募集资金本息合计为76,626,942.25元，考虑到相关募集资金所对应的“LED照明研发设计中心”项目建设时间较长，为最大限度维护全体股东的利益和提高募集资金使用效率，公司已将存放在深圳发展银行深圳民治支行募集资金76,500,000.00元转为定期存单，明细如下：
| 深圳发展银行深圳民治支行 | |||
| 存单账号 | 存款金额（元） | 存单起息日 | 期 限 |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 11010236801603 | 7,650,000.00 | 2011/12/15 | 三个月(智能存款) |
| 合 计 | 76,500,000.00 | ||
(4) 截至2011年12月31日，存放在中信银行东莞常平支行的募集资金本息合计为203,520,816.98元，考虑到相关募集资金所对应的“LED户外照明与景观照明”项目建设时间较长，为最大限度维护全体股东的利益和提高募集资金使用效率，公司已将存放在中信银行东莞常平支行的募集资金203,000,000.00元转为定期存单，明细如下：
| 中信银行东莞常平支行（7448210182600018589） | |||
| 存单账号 | 存款金额（元） | 存单起息日 | 期 限 |
| 7448210184000011895 | 10,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000011966 | 30,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000012024 | 30,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000012107 | 30,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000012273 | 30,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000012343 | 30,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210184000012401 | 10,000,000.00 | 2011/12/16 | 三个月 |
| 7448210184000012576 | 10,000,000.00 | 2011/12/16 | 三个月 |
| 7448210184000012646 | 20,000,000.00 | 2011/12/16 | 六个月 |
| 7448210192600002973 | 3,000,000.00 | 2011/12/19 | 七天通知存款 |
| 合 计 | 203,000,000.00 | ||
（5）截至2011年12月31日，存放在中信银行东莞常平支行的超额募集资金本息合计为390,886,261.06元，考虑到相关募集资金所对应的“超过投资项目计划所募集资金的投资项目”建设时间较长，为最大限度维护全体股东的利益和提高募集资金使用效率，公司已将存放在中信银行东莞常平支行的超募资金390,000,000.00元（含部分未扣除的发行费用）转为定期存单，具体明细如下：
| 中信银行东莞常平支行（7448210182600018650） | |||
| 存单账号 | 存款金额（元） | 存单起息日 | 期 限 |
| 7448210184000010688 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 7448210184000010733 | 50,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000010818 | 50,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000010982 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000011040 | 50,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000011111 | 50,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000011298 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 7448210184000011369 | 30,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 7448210184000011416 | 20,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 7448210184000011591 | 20,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000011661 | 10,000,000.00 | 2011/12/14 | 六个月 |
| 7448210184000011719 | 20,000,000.00 | 2011/12/14 | 三个月 |
| 合 计 | 390,000,000.00 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金净额（未扣除其他发行费用718.26万元） | 106,399.80 | 本年度投入募集资金总额 | 21,000 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 21,000 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年底投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投资进度（%）（3）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| LED户外照明与景观照明项目 | 否 | 20,338.14 | 20,338.14 | - | - | - | 2013年11月 | - | 不适用 | 否 |
| LED室内照明项目 | 否 | 14,111.95 | 14,111.95 | - | - | - | 2013年11月 | - | 不适用 | 否 |
| LED照明研发设计中心项目 | 否 | 7,660.14 | 7,660.14 | - | - | - | 2013年11月 | - | 不适用 | 否 |
| 公司营运管理中心项目 | 否 | 4,233.10 | 4,233.10 | - | - | - | 2012年11月 | - | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 46,343.33 | 46,343.33 | - | - | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | 12,950.00 | 12,950.00 | ||||||||
| 补充流动资金（如有） | 8,050.00 | 8,050.00 | ||||||||
| 超募资金投向小计 | 21,000.00 | 21,000.00 | ||||||||
| 合计 | 46,343.33 | 46,343.33 | 21,000.00 | 21,000.00 | ||||||
| 未达到计划进度或预期收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司首发募得超募资金59,338.21万元，公司于2011年12月6日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，结合公司生产经营需求，公司使用超募资金21,000万元用于归还银行贷款和永久性补充流动资金，其中12,950万元用于归还银行贷款；8,050万元用于永久性补充流动资金。独立董事发表独立意见同意上述事项。上述资金使用计划经第二届监事会第五次会议审议通过。公司保荐机构国信证券对公司本次使用部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金发表专项核查意见，表示无异议。剩余390,886,261.06元存放在超募资金专户中。（含其他发行费用共计718.26万元尚未支付） | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 截止2011年12月31日，募集资金投资项目实施地点没有发生变更。公司2012年2月13日第二届董事会第八次会议审议通过，将公司在《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划中募投项目LED户外照明与景观照明项目及LED室内照明项目原实施地点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截止2011年12月31日公司募集资金投资项目尚未投入。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 剩余募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
