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    上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
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    上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
    开放日常申购、赎回业务公告
    2012-05-08       来源:上海证券报      

    上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金

    开放日常申购、赎回业务公告

    公告送出日期:2012年5月8日

    1. 公告基本信息

    基金名称上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金
    基金简称博时上证自然资源ETF
    场内简称资源ETF
    基金主代码510410
    基金运作方式交易型开放式指数基金
    基金合同生效日2012年4月10日
    基金管理人名称博时基金管理有限公司
    基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司
    公告依据《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等
    申购起始日2012年5月11日
    赎回起始日2012年5月11日

    注:重要提示

    (1)本基金为交易型开放式指数基金,基金管理人为博时基金管理有限公司,基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

    (2)投资者应及时通过本基金销售网点查询其申购结果。

    2. 日常申购、赎回业务的办理时间

    投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日,开放时间为上午9:30-11:30 和下午13:00-15:00。具体以销售网点的公告和安排为准。

    3. 日常申购业务

    (1)申购份额限制

    投资人申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。

    本基金的最小申购单位为100万份,基金管理人有权对其进行调整,并在调整实施2日前于中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    (2)申购费率

    投资人在申购基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

    4. 日常赎回业务

    (1)赎回份额限制

    投资人赎回的基金份额需为最小赎回单位的整数倍。

    本基金的最小赎回单位为100万份,基金管理人有权对其进行调整,并在调整实施2日前于中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    (2)赎回费率

    投资人在赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

    5. 基金销售机构

    (1)场内代销机构

    东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、天源证券经纪有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

    (2)基金份额净值公告的披露安排

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    (3)其他需要提示的事项

    1)申购与赎回的程序

    ①申购和赎回申请的提出

    投资人须按申购赎回代理券商规定的手续,在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。

    投资人申购本基金时,须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资人提交赎回申请时,必须持有足够的基金份额余额和现金。

    ②申购和赎回申请的确认

    基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价,则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。

    ③申购和赎回的清算交收与登记

    投资人T日申购、赎回成功后,登记机构在T日收市后为投资人办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算,在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算,在T+2日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。

    登记机构可在法律法规允许的范围内,对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整,并最迟于开始实施日的3个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    3)其他与申购赎回相关的事项

    ①申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    ②申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

    申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。

    ③投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

    ④T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。

    4)本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商,敬请投资者留意相关公告。

    5)本公告仅对上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2012年2月27日《上海证券报》上的《上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》,投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。

    6)有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。

    特此公告。

    博时基金管理有限公司

    2012年5月8日

    博时上证自然资源交易型开放式指数

    证券投资基金联接基金

    开放转换、定期定额投资业务公告

    公告送出日期:2012年5月8日

    1、公告基本信息

    基金名称博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
    基金简称博时上证自然资源ETF联接
    基金代码050024
    基金运作方式交易型开放式指数基金的联接基金
    基金合同生效日2012年4月10日
    基金管理人名称博时基金管理有限公司
    基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称博时基金管理有限公司
    公告依据《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》等
    转换转入起始日2012年5月11日
    转换转出起始日2012年5月11日
    定期定额投资起始日2012年5月11日

    注:重要提示

    (1)本基金为交易型开放式指数基金的联接基金,基金管理人和基金注册登记机构为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

    (2)投资者应及时通过本基金销售网点、致电博时一线通95105568(免长途话费)或登录本公司网站www.bosera.com查询其转换、定期定额投资业务申请的确认情况。请本基金基金份额持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整,须包括省、市、区、具体地址及邮政编码等,若需补充或更改,请及时到原开户机构或通过博时基金管理有限公司网站变更相关资料。

    (3)各销售机构如开通定期不定额投资业务,请参看各销售机构相关公告和业务规则。

    2、日常转换、定期定额投资业务业务的办理时间

    本基金的开放日是指为投资者办理基金转换、定期定额投资业务的上海、深圳证券交易所交易日。开放日对投资者的业务办理时间是9:30-15:00,具体以销售网点的公告和安排为准。

