光大证券股份有限公司
2012年第一季度报告
1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司三届五次董事会、三届五次监事会审议通过。未有董事、监事对本报告提出异议。
1.3公司2012年第一季度财务报告未经审计。
1.4公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据和财务指标
单位:元
| 2012年3月31日 | 2011年12月31日 | 增减（％） | |
| 总资产 | 51,237,167,089.43 | 43,329,140,225.74 | 18.25 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 22,072,334,174.26 | 21,476,242,478.85 | 2.78 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 6.4577 | 6.2833 | 2.78 |
| 2012年1-3月 | 2011年1-3月 | 增减（％） | |
| 营业利润 | 441,019,203.29 | 764,782,737.25 | -42.33 |
| 利润总额 | 443,164,940.44 | 766,388,289.42 | -42.17 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 340,579,873.28 | 563,250,908.87 | -39.53 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 338,931,670.34 | 561,997,371.99 | -39.69 |
| 基本每股收益(元) | 0.0996 | 0.1648 | -39.53 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.0992 | 0.1644 | -39.69 |
| 稀释每股收益(元) | 0.0996 | 0.1648 | -39.53 |
| 加权平均净资产收益率(%) | 1.55 | 2.45 | 减少0.90个百分点 |
| 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率(%) | 1.55 | 2.44 | 减少0.89个百分点 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,239,537,734.45 | -3,695,398,108.44 | N/A |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | 0.66 | -1.08 | N/A |
注：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。
2.2非经常性损益项目和金额
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 61,568.95 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,084,168.20 |
| 减:所得税影响额 | 497,467.05 |
| 减:少数股东影响数 | 67.16 |
| 合计 | 1,648,202.94 |
2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 113749 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 持股数量（股） | 股份种类 | |
| 嘉峪关宏丰实业有限责任公司 | 128000000 | 人民币普通股 | |
| 厦门新世基集团有限公司 | 60300000 | 人民币普通股 | |
| 大众汽车租赁有限公司 | 60000000 | 人民币普通股 | |
| 洪城大厦(集团)股份有限公司 | 44484847 | 人民币普通股 | |
| 亿阳集团股份有限公司 | 40000000 | 人民币普通股 | |
| 华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司 | 20000000 | 人民币普通股 | |
| 东莞市联景实业投资有限公司 | 15500000 | 人民币普通股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 13480758 | 人民币普通股 | |
| 中信证券股份有限公司 | 13139946 | 人民币普通股 | |
| 中国银行股份有限公司－泰达宏利行业精选证券投资基金 | 7999851 | 人民币普通股 | |
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位:元
| 资产负债表项目 | 2012年3月31日 | 2011年12月31日 | 增减（％） | 主要变动原因 |
| 结算备付金 | 3,262,054,977.08 | 1,584,952,795.68 | 105.81 | 客户交易结算资金增加 |
| 交易性金融资产 | 7,788,454,439.19 | 4,324,562,626.63 | 80.10 | 交易性金融资产增加 |
| 买入返售金融资产 | 728,930,585.50 | 0.00 | N/A | 买入返售金融资产增加 |
| 融出证券 | 40,643,821.43 | 29,117,497.94 | 39.59 | 融券规模增加 |
| 应收股利 | 59,565,672.76 | 13,988.50 | 425,718.87 | 应收取的股利增加 |
| 其他资产 | 1,700,243,240.15 | 1,294,571,381.00 | 31.34 | 其他应收款项增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 4,953,346,389.72 | 80,000.00 | 6,191,582.99 | 卖出回购金额资产增加 |
| 应付利息 | 4,292,886.90 | 2,878,285.20 | 49.15 | 应支付的客户资金利息增加 |
| 应付股利 | 24,673,198.57 | 0.00 | N/A | 应付股利尚未支付 |
| 递延所得税负债 | 19,007,008.69 | 674,935.85 | 2,716.12 | 持有的金融工具公允价值增加 |
| 其他负债 | 755,777,442.36 | 194,696,962.71 | 288.18 | 其他应付款项增加 |
| 利润表项目 | 2012年1-3月 | 2011年1-3月 | 增减（％） | 主要变动原因 |
| 证券承销业务净收入 | 37,887,852.90 | 178,925,092.25 | -78.82 | 上年同期投行保荐收入及股票发行收入实现较好 |
| 利息净收入 | 177,564,688.58 | 269,504,253.66 | -34.11 | 利息收入减少 |
| 投资收益 | 72,753,250.41 | 135,213,285.70 | -46.19 | 实现的投资收益减少 |
| 公允价值变动收益 | 142,806,518.31 | 19,636,710.00 | 627.24 | 交易性金融资产公允价值上升 |
| 汇兑收益 | -1,891,349.60 | -580,944.75 | 225.56 | 汇率变动影响 |
| 营业税金及附加 | 37,061,144.19 | 62,666,742.28 | -40.86 | 随收入下降相应减少 |
| 资产减值损失 | -16,512,227.24 | 8,693,671.33 | N/A | 处置资产转回计提的减值损失 |
| 其他业务成本 | 1,144,780.53 | 2,135,906.62 | -46.40 | 其他业务成本减少 |
| 营业外收入 | 2,156,468.88 | 1,658,312.69 | 30.04 | 子公司政府补助收入同比增加 |
| 营业外支出 | 10,731.73 | 52,760.52 | -79.66 | 营业外支出减少 |
| 所得税费用 | 94,559,731.55 | 189,958,421.79 | -50.22 | 盈利下降相应所得税费用减少 |
| 其他综合收益 | 260,380,856.63 | -17,092,537.03 | N/A | 可供出售金融资产公允价值上升 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,239,537,734.45 | -3,695,398,108.44 | N/A | 客户交易结算资金增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司持股5%以上股东股份限售承诺的情况：
本公司股东中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。
报告期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
√适用□不适用
公司实施连续、稳定、积极的利润分配政策，重视对股东的合理投资回报。报告期内，公司2011年度利润分配方案经公司三届四次董事会及2011年年度股东大会审议通过，本次分配以2011年12月31日总股本3,418,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.62元（含税）。
光大证券股份有限公司
法定代表人:徐浩明
2012年4月28日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2012-013
光大证券股份有限公司
关于资产管理子公司成立的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[2011]1886号），光大证券股份有限公司获准设立全资证券资产管理子公司——上海光大证券资产管理有限公司。
日前，该资产管理子公司工商登记手续已办理完毕，并领取了营业执照及经营业务许可证。
特此公告。
光大证券股份有限公司
2012年4月28日