(上接B38版)

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

（九）投资组合比例调整

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。除资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

（十）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

（十一）基金的融资、融券政策

本基金可以按照国家有关规定进行融资、融券。

（十二）基金投资组合报告（截止于2012 年3 月31 日）

本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

■

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

■

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

（一）

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责，处罚的情形。

（二）

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

（三）其他资产构成

■

（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

9. 开放式基金份额变动

单位：份

■

第六节、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。

■

注：本基金合同于2009年4月24日生效。

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

银河行业优选股票型证券投资基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2009 年4 月24 日至2012 年3 月31 日）

■

第七节、基金的费用

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金财产拨划支付的银行费用；

（4）基金合同生效后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（7）基金的证券交易费用；

（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E*年管理费率/当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E*年托管费率/当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。

（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在协商一致后调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。

第八节 对招募说明书更新部分的说明

银河行业优选股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河行业优选股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：

1、“三 基金管理人”之“主要人员情况”中，董事变更已向监管部门备案，不再披露董事凌有法情况，新增披露董事唐光明、董事尤象都情况；董事张国臣先生的学历根据实际情况进行了更新。经公司第三届董事会第五次会议审议通过，聘任原副总经理尤象都先生担任公司总经理，同意李昇同志不再担任公司督察长，聘任原产品规划部总监李立生同志担任公司督察长，不再披露督察长李昇情况，新增披露督察长李立生情况。总经理与基金经理情况根据实际情况进行调整；投资决策委员会成员根据实际情况进行调整。

2、“四 基金托管人”文字部分，根据实际情况进行了相应更新。

3、“五 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加了国海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司的情况介绍。

4、“十 基金的投资”中更新了“（十二）、基金投资组合报告”，本报告截止日为2012年3月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计。

5、更新了“十一 基金的业绩”，对基金成立以来至2012年3月31日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

6、“二十四 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的公告。

银河基金管理有限公司

二○一二年六月六日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,450,929,680.59	78.24
	其中：股票	1,450,929,680.59	78.24
2	固定收益投资	80,208,000.00	4.33
	其中：债券	80,208,000.00	4.33
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	249,500,974.25	13.45
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	71,159,856.95	3.84
6	其他资产	2,599,551.15	0.14
7	合计	1,854,398,062.94	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	-	-
C	制造业	673,615,786.71	36.88
C0	食品、饮料	189,906,495.00	10.40
C1	纺织、服装、皮毛	7,980,000.00	0.44
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	25,778,131.51	1.41
C5	电子	62,133,960.80	3.40
C6	金属、非金属	28,150,130.00	1.54
C7	机械、设备、仪表	176,889,626.74	9.68
C8	医药、生物制品	182,777,442.66	10.01
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	27,741,514.10	1.52
E	建筑业	50,218,977.72	2.75
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	442,824,020.23	24.24
H	批发和零售贸易	61,439,162.46	3.36
I	金融、保险业	94,830,000.00	5.19
J	房地产业	-	-
K	社会服务业	96,726,053.77	5.30
L	传播与文化产业	3,534,165.60	0.19
M	综合类	-	-
	合计	1,450,929,680.59	79.44

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	000063	中兴通讯	6,796,640	111,668,795.20	6.11
2	600570	恒生电子	7,000,063	85,400,768.60	4.68
3	600741	华域汽车	8,000,017	80,000,170.00	4.38
4	300253	卫宁软件	2,058,869	68,766,224.60	3.76
5	600518	康美药业	5,060,020	64,262,254.00	3.52
6	000568	泸州老窖	1,502,000	58,713,180.00	3.21
7	601318	中国平安	1,500,000	54,870,000.00	3.00
8	600079	人福医药	3,000,066	54,031,188.66	2.96
9	002400	省广股份	2,400,000	53,640,000.00	2.94
10	601669	中国水电	11,999,994	49,559,975.22	2.71

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	80,208,000.00	4.39
	其中：政策性金融债	80,208,000.00	4.39
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	-	-
8	其他	-	-
9	合计	80,208,000.00	4.39

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	110239	11国开39	600,000	60,144,000.00	3.29
2	110249	11国开49	200,000	20,064,000.00	1.10

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	1,207,287.44
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	1,215,626.45
5	应收申购款	176,637.26
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	2,599,551.15

本报告期期初基金份额总额	2,082,741,796.22
本报告期基金总申购份额	55,472,537.66
减:本报告期基金总赎回份额	178,856,321.77
本报告期基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	1,959,358,012.11

1、银河行业股票份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截至2012 年3月31 日）阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①-③	②-④
2009-4-24至2009-12-31	24.20%	1.60%	30.30%	1.57%	-6.10%	0.03%
2010-1-1至2010-12-31	29.94%	1.49%	-9.12%	1.26%	39.06%	0.23%
2011-1-1至2011-12-31	-20.50%	1.17%	-19.67%	1.04%	-0.83%	0.13%
2009-4-24至2012-3-31	24.95%	1.42%	-1.09%	1.27%	26.04%	0.15%