    3、日常转换业务

    (1)转换费用

    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

    (2)其他与转换相关的事项

    1)基金转换业务适用基金范围

    适用于本基金与本公司已募集和管理的博时价值增长证券投资基金(代码:050001(前收费),051001(后收费))、博时裕富沪深300指数证券投资基金(代码:050002)、博时现金收益证券投资基金(代码:050003)、博时精选股票证券投资基金(代码:050004)、博时稳定价值债券投资基金(A类代码:050106(前收费)、051106(后收费)和B类代码:050006)、博时平衡配置混合型证券投资基金(代码:050007)、博时价值增长贰号证券投资基金(代码:050201(前收费)、051201(后收费))、博时第三产业成长股票证券投资基金(代码:050008)、博时新兴成长股票型证券投资基金(代码:050009)、博时特许价值股票型证券投资基金(代码:050010(前收费),051010(后收费))、博时信用债券投资基金(代码:050011(A类),051011(B类),050111(C类))、博时策略灵活配置混合型证券投资基金(代码:050012)、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(代码:050013)、博时创业成长股票型证券投资基金(代码:050014(前收费),051014(后收费))、博时宏观回报债券型证券投资基金(代码:050016(A类),051016(B类),050116(C类))、博时行业轮动股票型证券投资基金(代码:050018)、博时转债增强债券型证券投资基金(代码:050019(A类),050119(C类))、博时深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金联接基金(代码:050021)、博时回报灵活配置混合型证券投资基金(代码:050022)、博时天颐债券型证券投资基金(代码:050023)之间的转换。

    2)适用投资者范围

    本基金转换业务适用于所有已持有上述任一只基金的投资者。

    3)业务规则

    ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、且在同一注册登记机构处注册登记的基金。

    ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金。

    ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申购。基金转换后可赎回的时间为T+2日。

    ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T+2日提交基金转换申请。

    ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。

    4)暂停基金转换的情形及处理

    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。

    5)重要提示

    ①本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。

    ②转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

    ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

    4、定期定额投资业务

    (1)适用投资者范围

    个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

    (2)申购费率

    本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

    本基金申购费率具体为:

    表:本基金的申购费率结构表

    申购金额(M)申购费率
    M <100万元1.20%
    100万元≤M <500万元0.80%
    500万元≤M <1000万元0.30%
    M ≥1000万元收取固定费用1000元

    来源:博时基金

    (3)扣款日期和扣款金额

    投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每月扣款金额,但最低每次不少于人民币100元(含100元)。

    (4)重要提示

    1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基金账户。

    2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本计划办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。

    5、基金销售机构

    (1)直销机构

    博时基金管理有限公司直销机构(含直销中心及直销网上交易)。

    投资者如需办理直销网上交易,可登录本公司网站www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》、《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》等办理相关开户、申购、赎回、基金转换、定期定额投资等业务。

    (2)非直销机构

    序号渠道基金转换业务基金定期定额

    业务

    1中国银行股份有限公司
    2中国建设银行股份有限公司
    3交通银行股份有限公司
    4招商银行股份有限公司
    5上海浦东发展银行股份有限公司
    6深圳发展银行股份有限公司××
    7中国民生银行股份有限公司
    8北京银行股份有限公司×
    9宁波银行股份有限公司
    10上海农村商业银行股份有限公司
    11杭州银行股份有限公司
    12南京银行股份有限公司
    13江苏张家港农村商业银行股份有限公司
    14汉口银行股份有限公司
    15徽商银行股份有限公司