四、募集资金投资项目对外转让、置换或者变更募集资金投资项目的资金使用情况。
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
二○一二年三月十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-14
东莞勤上光电股份有限公司
关于召开2011年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第二届董事会第九次会于2012年3月19日召开，决定于2012年4月9日（星期一）召开公司2011年年度股东大会，本次股东大会的具体相关事项如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2011年年度股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《公司法》、《证券法》、《深圳交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：2012年4月9日（星期一）上午9：30，会期半天。
5、股权登记日时间：2012年4月5日。
6、会议的召开方式：现场投票表决。
7、出席对象：
（1）截至2012年4月5日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司保荐代表人、会议见证律师。
8、会议召开地点：广东省东莞市常平镇丽城假日酒店
二、会议审议事项
1、《2011年年度报告及年度报告摘要》
2、《2011年年度董事会工作报告》
3、《2011年年度监事会工作报告》
4、《2011年年度财务决算报告》
5、《2011年年度利润分配预案》
6、《关于申请银行综合授信的议案》
7、《关于续聘审计机构的议案》
8、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
9、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
10、《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
11、《关于修订〈公司章程〉的议案》
注：1、议案11需经股东大会作出特别决议，由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过方可生效。
2、公司全体独立董事将于年度股东大会向全体股东作述职报告。
三、会议登记方法
1、登记方式：
（1）凡出席会议的个人股东，请持本人身份证（委托出席者持委托授权书及本人身份证）、股东帐户卡办理登记手续；
（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，请持本人身份证、法定代表人证明书或其他有效证明、股票帐户卡办理登记手续；法人股东由其法定代表人委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法定代表人亲自签署的授权委托书、股票帐户卡办理登记手续；
（3）股东可采用现场登记方式或通过传真方式登记。
2、登记时间：2012年4月6日上午8：30-11：30，下午14：30-16：30。
3、登记地点：公司董事会办公室
四、其他事项
1、会议联系方式：
联系人：韦莉
电 话：0769-83996285
传 真：0769-83756736（传真函上请注明“股东大会”字样）
地 址：东莞市常平镇横江厦村东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室
2、会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
二○一二年三月十九日
附件1
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表 单位/个人出席东莞勤上光电股份有限公司2011年年度股东大会,并就以下会议议案行使表决权（在相应的项目填写股份数额）：
| 序号 | 议案名称 | 投票指示 | ||
| 同意 | 弃权 | 反对 | ||
| 1 | 《2011年年度报告及年度报告摘要》 | |||
| 2 | 《2011年年度董事会工作报告》 | |||
| 3 | 《2011年年度监事会工作报告》 | |||
| 4 | 《2011年年度财务决算报告》 | |||
| 5 | 《2011年年度利润分配预案》 | |||
| 6 | 《关于申请银行综合授信的议案》 | |||
| 7 | 《关于续聘审计机构的议案》 | |||
| 8 | 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》 | |||
| 9 | 《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》 | |||
| 10 | 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》 | |||
| 11 | 《关于修订〈公司章程〉的议案》 | |||
| 说明：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，做出投票指示。 2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。 |
委托人签名：
委托单位名称（公章）及法定代表人签名：
受托人签名：
委托人持股数：
委托人身份证号码/营业执照号码：
委托人股东账户：
委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日
委托日期： 年 月 日
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖公章。
附件2：
参会回执
致：东莞勤上光电股份有限公司：
本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席公司于2012年4月9日（星期一）上午9:30举行的2011年年度股东大会。
股东姓名（名称）：
身份证号码（营业执照号码）：
联系电话：
证券帐户：
持股数量： 股
签署日期： 年 月 日
注：
1、请附上本人身份证复印件（机构股东为法人营业执照复印件）。
2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》（见附件1）及提供受托人身份证复印件。
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-15
东莞勤上光电股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2012年3月19日收到公司董事陈俊岭先生的书面辞职申请，陈俊岭先生因公务繁重等个人原因，请求辞去其所担任的公司董事职务，辞职后不在公司担任任何职务。
鉴于陈俊岭先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司章程》的规定，陈俊岭先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。
陈俊岭先生在担任公司董事期间勤勉尽责，恪尽职守。公司董事会对陈俊岭先生在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
二○一二年三月十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-16
东莞勤上光电股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2012年3月19日收到公司监事李瑞琦先生、郭俊香女士提交的书面辞职申请。李瑞琦先生、郭俊香女士因个人原因辞去公司监事职务。根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述二人的书面辞职申请自送达监事会之日起生效，其辞职没有导致公司监事会人数低于法定人数，不影响公司监事会正常运作。辞职后上述二人不在公司担任任何职务。
李瑞琦先生、郭俊香女士担任公司监事以来，恪尽职守，勤勉尽责，公司衷心感谢李瑞琦先生、郭俊香女士在担任公司监事期间对公司发展所作出的贡献！
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司监事会
二○一二年三月十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2012-17
东莞勤上光电股份有限公司
关于举办2011年年度
报告说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）将于2012年3月28日（星期三）15:00-17:00通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台举办2011年年度报告说明会，本次说明会将采取网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参加本次说明会。
参加本次说明会的有：公司董事长李旭亮先生、独立董事曾庆民先生、财务总监毛晓斌先生、董事会秘书韦莉女士、保荐代表人林斌彦先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
二○一二年三月十九日