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（３）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。
（４）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（５）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力。
（６）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不断完善风险管理体系。
２、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇添富风险管理组织结构图
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（１）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与督察长。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
（２）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（３）金融工程部、稽核监察部是风险管理的职能部门。金融工程部负责投资组合市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（４）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。
３、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。
（１）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程。
（２）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（３）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（４）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。
（５）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。
（六）基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
１、内部控制目标
（１）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（３）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
２、内部控制原则
（１）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（２）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。
（３）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（４）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
（５） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
３、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
（１）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
（２）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
（３）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。
（４）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（５）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了《汇添富基金管理有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
４、基金管理人关于内部合规控制声明书
（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（２）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
发展概况：
１９１２ 年２ 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２ 年至１９４９ 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４ 年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３ 年，中国银行启动股份制改造。２００４ 年８ 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６ 年６ 月、７ 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被Ｇｌｏｂａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０ 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被Ｆｉｎａｎｃｅ Ａｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至２０１２年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证５００指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板３００成长交易型开放式指数、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１４７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、汇添富基金管理有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室
办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（０２１）２８９３２８２３
传真：（０２１）２８９３２８０３
联系人：丛菲
客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费）
网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２、代销机构
１） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
客户服务电话：９５５６６
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
２） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：９５５９９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
３） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
电话：０１０－６６２７５６５４
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
客服电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
４） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
５） 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
开放式基金咨询电话：９５５５５
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
６） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：９５５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
７） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
客户服务电话：９５５６８
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
８） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：９５５２６
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
９） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：夏雪
联系电话：０２１－６８４７５８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
１０） 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）
联系人： 胡技勋
联系电话：０５７４－８９０６８３４０
传真：０５７４－８７０５００２４
网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１１） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：０２１－３８５７６６６６
传真：０２１－５０１０５１２４
客服电话：０２１－９６２９９９
上海农商银行网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
１２） 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：０５７１－８５１０８３０９
传真：０５７１－８５１５１３３９
联系人：严峻
客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
１３） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路５０号
办公地址：南京市白下区淮海路５０号
邮政编码：２１０００８
法定代表人：林复
电话：０２５－８４５４４０２１
传真：０２５－８４５４４１２９
１４） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１
联系人：王宏
联系电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１５） 哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法人：郭志文
联系人：王超
联系电话：０４５１－８６７７９００７
传真：０４５１－８６７７９２１８
客服电话：９５５３７、４００－６０－９５５３７
公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
１６） 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
１７） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５
开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
统一客服电话：４００８００１００１
公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
１８） 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
客户服务电话：４００－６５１５－９８８
１９） 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼
法定代表人：罗浩
电话：０２１－３８７８４８１８
传真：０２１－６８７７５８７８
联系人：倪丹
客户服务电话：６８７７７８７７
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ
２０） 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
咨询电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
联系人：郭磊
网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
２１） 财通证券有限责任公司
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
２２） 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
邮政编码：５１８０３４
法定代表人： 黄耀华
电 话：０７５５－８３５１６０８９
传 真：０７５５－８３５１５５６７
２３） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
２４） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８
开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２
联系人：叶蕾
联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
２５） 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１
联系人：崔国良
联系电话：０７５５２５８３２８５２
网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
２６） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：０４３１－８５０９６５１７
客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
２７） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务热线：９５５０３
东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２８） 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客服电话：４００８６０１５５５
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
２９） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：９５５７１
方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
３０） 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： ０２１－２２１６９９９９
传真： ０２１－２２１６９１３４
客户服务电话： ９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８
公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
３１） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５
公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
３２） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３
开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６９９９
３３） 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
３４） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
邮政编码：５１８０４０
法定代表人：张雅锋
电 话：０７５５－８３７０９３５０
传 真：０７５５－８３７０４８５０
３５） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６０－０１０９
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
３６） 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：０５１０－８２８３１６６２
联系传真：０５１０－８２８３０１６２