    16渤海银行股份有限公司
    17烟台银行股份有限公司
    18深圳农村商业银行股份有限公司
    19哈尔滨银行股份有限公司
    20天相投资顾问有限公司
    21中信建投证券股份有限公司
    22中信证券股份有限公司×
    23中国银河证券股份有限公司
    24渤海证券股份有限公司×
    25中信万通证券有限责任公司×
    26信达证券股份有限公司
    27恒泰证券股份有限公司
    28宏源证券股份有限公司×
    29齐鲁证券有限公司
    30华龙证券有限责任公司
    31中国国际金融有限公司×
    32瑞银证券有限责任公司×
    33日信证券有限责任公司
    34江海证券有限公司
    35大通证券股份有限公司×
    36东兴证券股份有限公司×
    37东北证券股份有限公司
    38财达证券有限责任公司
    39中国民族证券有限责任公司×
    40平安证券有限责任公司
    41华鑫证券有限责任公司
    42五矿证券有限公司×
    43国泰君安证券股份有限公司
    44海通证券股份有限公司
    45申银万国证券股份有限公司
    46兴业证券股份有限公司
    47长江证券股份有限公司
    48中信证券(浙江)有限责任公司
    49国元证券股份有限公司××
    50华泰证券股份有限公司
    51东吴证券股份有限公司
    52方正证券股份有限公司×
    53光大证券股份有限公司×
    54南京证券有限责任公司
    55大同证券经纪有限责任公司×
    56国联证券股份有限公司
    57浙商证券有限责任公司
    58华安证券有限责任公司
    59中原证券股份有限公司
    60中银国际证券有限责任公司
    61国盛证券有限责任公司
    62中航证券有限公司×
    63德邦证券有限责任公司
    64华宝证券有限责任公司
    65爱建证券有限责任公司
    66山西证券股份有限公司
    67西部证券股份有限公司××
    68安信证券股份有限公司
    69长城证券有限责任公司
    70东莞证券有限责任公司
    71广发证券股份有限公司
    72华福证券有限责任公司
    73广州证券有限责任公司
    74国海证券股份有限公司
    75国信证券股份有限公司
    76华林证券有限责任公司
    77华西证券有限责任公司
    78世纪证券有限责任公司
    79西南证券股份有限公司
    80招商证券股份有限公司
    81厦门证券有限公司
    82中山证券有限责任公司
    83中国中投证券有限责任公司
    84万联证券有限责任公司
    85天源证券经纪有限公司

    (3)基金份额净值公告的披露安排

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    (4)其他需要提示的事项

    1)上述代销机构和直销机构均受理投资者的开户、日常申购和赎回等业务。本基金若增加、调整直销网点或代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。

    2)本公告仅对博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放基金转换和定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2012年2月27日《中国证券报》上的《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》,投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。

    特此公告。

    博时基金管理有限公司

    2012年5月8日

    博时上证自然资源交易型开放式指数

    证券投资基金联接基金

    开放日常申购、赎回业务公告

    公告送出日期:2012年5月8日

    1.公告基本信息

    基金名称博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
    基金简称博时上证自然资源ETF联接
    基金代码050024
    基金运作方式交易型开放式指数基金的联接基金
    基金合同生效日2012年4月10日
    基金管理人名称博时基金管理有限公司
    基金托管人名称中国建设银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称博时基金管理有限公司
    公告依据《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》等
    申购起始日2012年5月11日
    赎回起始日2012年5月11日

    注:重要提示

    (1)本基金为交易型开放式指数基金的联接基金,基金管理人和基金注册登记机构为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

    (2)投资者应及时通过本基金销售网点、致电博时一线通95105568(免长途话费)或登录本公司网站www.bosera.com查询其申购、赎回申请的确认情况;本基金管理人自基金合同生效之日起15个工作日内向本基金持有人寄送确认书。请本基金基金份额持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整,须包括省、市、区、具体地址及邮政编码等,若需补充或更改,请及时到原开户机构或通过博时基金管理有限公司网站变更相关资料。

    2. 日常申购、赎回业务的办理时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日对投资者的业务办理时间是9:30-15:00,具体以销售网点的公告和安排为准。

    3. 日常申购业务

    (1)申购金额限制

    首次购买基金份额的最低金额为500元,追加购买最低金额为100元。

    (2)申购费率

    表:本基金的申购费率结构表

    申购金额(M)申购费率
    M <100万元1.20%
    100万元≤M <500万元0.80%
    500万元≤M <1000万元0.30%
    M ≥1000万元收取固定费用1000元

    来源:博时基金

    (3)其他与申购相关的事项

    基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整申购金额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。

    基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

    4. 日常赎回业务

    (1)赎回份额限制

    每个交易账户最低持有基金份额余额为100份,若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时,余额部分基金份额必须一同赎回。

