第七届监事会第五次会议决议公告
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012－020
广发证券股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司第七届监事会第五次会议通知于2012年4月10日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年4月13日上午10：30在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39F01大会议室召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人，其中监事翟美卿女士因公未能亲自出席，委托监事吴钊明先生行使表决权。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。
会议由公司监事长吴钊明先生主持。
会议审议通过了以下议案：
一、《广发证券2011年度监事会工作报告》
以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
以上报告须报股东大会审议。
二、《关于广发证券2011年年度报告审核意见的议案》
经审议认为：
1、公司2011年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的各项规定；
2、公司2011年年度报告能真实地反映公司的经营情况和财务状况；
3、在公司监事会出具本意见前，没有发现参与2011年年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
全体监事认为公司2011年年度报告所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
三、《广发证券2011年度内部控制自我评价报告》
经审议，全体监事认为：公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，同意《广发证券 2011年度内部控制自我评价报告》。
以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
四、《广发证券2011年度社会责任报告》
以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
以上报告须报股东大会审议。
五、《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》
根据该议案：
1、同意实施上述关联交易；
2、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计2012年日常关联交易的范围内，新签或者续签相关协议；
3、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。
关联监事翟美卿女士、詹灵芝女士对该项议案回避表决。
以上议案同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案，须报股东大会审议。
六、《关于2011年度募集资金存放及使用情况的专项报告》
以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
七、《关于成立公司合规管理有效性评估小组的议案》
以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
广发证券股份有限公司监事会
二○一二年四月十七日
股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-021
广发证券股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议通知于2012年4月10日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年4月13日下午14：00在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人，其中独立董事左兴平先生因公未能亲自出席，委托独立董事王福山先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司章程的规定。
会议由公司董事长应刚先生主持。
会议审议通过了以下议案：
一、《关于同意孙树明先生为第七届董事会董事候选人的议案》
公司股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司共同提名孙树明先生为公司第七届董事会董事候选人。
其他相关事项说明：
（1）公司独立董事发表了《关于提名孙树明先生为公司第七届董事会董事候选人的独立意见》，同意将孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人提交股东大会选举；
（2）公司第七届董事会薪酬与提名委员会2012年第一次会议审议同意孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人；
（3）孙树明先生已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。
公司董事会同意孙树明先生作为公司第七届董事会董事候选人提交股东大会选举。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
二、《广发证券2011年度董事会工作报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上报告须报股东大会审议。
三、《关于提请股东大会听取<2011年度独立董事工作报告>的议案》
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上报告须报股东大会听取。
四、《广发证券2011年度财务决算报告》
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
五、《广发证券二○一一年年度报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上报告须报股东大会审议。
六、《关于2011年度募集资金存放及使用情况的专项报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
七、《广发证券2011年度社会责任报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
八、《广发证券2011年度合规报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
九、《广发证券2011年度内部控制自我评价报告》
本公司董事会对2011年度内部控制进行了自我评估，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司内部控制制度健全，执行有效。本公司董事会及其全体成员保证《广发证券2011年度内部控制自我评价报告》的真实、完整。
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
十、《广发证券2011年度风险管理报告》
以上报告同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
十一、《广发证券2011年度利润分配及资本公积转增股本预案》
结合《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2011年度利润分配及资本公积转增股本的预案如下：
1、提取法定盈余公积金196,350,134.34 元，提取一般风险准备金196,350,134.34元，提取交易风险准备金196,350,134.34 元，母公司剩余可供分配利润9,888,943,872.83元。根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号文的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分红，剔除可供分配利润中公允价值变动收益部分后母公司本年度可供分配利润中可进行现金分红部分为9,869,369,668.45元。
以公司现有股本2,959,645,732股，拟每10股分配现金红利5.00元（含税），共分配现金红利1,479,822,866.00元，剩余未分配利润8,409,121,006.83 元转入下一年度。
2、以资本公积每10股转增10股，实际资本公积转增股本为2,959,645,732元。转增后，公司总股本由2,959,645,732股变更为5,919,291,464股。
公司2011年度利润分配及资本公积转增股本方案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。
转增股本完成后，授权公司经营管理层办理注册资本、公司《章程》等相关变更手续。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
十二、《关于2011年高级管理人员绩效工资分配的议案》
关联董事应刚先生、李建勇先生、林治海先生、秦力先生回避表决。
以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
十三、《关于公司负债融资授权的议案》
