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纳斯达克１００指数前十大成份股基本资料
| 公司名称 | 代码 | 行业 | 国家 | 市值（亿美元） | 权重 |
| ＡＰＰＬＥ ＩＮＣ | ＡＡＰＬ | 信息技术 | 美国 | ５４６０．８ | １８．７９％ |
| ＭＩＣＲＯＳＯＦＴ ＣＯＲＰ | ＭＳＦＴ | 信息技术 | 美国 | ２５６９．８ | ８．８４％ |
| ＧＯＯＧＬＥ ＩＮＣ－ＣＬ Ａ | ＧＯＯＧ | 信息技术 | 美国 | １５０８．１ | ５．１９％ |
| Ｏｒａｃｌｅ Ｃｏｒｐ． | ＯＲＣＬ | 信息技术 | 美国 | １４７７．６ | ５．０８％ |
| ＩＮＴＥＬ ＣＯＲＰ | ＩＮＴＣ | 信息技术 | 美国 | １３４０．８ | ４．６１％ |
| ＡＭＡＺＯＮ．ＣＯＭ ＩＮＣ | ＡＭＺＮ | 可选消费 | 美国 | １０２８．８ | ３．５４％ |
| Ｑｕａｌｃｏｍｍ Ｉｎｃ． | ＱＣＯＭ | 信息技术 | 美国 | ９５４．５ | ３．２８％ |
| ＣＩＳＣＯ ＳＹＳＴＥＭＳ ＩＮＣ | ＣＳＣＯ | 信息技术 | 美国 | ９１９．８ | ３．１７％ |
| ＣＯＭＣＡＳＴ ＣＯＲＰ－ＣＬＡＳＳ Ａ | ＣＭＣＳＡ | 可选消费 | 美国 | ６７４．５ | ２．３２％ |
| ＡＭＧＥＮ | ＡＭＧＮ | 医疗保健 | 美国 | ５６８ | １．９５％ |
数据截至２０１２年６月２９日；数据来源：ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ。
Ｔｈｅ ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ Ｇｒｏｕｐ， Ｉｎｃ．及其附属机构（ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ及其附属机构合称为“公司”）未发起、支持、销售或推介本基金。该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达克１００？指数跟踪证券市场总体表现的能力，对本基金份额持有人或任何公众作出明示或暗示的陈述或保证。该公司与广发基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许可使用注册商标ＮＡＳＤＡＱ？、ＯＭＸ？、ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ？、ＮＡＳＤＡＱ－１００？及ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？，和该公司的特定商号，以及使用由ＮＡＳＤＡＱ ＯＭＸ不考虑被许可方或本基金而确定、构建和计算的ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？。ＮＡＳＱＡＤ ＯＭＸ在确定、构建和计算ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？时无须考虑被许可方或本基金份额持有人的需要。该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法。该公司对本基金的管理、销售和交易不承担责任。
该公司不保证ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？或其中任何数据的准确性及／或数据计算的连续性。该公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？或其中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证。该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有关ＮＡＳＤＡＱ－１００指数？或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证。在不限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的纳斯达克１００总收益指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
八、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益；
２、有利于基金财产的安全与增值。
十、基金的融资、融券政策
本基金可以根据有关法律法规和政策规定进行融资、融券。
十一、未来条件许可情况下的基金模式转换
本基金管理人将在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金（ＬＯＦ），其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ＥＴＦ），则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ＥＴＦ联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
十二、代理投票
１、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。
２、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。
３、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。
４、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
十三、证券交易
１、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易券商：
（１）交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；
（２）研究实力。主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
（３）研究支持服务。主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；
（４）其它指标。主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。
２、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。
３、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
十四、境外投资顾问
本基金目前不设境外投资顾问。在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
第五部分 基金的业绩
本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）。
１、在业绩表述中采用统一的货币；
２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；
３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；
４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。
第六部分 基金管理人
一、概况
１、名称：广发基金管理有限公司
２、住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
４、法定代表人：王志伟
５、设立时间：２００３年８月５日
６、电话：０２０－８３９３６６６６
全国统一客服热线：９５１０５８２８
７、联系人：段西军
８、注册资本：１．２亿元人民币
９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司（原名为“香江投资有限公司”的公司股东于２０１２年５月１０日更名为“深圳市前海香江金融控股集团有限公司”）、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。
二、主要人员情况
１、董事会成员
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。
２、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
３、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
４、基金经理
邱炜：男，中国籍，统计学博士，持有证券业执业资格证书，２００７年５月至２００８年７月在摩根大通集团（纽约）任高级分析师兼助理副总裁，２００８年７月至２０１１年６月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员，２０１１年６月２８日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理。
５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。
三、基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
１、基金管理人承诺：
（１）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（２）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
２、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
３、基金经理承诺：
（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
１、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
２、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
３、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
４、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
第七部分 基金托管人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
发展概况：
１９１２年２月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２年至１９４９年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３年，中国银行启动股份制改造。２００４年８月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６年６月、７月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
三、证券投资基金托管情况
截至２０１２年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１４７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第八部分 境外托管人
名称：中国银行（香港）有限公司
住所：香港花园道１号中银大厦
办公地址：香港花园道１号中银大厦
法定代表人：和广北总裁
成立时间：１９６４年１０月１６日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：黄晚仪
联系电话：８５２－３９８２－３７５３
中国银行（香港）有限公司（“中银香港”）早于１９６４年成立，并在２００１年１０月１日正式重组为中国银行（香港）有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司－中银香港（控股）有限公司（“中银香港（控股）”）－则于２００１年２日在香港注册成立，并于２００２年７月２５日开始在香港联合交易所主板上市，２００２年１２月２日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至２０１１年１２月３１日，中银香港的总资产为２，１５７．３亿美元，资本总额为１５５．６亿美元， 其中实收资本为５５．２亿美元，资本充足比率为１６．９％。中银香港（控股）最新信评如下（截至２０１１年１２月３１日）：
| 穆迪投资服务 | 标准普尔 | 惠誉国际评级 | |
| 评级展望 | 稳定 | 稳定 | 稳定 |
| 长期 | Ａａ３ | Ａ＋ | Ａ |
