⊙记者 周翀 ○编辑 阮奇

  通过中美证监会的监管协作机制，日前，证监会查处了宏盛科技信息披露违法违规案。

  证监会决定，对宏盛科技时任董事长龙长生给予警告，并处30万元罚款；对宏盛科技时任董事鞠淑芝给予警告，并处以10万元罚款；对宏盛科技时任董事、副总经理沈哲男给予警告。同时，认定龙长生为证券市场禁入者，终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员。证监会拟对宏盛科技给予处罚，但宏盛科技因资不抵债，已被债权人申请并经法院裁定破产重整。因此，不再对宏盛科技给予处罚。

  此外，上海市高院已于2010年9月终审判决龙长生犯逃汇罪，判处其有期徒刑6年。

  根据公安机关通报的线索，2008年8月，证监会对宏盛科技立案调查。调查发现，宏盛科技2005年、2006年年报存在虚假记载。经公安机关侦查并经法院审理查实，2005年至2006年，宏盛科技通过407份虚假提单骗取信用证承兑金额4.85亿美元。宏盛科技2005年和2006年披露的主营业务收入分别为人民币51亿元和60.4亿元。该公司2005年和2006年年报披露的主营业务收入存在虚假记载。

  值得关注的是，此案因宏盛科技“两头在外”的业务模式，给调查带来了较大困难。对于境外关联方以及虚构转口贸易，龙长生被捕后直至二审一直都予以否认。证监会调查人员从相关公司和人员入手，并通过与这些公司和人员所在的美国证监会和司法机关沟通、合作，最终取得了有力证据，查清了虚构转口贸易的事实。

  证监会有关部门负责人表示，对类似“两头在外”的业务模式，证监会将进一步加强监管。他同时强调，目前证监会已与众多国家和地区监管当局签署了监管合作备忘录，将积极推动跨境监管合作，不法分子不应存有侥幸心理。