同意公司通过短期拆借、债券回购以及发行公司债、短期融资券等多种负债融资策略优化资本结构，根据实际经营需要对外负债融资的余额持续最高不超过净资本的三倍，并授权公司经营管理层具体组织实施负债融资（按照国家政策法规和公司制度必须另行提请董事会或股东大会批准的融资方式除外）。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
十四、《关于聘请德勤华永会计师事务所有限公司为2012年度审计机构的议案》
同意聘请德勤华永会计师事务所有限公司为公司2012年度审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层参照行业标准与其协商确定对公司2012年度审计的费用。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
十五、《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》
该项关联交易的议案在提交董事会审议以前，已经征求了独立董事的意见，独立董事同意《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》提交董事会审议。
根据该议案：
1、同意实施上述关联交易；
2、提请股东大会授权经营管理层根据业务需要在预计2012年日常关联交易的范围内，新签或者续签相关协议；
3、除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的规定免予履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬。
关联董事尚书志先生、陈爱学先生、李建勇先生对该项议案回避表决。
以上议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案，须报股东大会审议。
十六、《关于修订公司章程的议案》
根据该议案，提请股东大会同意：1、修订公司章程的有关条款；2、授权公司经营管理层全权办理本次修订公司章程的相关监管部门核准事宜及工商登记变更事宜。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
根据相关法律法规要求，本次公司《章程》修订在提交股东大会审议通过后尚需经监管部门审核批准后生效。
十七、《关于向广东省广发证券社会公益基金会捐资事项的议案》
同意公司自2012年起，每年按上一年度盈利（经审计财务报表母公司净利润）的1％。且不超过300万元的金额向基金会捐资。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
以上议案须报股东大会审议。
十八、《关于召开广发证券股份有限公司2011年度股东大会的议案》
同意召开2011年度股东大会。广发证券股份有限公司2011年度股东大会定于2012年5月7日上午10：00 在广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室召开。
以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二○一二年四月十七日
股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-023
广发证券股份有限公司董事会
关于募集资金2011年度存放
和实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕843号文《关于核准广发证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，广发证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2011年8月16日以非公开发行股票的方式向10名特定投资者发行了45,260万股人民币普通股（A股）。本次发行募集资金总额为人民币12,179,466,000.00元，扣除发行费用人民币179,519,556.22元后,募集资金净额为人民币11,999,946,443.78元。德勤华永会计师事务所有限公司对本公司本次非公开发行股票募集资金到账情况进行了审验，并出具了德师报（验）字(11)第0065号验资报告。
本公司对募集资金采取了专户存储制度。截至2011年8月17日，本公司募集资金专户实际收到募集资金人民币12,027,795,858.00元(其中募集资金净额为人民币11,999,946,443.78元，已支付尚未从募集资金专户中转出的发行费用人民币6,952,573.22元，未支付发行费用人民币20,896,841.00元)。
本公司本年度各募投项目累计使用募集资金人民币9,347,072,452.54 元，转出发行费用人民币20,896,841.00元，以闲置募集资金暂时补充流动资金人民币2,609,602,048.75元，累计收到募集资金存款利息收入人民币63,065,718.33元，支付银行手续费人民币1,315.50元。截至2011年12月31日，本公司募集资金专户应有余额为人民币113,288,918.54元（含已支付尚未从募集资金专户中转出的发行费用人民币6,952,573.22元），实际余额为人民币113,296,009.54 元，差额为人民币7,091.00元，具体为：银行已扣但本公司尚未入账的手续费人民币159.00元，以及本公司已入账但银行尚未划扣的支出人民币7,250.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合本公司实际情况，制定了《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》，该制度于2010年5月21日经本公司2009年度股东大会审议通过后生效。
根据上述募集资金使用管理制度的规定，本公司对募集资金实行专户存储，并于2011年8月26日分别与募集资金专户所在银行中国工商银行股份有限公司广州第一支行、中国建设银行股份有限公司广东省分行、交通银行股份有限公司广东省分行、中国农业银行股份有限公司广州天河支行、中国银行股份有限公司广州天河支行、保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。2011年度协议执行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2011年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 签订三方监管协议的时间 | 存放余额 |
| 中国工商银行股份有限公司广州第一支行 | 3602000129201237145 | 2011年8月26日 | 444,166.76 |
| 交通银行股份有限公司广东省分行 | 441164670018150051139 | 2011年8月26日 | 12,564,104.55 |
| 交通银行股份有限公司广东省分行 | 1个月定期存款 | 100,000,000.00 | |
| 中国建设银行股份有限公司广东省分行 | 44001863201053015212 | 2011年8月26日 | 152,868.02 |
| 中国农业银行股份有限公司广州天河支行 | 44-057201040009330 | 2011年8月26日 | 132,741.10 |
| 中国银行股份有限公司广州天河支行 | 641857735373 (原账号为875158808708023001) | 2011年8月26日 | 2,129.11 |
| 合计 | 113,296,009.54 |
三、本次募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
募集资金的使用增加了公司资本金，补充了公司营运资金，符合公司募集资金运用的承诺，提升了公司市场竞争力和抗风险能力。因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前，已由本公司利用自筹资金预先投入和实施部分募集资金投资项目。截至2011年8月17日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计人民币1,176,569,100.35元，经德勤华永会计师事务所有限公司验证并出具了《关于广发证券股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（11）第 E0065号）。2011年10月21日，经本公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第四次会议审议通过，本公司以募集资金人民币1,176,569,100.35元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在改变募集资金用途的情况。该事项已经本公司独立董事发表了同意意见，会计师事务所出具了专项审核报告，履行了必要的审批程序，保荐机构对此事项无异议。本公司本次以募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的行为及程序符合相关法律、法规及规范性文件的有关规定。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，本公司以部分闲置募集资金人民币2,609,602,048.75 元用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。上述以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情形未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。该事项已经本公司2011年10月21日第七届董事会第七次会议和2011年11月9日第四次临时股东大会会议审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定。