| 短期 | Ｐ－１ | Ａ－１ | Ｆ１ |
| 基本实力 ／ 财务实力 | Ｃ＋ |
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，在香港拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户（包括各类ＱＤＩＩ及其理财产品等），亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于２００６年被委任为国内首只银行类ＱＤＩＩ产品之境外托管行，及于２００７年被委任为国内首只券商类ＱＤＩＩ集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前香港唯一的中资全面性专业全球托管银行。
截至２０１１年１２日３１日，中银香港（控股）的托管资产规模为４，０００亿港元。
第九部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
１、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（１）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼
直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２
传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０
（２）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层
电话：０１０－６８０８３３６８
传真：０１０－６８０８３０７８
（３）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室
电话：０２１－６８８８５３１０
传真：０２１－６８８８５２００
（４）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室
电话：０７５５－８２７０１９８２
传真：０７５５－８２５７２１６９
（５）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路２－２号
电话：０５７１－８１９０３１５８
传真：０５７１－８１９０３１５８
（６）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９
客服传真：０２０－３４２８１１０５
（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
２、代销机构
（１）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（２）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５７９８５
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
客服电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：９５５３３
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客服电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（６）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（７）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（８）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：０５３２－８５７０９７８７
传真：０５３２－８５７０９７９９
客服电话：（青岛）９６５８８，（全国）４００－６６－９６５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
（９）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
客户服务热线：４００８８８８８１１
公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：０４５１－８６７７９００７
传真：０４５１－８６７７９２１８
客服电话：９５５３７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：０１０－６３２２９４７５
传真：０１０－６３２２９７６３
客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ
（１２）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号
办公地址：江苏省南京市白下区淮海路５０ 号
法人代表：林复
联络人：徐玲
联系电话：０２５－８４５５１１６２
客服电话：９６４００，４００８８－９６４００
网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街２８号
办公地址：石家庄市平安北大街２８号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：０３１１－８８６２７５２２
传真：０３１１－８８６２７０２７
客服电话：４００－６１２－９９９９
网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１４）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省吴江市中山南路１７７７号
办公地址：江苏省吴江市中山南路１７７７号
法人代表：陆玉根
联络人：傅巍群
联系电话：０５１２－６３９６９９６０
客服电话：４００８６９６０６８、０５１２－９６０６８
传真：０５１２－６３９６９９６２
网址：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ
（１５）名称：佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路２号
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路２号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：０７５７－２２３８８９２８
传真：０７５７－２２３８８２３５
客服电话：０７５７－２２２２３３８８
网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１６）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：０４７２－５１０９７２９
客服电话：内蒙古地区：０４７２－９６０１６
北京地区：０１０－９６０１６
宁波地区：０５７４－９６７２１０
深圳地区：０７５５－９６７２１０
成都地区：０２８－６５５５８５５５
传真：０４７２－５１０９７２９
网址： ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
（１８）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托电话：０２１－９６２５０５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（１９）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
客服电话：４００－８８８８－６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２０）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：４００－８８８８－１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２２）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：０１０－６６０４５６０８
客服电话：０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５２７
天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：０２１－２０３２８２１６
传真：０２１－５０３７２４７４
客服电话：４００６２０８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２５）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：０７５５－８３５１６０８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（２６）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：０４３１－８５０９６５１７
开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３
开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（２７）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客服电话：９５５０３
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２８）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６３１９
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
全国免费业务咨询电话：９５５１１—８
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２９）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（３０）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏ
（３２）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：４００８８８８５８８
联系人：梁旭
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：０７９１－８６２８１３０５
传真：０７９１－８６２８２２９３
客服电话： ４００８－２２２－１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（３４）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客服电话： ９５５７０
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
公司地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７０４８５０
客服电话：９５５６３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：０２０－８８８３６９９９
传真：０２０－８８８３６６５４
客服电话：０２０－９６１３０３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３８）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５５－２５８３１７１８
客服电话：４００８８８１８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
（３９）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
客服电话：９５５５８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
（４０）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客服电话：４００－８８８８－１２８
公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（４２）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客服电话：０５３２－９６５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：０５７１－８６０７８８２３
