(上接B214版)
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600546 | 山煤国际 | 1,858,597 | 43,607,977.25 | 3.91 |
| 2 | 601088 | 中国神华 | 1,684,556 | 42,669,803.48 | 3.83 |
| 3 | 601699 | 潞安环能 | 2,001,281 | 42,347,105.96 | 3.80 |
| 4 | 600780 | 通宝能源 | 6,043,978 | 37,956,181.84 | 3.41 |
| 5 | 000937 | 冀中能源 | 2,089,771 | 35,233,539.06 | 3.16 |
| 6 | 600997 | 开滦股份 | 2,819,815 | 31,412,739.10 | 2.82 |
| 7 | 600348 | 阳泉煤业 | 1,979,938 | 30,055,458.84 | 2.70 |
| 8 | 000762 | 西藏矿业 | 1,153,362 | 23,044,172.76 | 2.07 |
| 9 | 000933 | 神火股份 | 2,408,840 | 22,257,681.60 | 2.00 |
| 10 | 000968 | 煤 气 化 | 1,319,954 | 18,809,344.50 | 1.69 |
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | 171,396,000.00 | 15.38 |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | - | - |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 171,396,000.00 | 15.38 |
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 041161005 | 11中南方CP002 | 500,000 | 50,555,000.00 | 4.54 |
| 2 | 1181267 | 11洛钼CP01 | 500,000 | 50,060,000.00 | 4.49 |
| 3 | 041152001 | 11国电集CP004 | 400,000 | 40,448,000.00 | 3.63 |
| 4 | 041160001 | 11陕延油CP002 | 300,000 | 30,333,000.00 | 2.72 |
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8．投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各项资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 37,437.75 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 2,715,811.91 |
| 5 | 应收申购款 | 127,284.47 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 2,880,534.13 |
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600546 | 山煤国际 | 25,212,000.00 | 2.26 | 非公开发行流通受限 |
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2011年8月16日，基金合同生效以来（截至2011年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
| 阶段 | 净值增长率（1） | 净值增长率标准差（2） | 业绩比较基准收益率（3） | 业绩比较基准收益率标准差（4） | (1)-(3) | (2)-(4) |
| 基金合同生效至2011年12月31日 | -8.20% | 0.44% | -22.99% | 1.40% | 14.79% | -0.96% |
十三、费用概览
（一）与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费；
(2) 基金托管人的托管费；
(3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用；
(4) 基金合同生效以后的信息披露费用；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
(7) 基金资产的资金汇划费用；
(8) 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3) 本条第1款第(3) 至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
本条第1款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售相关的费用
1．申购费
（1）申购费率：
| 阶段 | 申购费率 | |
| M＜100万 | 1.5% | |
| 100万≤M＜500万 | 1.2% | |
| 500万≤M＜1000万 | 0.3% | |
| M≥1000万 | 1000元/笔 | |
（2）申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（3）申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。
2．赎回费
（1）赎回费率：
| 持有时间（天） | 赎回费率 |
| 0-364 | 0.5% |
| 365-729 | 0.25% |
| 730及以上 | 0% |
（2）赎回费的收取方式和用途
本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费总额的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（3）赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
赎回费用、赎回总金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
3.转换费率
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年7月4日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况的部分。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告和最新资料补充了基金份额发售机构信息，更新了会计师事务所和经办注册会计师信息。
4. 将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”，更新了部分内容，概述了基金的募集情况。
5. 更新了“七、基金合同的生效”部分的内容，概述了基金合同生效的情况。
6. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。
7. 将“九、基金转换和定期定额投资计划”改为“九、基金转换”，并根据相关公告的内容进行了更新。
8. 在“十一、基金的投资”部分，更新了“（八）投资决策流程”的部分内容，补充了本基金2011年第4季度投资组合报告的内容。
9. 增加了“十二、基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，并相应调整其他部分的序号。
10. 在“十六、基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。
11. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
12. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了补充。
易方达基金管理有限公司
2012年3月29日