5、节余募集资金使用情况
本公司募集资金尚未使用完毕。目前本公司不存在募投项目节余资金的情况。
6、超募资金使用情况
本公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
本公司尚未使用的募集资金用途主要为加大子公司投入、信息系统建设等。截至本报告期末，除本公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金仍在本公司募集资金专户存储。
8、募集资金使用的其他情况
本公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露的情况
报告期内，本公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
附件： 募集资金使用情况对照表
广发证券股份有限公司董事会
二○一二年四月十七日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 1,199,994.64 | 本年度投入募集资金总额 | 934,707.25 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | -- | 已累计投入募集资金总额 | 934,707.25 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | -- | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | -- | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 增加公司资本金，补充公司营运资金 | 否 | 1,199,994.64 | 1,199,994.64 | 934,707.25 | 934,707.25 | 77.89 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| Q其中 | 1. 扩大承销准备金规模，增强投资银行承销业务实力 | 否 | 1,199,994.64 | 1,199,994.64 | 0 | 0 | 77.89 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 2、增加融资融券业务准备金，全面开展融资融券业务 | 否 | 40,000.00 | 40,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 3、优化经纪业务网点布局，拓展业务渠道，促进服务产品销售 | 否 | 2,500.00 | 2,500.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 4、提高证券投资业务规模 | 否 | 721,060.11 | 721,060.11 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 5、扩大资产管理业务规模 | 否 | 0 | 0 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 6、加大对子公司投入，扩大直接投资、国际业务、股指期货等业务规模 | 否 | 157,879.2 | 157,879.2 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 7、加大信息系统的资金投入 | 否 | 13,267.94 | 13,267.94 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 8、其他资金安排 | 否 | 0 | 0 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||||
| 承诺投资项目小计 | 否 | 1,199,994.64 | 1,199,994.64 | 934,707.25 | 934,707.25 | 77.89 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 超募资金投向 | 不适用 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 补充流动资金（如有） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 超募资金投向小计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 合计 | 1,199,994.64 | 1,199,994.64 | 934,707.25 | 934,707.25 | 77.89 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 该募集资金投资项目在募集资金实际到位之前，已由本公司利用自筹资金预先投入和实施部分募集资金投资项目。截至2011年8月17日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计人民币1,176,569,100.35元，经德勤华永会计师事务所有限公司验证并出具了《关于广发证券股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（德师报（核）字（11）第 E0065号）。2011年10月21日，经本公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第四次会议审议通过，本公司以募集资金人民币1,176,569,100.35元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。上述以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在改变募集资金用途的情况。该事项已经本公司独立董事发表了同意意见，会计师事务所出具了专项审核报告，履行了必要的审批程序，保荐机构对此事项无异议。本公司本次以募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的行为及程序符合相关法律、法规及规范性文件的有关规定。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 为提高募集资金的使用效率，本公司以部分闲置募集资金人民币2,609,602,048.75 元用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起六个月。上述以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情形未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。该事项已经本公司2011年10月21日第七届董事会第七次会议和2011年11月9日第四次临时股东大会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，保荐机构对此事项无异议。本公司本次将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 本公司募集资金尚未使用完毕。目前本公司不存在募投项目节余资金的情况。 | ||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本公司尚未使用的募集资金用途主要为加大子公司投入、信息系统建设等。截至本报告期末，除本公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金外，其余尚未使用的募集资金仍在本公司募集资金专户存储。 | ||||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | ||||||||||||
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012-024
广发证券股份有限公司
关于2012年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司与关联方之间发生的日常关联交易事项主要包括基金等产品代销、经纪业务佣金、证券承销、受托客户资产管理等产生的业务收入以及认购广发基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司发行的基金产品。关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述表格内容。
2012年4月13日在广州召开的公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计公司2012年度日常关联交易的议案》，关联董事尚书志先生、陈爱学先生、李建勇先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联股东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、中山公用集团股份有限公司、香江集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司将回避表决。
（二）预计关联交易类别和金额
(下转B50版)