客服电话：０５７１－９６５９８
（４４）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：０５７１－８７８２２３５９
传真：０５７１－８７８１８３２９
客服电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（４５）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（４６）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话：０７５５－８３１９９５９９－８１３３
传真：０７５５－８３１９９５４５
客服电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４８）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－８４４０３３１９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（４９）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
统一客服电话：４００８００１００１
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５０）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：０７９１－８６７６８６８１
传真：０７９１－８６７７０１７８
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（５１）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客服网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（５２）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
客服电话：０４７１－４９６１２５９
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（５３）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
客服电话：４００８－０００－５６２
（５４）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
开放式基金咨询电话：４００－６００－８００８
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（５５）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路８６号
办公地址：济南市经七路８６号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８
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（５６）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客服电话：９５５７１
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（５７）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００６６６２２８８
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（５８）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：０２１－５０１２２０８６
传真：０２１－５０１２２２００
客服电话：４００８２０９８９８
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（５９）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
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（６０）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１６４０
客服电话：０５９２－５１６３５８８
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（６１）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
传真：０２２－８３３２００６６
客户服务热线：４００８２８５８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６２）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
电话：０１０－５８５６８０４０
传真：０１０－５８５６８０６２
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６３）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
客服电话：４００６６００１０９
公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６４）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路１４号
法定代表人：徐刚
客服电话：４００－８８８８－９２９
联系人：丁宁
电话：０１０－６４４０８８２０
传真：０１０－６４４０８２５２
公司网站：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层
法人代表：马金声
联络人：孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客服电话：４００－６９８－９８９８
传真：０１０－８３５６１０９４
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（６６）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：０２７－８７６１８８８２
客服电话 ０２８－８６７１２３３４
传真：０２７－８７６１８８６３
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（６７）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３甲
法定代表人：李学琦
联系人：袁劲松
联系电话为：０２４－８６２６８００７
传真为：０２４－８６２６８０１６
客服电话：４００－６１８０－３１５
公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ
３、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路２５５号４层
法定代表人：王志伟
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
电话：０２０－８９８９９１２９
传真：０２０－８９８９９１７５
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼
负责人：程秉
电话：０２０－３８７９９３４５
传真： ０２０－３８７９９３３５
经办律师：黄贞 王志宏
联系人：程秉
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司
办公地址：深圳市福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场Ａ栋塔楼
法人代表：饶永
电话：０７５５－８３７３２８８８
传真：０７５５－８２２３７５４９
经办注册会计师：杨克晶 禤文欣
联系人：杨克晶
第十部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１２年４月２６日经中国证监会证监许可［２０１２］５６８号文核准募集。
一、基金的类别
股票型
二、基金的运作方式
契约型开放式
三、基金存续期限
不定期
四、募集期、募集方式及场所、募集对象
（一）募集期
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露。
（二）募集方式及场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。具体情况和联系方法详见本基金发售公告。
本基金认购采取金额认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
（三）募集对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、募集目标
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币），对基金发售规模进行限制。具体规模限制在基金份额发售公告中约定。
《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
六、基金的发售面值、认购价格和认购费用
１、发售面值：人民币１．００元
２、认购价格：人民币１．００元
３、认购费用：
认购费用的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
本基金对认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．１０％，具体费率如下：
| 认购金额（Ｍ） | 认购费率 |
| Ｍ＜１００万 | １．１０％ |
| １００万≤Ｍ＜５００万 | ０．６０％ |
| ５００万≤Ｍ＜１０００万 | ０．２０％ |
| Ｍ≥１０００万 | １０００元／笔 |
基金认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
４、认购份额的计算
认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金份额发售面值
认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．１０％）＝９，８９１．２０元
认购费用＝１０，０００－９，８９１．２０＝１０８．８０元
认购份额＝（９，８９１．２０＋５）／１．００＝９，８９６．２０份
即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８９６．２０份基金份额。
七、投资人对基金份额的认购
１、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
２、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
（１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（２）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
３、认购确认
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
４、认购限制
（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
（２）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次认购的最低限额为１，０００元（含认购费），追加认购最低限额为１，０００元（含认购费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为５０，０００元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。
八、募集期间认购资金利息的处理方式
认购资金在募集期间发生的利息收入按银行同期活期存款利率（税后）计算。该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后，折合成基金份额，归投资人所有。利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
(下转B14版)