厦门厦工机械股份有限公司
2012年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈玲 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 黄泽森 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 孙利 |
公司负责人陈玲、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）孙利声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 11,643,501,884.67 | 10,606,498,928.07 | 9.78 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,048,389,918.22 | 3,712,400,515.09 | 9.05 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.07 | 4.76 | 6.51 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -625,523,520.98 | -22.99 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.78 | -25.00 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 265,547,877.89 | 265,547,877.89 | 3.53 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.34 | 0.34 | 3.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.06 | 0.06 | -81.25 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.34 | 0.34 | 3.03 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.92 | 6.92 | 增加0.07个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.16 | 1.16 | 减少5.50个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -327,888.00 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,049,724.25 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 257,783,096.31 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 405,704.02 |
| 所得税影响额 | -38,788,351.36 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -45,879.57 |
| 合计 | 221,076,405.65 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 69,485 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 352,262,458 | 人民币普通股 |
| 厦门厦工重工有限公司 | 69,993,067 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 27,538,864 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 5,935,352 | 人民币普通股 |
| 上海柴油机股份有限公司 | 5,154,000 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 4,900,096 | 人民币普通股 |
| 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－019L－CT001沪 | 4,095,435 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 3,333,084 | 人民币普通股 |
| 马兴乔 | 2,988,800 | 人民币普通股 |
| 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行 | 1,746,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表变动较大科目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期末 | 期初 | 增减变动率（%） | 原因说明 |
| 货币资金 | 574,089,467.32 | 358,108,779.43 | 60.31 | 主要是短期借款增加所致。 |
| 交易性金融资产 | 1,493,574.12 | 3,598,459.90 | -58.49 | 本公司的子公司厦工国贸为防范外汇汇率风险而签订的远期美元、欧元结汇合约，本季度交割因人民币汇率变动而产生的公允价值变动损益。 |
| 应收票据 | 509,347,335.55 | 866,914,841.94 | -41.25 | 主要原因系以票据背书结算的业务同比增加所致。 |
| 应收账款 | 4,597,308,608.11 | 3,287,679,213.21 | 39.83 | 主要是根据工程机械行业的市场需求变化适度调整信用销售政策，带来了应收分期销售款增加所致。 |
| 预付款项 | 287,457,391.39 | 211,054,047.35 | 36.20 | 主要是预付材料款的增加所致。 |
| 其他流动资产 | 527,337.18 | 162,528.67 | 224.46 | 主要是本期待摊费用增加。 |
| 可供出售金融资产 | 123,778,754.05 | 360,840,000.01 | -65.70 | 主要是本期出售兴业证券及持有的兴业证券在估值日公允价值的变动。 |
| 短期借款 | 2,779,587,656.05 | 2,133,035,528.06 | 30.31 | 主要原因是本期增加对外融资所致。 |
| 应交税费 | -22,791,120.26 | -145,853,157.48 | -84.37 | 主要是留抵的进项税额本期用于抵扣销项税额及本期计提的应交所得税增加。 |
| 应付利息 | - | 305,280.34 | -100.00 | 主要是计提的应付利息本期已支付。 |
| 应付股利 | 8,325,791.74 | 41,962,982.60 | -80.16 | 主要是本期支付2010年度控股股东的分红所致。 |
| 递延所得税负债 | 17,581,239.92 | 48,787,958.10 | -63.96 | 主要原因系可供出售金融资产公允价值变动产生应纳税暂时性差异减少。 |
2、利润表变动较大科目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率（%） | 原因说明 |
| 营业收入 | 2,236,921,000.81 | 3,638,912,546.37 | -38.53 | 主要是本期销量较去年同期下降。 |
| 营业成本 | 1,888,436,052.89 | 2,918,765,506.83 | -35.30 | 主要是本期销量较去年同期下降。 |
| 营业税金及附加 | 3,810,321.14 | 13,645,134.87 | -72.08 | 主要是销量的减少导致本期应交增值税的减少。 |
| 销售费用 | 159,250,518.68 | 316,537,582.00 | -49.69 | 主要是本期销量减少，导致运费及应付的三包服务费及销售佣金减少。 |
| 财务费用 | 55,986,272.90 | 12,460,336.54 | 349.32 | 主要是短期借款增加导致利息支出增加。 |
| 资产减值损失 | 10,346,718.43 | 23,083,071.38 | -55.18 | 主要是本期应收账款增加额较去年同期下降，导致相应计提的坏账准备较去年同期减少。 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 263,042,154.90 | 5,082,012.28 | 5,075.94 | 主要是本期出售持有的兴业证券股份收益所致。 |
| 营业外支出 | 384,428.56 | 155,831.18 | 146.70 | 主要是处置非流动资产损失较去年同期增加。 |
| 少数股东损益 | 52,906.53 | 1,179,216.33 | -95.51 | 主要是本期控股子公司的净利润较去年同期下降所致。 |
| 其他综合收益 | -173,777,006.79 | 151,127,314.10 | -214.99 | 主要是本期出售兴业证券转出资本公积所致。 |
| 综合收益总额 | 91,823,777.63 | 408,791,998.45 | -77.54 | 主要是本期出售兴业证券转出资本公积所致。 |
3、现金流变动较大项目
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减变动率（%） | 原因说明 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 35,599,275.16 | -75,796,986.26 | -146.97 | 主要是本期出售兴业证券收回的现金大于长期股权投资支付的现金。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司2012年公开发行公司债券的相关议案已通过2012年3月30日召开的厦工股份2011年度股东大会审议，决议公告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）厦工股份“临2012-016”号公告。
公司2012年公开增发A股股票的相关议案已通过2012年4月23日召开的厦工股份2012年第一次临时股东大会审议，决议公告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）厦工股份“临2012-022”号公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺方 | 承诺内容 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 说明 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 在增持计划实施期间及法定期限内不减持其持有的本公司股份。 | 是 | 是 | 公司控股股东厦门海翼集团有限公司累计增持本公司股份不超过本公司已发行总股份2%的计划已于2012年2月23日实施期满，相关公告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）厦工股份“临2012-002”号公告。 |
| 厦门海翼集团有限公司 | 同意认购本公司2011年非公开发行的A股股票，认购金额不低于2.5亿元（含2.5亿元），具体认购数量根据双方最终确定的认购金额除以认购价格确定。 | 是 | 是 | 公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告已于2012年3月2日披露，公司控股股东厦门海翼集团有限公司本次认购19,260,401股，认购金额250,000,004.98元，相关公告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）厦工股份“临2012-004”号公告。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经天健正信会计师事务所有限公司审计，本公司2011年归属于母公司所有者的净利润57,327.31万元，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，按本公司母公司的净利润10%提取法定公积金4,114.51万元，本年度实际可分配利润为141,131.75万元。
公司2011年度利润分配预案为：按股权登记日股本798,969,989股（此股本为2012年2月27日验资报告数）为基数，每10 股派发现金红利1元（含税），剩余未分配利润结转下年度。该利润分配方案已经公司2011年度股东大会批准。
厦门厦工机械股份有限公司
法定代表人：陈玲
2012年4月27日