(上接B9版)
(1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。
(2)投资者应在认购申请当日16:30之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔交易申请无效。
(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
a.投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
b.投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;
c.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
d.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(4)在基金注册登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。
四、广发银行办理开户与认购的程序
1.开户及认购的时间: 基金募集期限内的9:00至16:00(周六、周日和节假日不受理),各网点营业时间有所不同,具体请咨询当地网点。
2.开户及认购程序:
(1)个人投资者必须提供以下材料:
1)个人投资者的有效身份证件原件及复印件;
2)银行借记卡或存折;
3)填妥的开放式基金账户开户申请表。
(2)机构投资者必须提供以下材料:
1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
2)填妥的开放式基金账户开户申请表;
3)法定代表人证明书或法人授权委托书;
4)经办人有效身份证明原件及复印件(身份证、军人证、护照等)。
3.办理认购须提交的材料:
(1)个人投资者办理认购申请应提交下列材料:
① 填妥的开放式基金认购申请表;
② 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;
③ 本人有效身份证件原件及复印件。
(2)机构投资者办理认购申请应提交下列材料:
① 银行付款凭证/划款回单联复印件;
② 填妥的开放式基金认购申请表(加盖预留印鉴);
③ 经办人有效身份证件原件及复印件。
4.缴款
投资者认购基金,必须事先在银行的对应资金账户中存入足额的认购款项,认购时必须全额缴纳认购款项。
5、注意事项:
(1)若有其他方面的要求,以广发银行的说明为准。
(2)投资者办理开户和认购手续,需本人亲自办理。投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自行承担。
(3)开立开放式基金账户和提出认购申请可同时办理。
五、个人及机构投资者在其他代销渠道办理开户与认购的程序
个人及机构投资者在其他代销渠道的开户及认购程序以其他各代销渠道的规定和说明为准为准。
六、清算与交割
1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的利息折算为基金份额,归投资人所有,不收取利息折算基金份额的认购费用。
2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起二个工作日内向投资人的指定银行账户划出。
3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。
七、基金的验资与基金合同的生效
在本基金募集结束后,基金管理人根据注册登记机构确认的数据,将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。
自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
若本基金募集失败,本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。
八、本次份额发售当事人和相关机构
(一)基金管理人
名称:长安基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室
办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼
法定代表人: 万跃楠
联系电话:021-20329999
联系人:陈楠
网址:www.changanfunds.com
(二)基金托管人
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号广州市农林下路83号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号广州市农林下路83号
法定代表人:董建岳
成立时间:1988年9月8日
组织形式:股份有限公司
注册资本:154亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363号
托管部门联系人:朱佩
电话:010-65169612
传真:010-65169564
(三)注册登记机构
长安基金管理有限公司
注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室
办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼
法定代表人:万跃楠
联系电话:021-20329775
传真:021-20329779
联系人:徐婵
(四)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
联系电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(五)会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所
注册地址:北京东长安街1号东方广场东2座8层
办公地址:上海市南京西路1266号恒隆广场1期50楼
法定代表人:姚建华
电话:021-22122888
传真:021-62881889
联系人:王国蓓
经办注册会计师:王国蓓、江雯
附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录
(一)销售机构
1、直销机构:
长安基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
注册地址:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室
办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼
法定代表人:万跃楠
联系电话:021-20329866
联系人:徐东青
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.changanfunds.com
2、代销机构:
(1)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713号
办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫
客服电话:400-830-8003
网址:http:www.cgbchina.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
电话:010-66568430
传真:010-66568536
联系人:田薇
客服电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(5)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客服电话:400-888-8666
公司网址:www.gtja.com
(6)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(7)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:陈忠
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(8)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路大都会广场43楼
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:林治海
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
(9)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
客服电话:400-888-8108
传真:010-65182261
公司网址: www.csc108.com
(10)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 徐浩明
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(11)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
联系人:谢高得
客服电话:400-888-8123
公司网址: www.xyzq.com.cn
(12)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
传真:0755-82943636
客服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(13)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-8255855
联系人:陈剑虹
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(14)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
电话:0471-4972343
传真:0471-4961259
联系人:王旭华
客服电话:400-660-9926
公司网址:www.cnht.com.cn
(15)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(16)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人:张智河
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(17)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
电话:0571-87112510
传真:0571-86065161
联系人:丁思聪
客服电话:0571-96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(18)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
联系人:甘霖
客服电话:400-809-6518
公司网址:http://www.hazq.com/
(19)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系电话:010-88085201
联系人:李巍
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(20)日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
电话:010-88086830-730
传真:010-66412537
联系人:陈韦杉
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
长安基金管理有限公司
2012年5月9日