    (2)赎回费率

    表:本基金的赎回费率表

    持有基金份额期限(Y)赎回费率
    Y<两年0.50%
    两年≤Y<三年0.25%
    Y≥三年0%

    注:1年指365天 来源:博时基金

    (3)其他与赎回相关的事项

    基金管理人可根据有关法律规定和市场情况,调整赎回份额和账户最低持有余额的数量限制,基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。

    基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

    5. 基金销售机构

    (1)直销机构

    博时基金管理有限公司直销机构(含直销中心及直销网上交易)。

    投资者如需办理直销网上交易,可登录本公司网站www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户、申购和赎回等业务。

    (2)非直销机构

    序号渠道申购、赎回业务
    1中国银行股份有限公司
    2中国建设银行股份有限公司
    3交通银行股份有限公司
    4招商银行股份有限公司
    5上海浦东发展银行股份有限公司
    6深圳发展银行股份有限公司
    7中国民生银行股份有限公司
    8北京银行股份有限公司
    9宁波银行股份有限公司
    10上海农村商业银行股份有限公司
    11杭州银行股份有限公司√ 
    12南京银行股份有限公司
    13江苏张家港农村商业银行股份有限公司
    14汉口银行股份有限公司
    15徽商银行股份有限公司
    16渤海银行股份有限公司
    17烟台银行股份有限公司
    18深圳农村商业银行股份有限公司
    19哈尔滨银行股份有限公司
    20安信证券股份有限公司
    21长城证券有限责任公司
    22东莞证券有限责任公司
    23广发证券股份有限公司
    24华福证券有限责任公司
    25广州证券有限责任公司
    26国海证券股份有限公司
    27国信证券股份有限公司
    28华林证券有限责任公司
    29华西证券有限责任公司
    30世纪证券有限责任公司
    31西南证券股份有限公司
    32招商证券股份有限公司
    33厦门证券有限公司
    34中山证券有限责任公司
    35中国中投证券有限责任公司
    36万联证券有限责任公司
    37天源证券经纪有限公司
    38国泰君安证券股份有限公司
    39海通证券股份有限公司
    40申银万国证券股份有限公司
    41兴业证券股份有限公司
    42长江证券股份有限公司
    43中信证券(浙江)有限责任公司
    44国元证券股份有限公司
    45华泰证券股份有限公司
    46东吴证券股份有限公司
    47方正证券股份有限公司
    48光大证券股份有限公司
    49南京证券有限责任公司
    50大同证券经纪有限责任公司
    51国联证券股份有限公司
    52浙商证券有限责任公司
    53华安证券有限责任公司
    54中原证券股份有限公司
    55中银国际证券有限责任公司
    56国盛证券有限责任公司
    57中航证券有限公司
    58德邦证券有限责任公司
    59华宝证券有限责任公司
    60爱建证券有限责任公司
    61山西证券股份有限公司
    62西部证券股份有限公司
    63平安证券有限责任公司
    64华鑫证券有限责任公司
    65五矿证券有限公司
    66天相投资顾问有限公司
    67中信建投证券股份有限公司
    68中信证券股份有限公司
    69中国银河证券股份有限公司
    70渤海证券股份有限公司
    71中信万通证券有限责任公司
    72信达证券股份有限公司
    73恒泰证券股份有限公司
    74宏源证券股份有限公司
    75齐鲁证券有限公司
    76华龙证券有限责任公司
    77中国国际金融有限公司
    78瑞银证券有限责任公司
    79日信证券有限责任公司
    80江海证券有限公司
    81大通证券股份有限公司
    82东兴证券股份有限公司
    83东北证券股份有限公司
    84财达证券有限责任公司
    85中国民族证券有限责任公司

    (3)基金份额净值公告的披露安排

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    (4)其他需要提示的事项

    1)上述代销机构和直销机构均受理投资者的开户、日常申购和赎回等业务。本基金若增加、调整直销网点或代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。

    2)本公告仅对博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2012年2月27日《中国证券报》上的《博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》,投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。

    特此公告。

    博时基金管理有限公司

    2012年5月8日