北方光电股份有限公司
2012年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 姜会林 | 独立董事 | 因另有工作安排 | 范滇元 |
| 王兴治 | 独立董事 | 因另有工作安排 | 陈雪松 |
| 刘兴功 | 董事 | 因另有工作安排 | 李克炎 |
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 董事长王小鹏、总经理李克炎 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张少峰 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 申晓侠 |
公司负责人董事长王小鹏、总经理李克炎，主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人（会计主管人员）申晓侠声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,027,132,245.43 | 2,896,170,197.08 | 4.52 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 968,122,308.34 | 961,156,646.89 | 0.72 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.62 | 4.59 | 0.72 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -35,365,076.81 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.17 | 不适用 | |
| 报告期 | 年初至报告期 期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 6,965,661.45 | 6,965,661.45 | -25.72 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.03 | 0.03 | -25 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.03 | 0.03 | 0 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.03 | 0.03 | -25 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.72 | 0.72 | 减少0.28个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.71 | 0.71 | 增加0.04个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -677.94 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 201,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -35,772.73 |
| 所得税影响额 | -270.00 |
| 合计 | 164,279.33 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 8,069 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖北华光新材料有限公司 | 31,501,875 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 5,448,627 | 人民币普通股 |
| 北方光电集团有限公司 | 5,250,000 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 4,473,940 | 人民币普通股 |
| 平安信托有限责任公司－新价值成长一期 | 3,404,979 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 | 2,030,502 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 1,362,520 | 人民币普通股 |
| 中信信托有限责任公司－新价值1期 | 1,335,095 | 人民币普通股 |
| 广东粤财信托有限公司－新价值2期 | 1,163,500 | 人民币普通股 |
| 广东粤财信托有限公司－新价值8号 | 1,155,000 | 人民币普通股 |
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额/本期金额 | 年初余额/上期金额 | 变动比率（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 120,884,174.83 | 264,121,856.40 | -54.23 | 公司一季度收承兑汇票金额较大，需以现金偿还到期债务及应付票据等正常生产经营支出 |
| 应收票据 | 181,764,563.53 | 87,592,436.43 | 107.51 | 客户以承兑汇票结算增加 |
| 存货 | 750,868,478.84 | 469,977,401.25 | 59.77 | 公司当年新增解缴部队产品前期的生产投入较大 |
| 其他流动资产 | 27,417,945.15 | 70,599,741.62 | -61.16 | 收华光小原公司归还委托贷款4000万元 |
| 应付账款 | 612,677,537.22 | 422,641,031.47 | 44.96 | 公司当年新增解缴部队产品前期的采购增加 |
| 预收款项 | 158,258,516.88 | 38,699,098.79 | 308.95 | 收到解缴产品预付款 |
| 应付职工薪酬 | 34,763,558.85 | 66,137,880.46 | -47.44 | 支付上年度绩效工资 |
| 应交税费 | 18,036,383.39 | 27,691,237.58 | -34.87 | 支付上年所得税 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0 | 20,000,000.00 | -100.00 | 归还到期长期借款 |
| 专项应付款 | 4,773,839.05 | 2,435,081.10 | 96.04 | 收到项目拨款 |
| 营业税金及附加 | 892,854.31 | 585,732.27 | 52.43 | 光学玻璃产品内销收入同比增加，影响与之相关附加税同比增加 |
| 财务费用 | 11,798,373.58 | 5,854,699.03 | 101.52 | 借款本金同比增加影响 |
| 营业外收入 | 206,036.26 | 3,687,428.89 | -94.41 | 收到当地政府补助款同比减少 |
| 营业外支出 | 41,486.93 | 15,263.47 | 171.81 | 支付定点扶贫款 |
| 所得税费用 | 597,495.48 | 1,696,033.40 | -64.77 | 当期实现净利润同比减少影响 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
北方光电集团有限公司在股改中承诺：其所持的本公司股份自获得上市流通权之日起，在60个月内不上市交易或者转让。在72个月之内出售所持有的本公司股份不超过其总股本的5%，84个月之内出售所持有的本公司股份不超过其总股本的10%，在此期间内通过证券交易所挂牌交易出售的股份价格不低于13.8 元/股。此承诺在报告期内有效履行，相关承诺方均未通过交易系统出售本公司股份。
北方光电集团有限公司、红塔创新投资股份有限公司和云南省工业投资控股集团有限责任公司在本公司2010年度重大资产重组中承诺：自公司本次发行结束之日起36个月内，不转让其本次取得的公司股份，之后按中国证监会及交易所有关规定执行。此承诺在报告期内有效履行，相关承诺方均未通过交易系统出售本公司股份。
北方光电集团有限公司、红塔创新投资股份有限公司和云南省工业投资控股集团有限责任公司在本公司2010年度重大资产重组中承诺：若天达公司2011年、2012年实现的归属于母公司所有者的净利润低于2,800万元、2,900万元，则按重大资产重组交易实施前所持天达公司股权比例以现金补偿未达业绩承诺的差额给本公司。天达公司2011年未实现承诺的业绩。截止2012年4月12日，上述三单位已分别将补偿款7,909,152.59元、39,558,044.24元、9,898,722.03元，合计57,365,918.86元全额汇至公司账户，关于天达公司2011年度业绩承诺补偿已履行完毕。因光伏市场急剧变化，材料的市场价格持续走低，预计天达公司2012年度不能实现业绩承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司已根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令［2008］57 号）的规定，制订了现金分红政策。报告期内，公司未提出现金分红的分配方案。
北方光电股份有限公司
法定代表人：王小鹏
2012年4月28日
证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2012-21
北方光电股份有限公司
2011年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况
● 本次会议没有新提案提交表决
一、会议召开和出席情况
北方光电股份有限公司2011年年度股东大会于2012年4月27日9:30在公司会议室召开。出席会议的股东（含股东代理人）共4人，代表股份149,501,826股，占公司总股本的71.4％。会议出席情况符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议由董事长王小鹏先生主持，公司部分董事、监事和高管人员列席了会议。
二、提案审议情况
大会审议并以记名投票方式通过以下议案：
1、审议通过《2011年年度报告及摘要》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
2、审议通过《2011年度董事会工作报告》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
3、审议通过《2011年度监事会工作报告》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
4、审议通过《2011年度财务决算报告》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
5、审议通过《2011年度利润分配方案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
6、审议通过《2011年度独立董事述职报告》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
7、审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
8、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
9、审议通过《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
10、审议通过《关于修订公司〈关联交易决策制度〉的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
11、审议通过《关于修订公司〈监事会议事规则〉的议案》
149,489,126股同意，占有效表决股份的99.99%；12,700股反对，0股弃权。
12、公司《募集资金专项存储及使用管理办法》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
13、《关于补充确认2011年度日常关联交易及2012年度日常关联交易预计的议案》
15,757,953股同意，占有效表决股份的99.92%；12,700股反对，0股弃权。
14、《关于2012年度银行借款计划及为子公司提供担保的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
15、《关于新华光公司与华光小原公司日常关联交易的议案》
149,501,826股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
16、《关于天达公司2012年度日常关联交易预计的议案》
15,770,673股同意，占有效表决股份的100%；0股反对，0股弃权。
三、律师见证情况
湖北晴川律师事务所律师出席本次股东大会并出具法律意见书，认为本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议作出的决议合法、有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议。
2、律师出具的法律意见书。
特此公告。
北方光电股份有限公司董事会
2012年4月28日