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：９５５７０
３７） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：４００８８８８６６６
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
３８） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
全国统一客户服务电话：９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
３９） 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
４０） 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：０４３１－８２９５１７６５
传真：０４３１－８２９４６５３１
网站：ｗｗｗ．ｃｃｚｑ．ｎｅｔ
客服热线：０４３１－８２９５１７６５
４１） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：０４７１－４９７２３４３
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
４２） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客户服务电话：４００－８００－０５６２
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
４３） 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
联系人：甘霖
客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）
网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
４４） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道１００号５７楼
办公地址：上海市世纪大道１００号５７楼
法定代表人：陈林
联系人：夏元
电话：０２１－６８７７８０７９
传真：０２１－６８７７８１１７
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
４５） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：３５０００３
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４６） 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：０９３１－９６６６８、４００－６８９－８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
４７） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务热线：４００－６６６－２２８８
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
４８） 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼
办公地址： 深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
联系电话：０７５５－８３０２５０２２
传真：０７５５－８３０２５６２５
客服电话：４００－８８８８－２２８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
４９） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： ４００－８８９－５６１８
联系人：李微
联系电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ
５０） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：９５５１１－８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽 （ｚｈｅｎｇｓｈｕｌｉ００１＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６３９１）
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
５１） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号
办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
５２） 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号
联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：冯杰
联系电话：０１０－８３９９１７４３
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
５３） 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５８３２－８１１２
传真：０１０－５８３２－８７４８
联系人：牟冲
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
５４） 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
５５） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
客户服务电话：（０２１）９６２５１８、４００８９１８９１８（全国热线）
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
５６） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：储晓明
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托：０２１－９６２５０５
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
５７） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
网站： ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服热线：０７５５－８３１９９５１１
５８） 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街１１号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼
邮政编码：５８００２６
法定代表人： 林小明
电 话：０７５５－３３３３１１８８
传 真：０７５５－３３３２９８１５
５９） 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３８２８６６５１
邮箱：ｌｕｏｃｂ＠ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
６０） 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层
邮政编码：５１８０３５
注册资本： ８．８亿元人民币
法定代表人：张永衡
电 话：０７５５－８２５４５５５５
６１） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
客户服务电话：４００８－０９６－０９６
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
６２） 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路２号
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
６３） 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
６４） 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层
法定代表人：马金声
开放式基金咨询电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４
联系人： 孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
６５） 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
６６） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路２６８号
邮政编码：３５０００３
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
邮政编码：２００１３５
客服电话：９５５６２
业务联系电话：０２１－３８５６５７８５
业务联系人：谢高得
传真：０２１－３８５６５９５５
兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）
６７） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８
开放式基金业务传真：０１０－６６５６８９９０
联系人： 田薇
联系电话：０１０－６６５６８４３０
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
６８） 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
６９） 浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层
电话： ０５７１－８７９０１９０８、０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：０５７１－９６７７７７
公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
邮编：３１０００７
７０） 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
电话：０７９１－８６７６８６８１
联系人：戴蕾
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
７１） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
客服电话：４００－６００－８００８
７２） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：４００－８８８８－１０８
联系传真：０１０－６５１８２２６１
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：４００－８８８８－１０８
７３） 中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法人代表：沈强
邮政编码：３１００５２
联系人：周妍
联系电话：０５７１－９６５９８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
７４） 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
基金业务联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
７５） 中信证券股份有限公司
住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
７６） 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：０２１－６８６０４８６６
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
７７） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１—６５５８５６７０
联系传真：０３７１—６５５８５６６５
客服电话：９６７２１８（郑州市外客户需要加拨区号０３７１）、４００－８１３－９６６６
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
７８） 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２
办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１０００３３
法定代表人：林义相
联系电话： ０１０－６６０４５６０８
客服电话： ０１０－６６０４５６７８
传真： ０１０－６６０４５５２７
联系人：林爽
天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
７９） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 邮编：５１８００１
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元 邮编：５１８００１
法定代表人：薛峰
联系电话： ０７５５－３３２２７９５３
客服电话： ４００６－７８８－８８７
传真： ０７５５－８２０８０７９８
联系人：张玉静
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
８０） 上海好买基金销售有限公司
客服电话：４００－７００－９６６５
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
８１） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９
传真：０５７１－２６６９８５３３
客服电话：４０００－７６６－１２３
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：汇添富基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室
办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（０２１）２８９３２８８８
传真：（０２１）２８９３２９９８
联系人：王小练
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
经办律师：吕红、黎明
联系人：吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
邮政编码：１００７３８
公司电话：（０１０）５８１５３０００
公司传真：（０１０）８５１８８２９８
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经２０１２年３月３１日中国证监会证监许可【２０１２】４２８号文件核准募集。
（一）基金的类型及存续期间
１、基金类型：债券型证券投资基金
２、基金运作方式：契约型开放式
３、存续期间：不定期
（二）募集方式
基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。
（三）募集期限
自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
（四）募集对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（五）募集场所
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
投资者还可以登录基金管理人网站（ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。
具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。
（六）募集目标
本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。
（七）基金份额的认购
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
１、基金的面值
本基金基金份额初始面值为人民币１．００元。
２、认购费用
本基金根据认购、申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，并设立相应的费率水平。
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为Ａ类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为Ｃ类基金份额（Ｃ类份额的销售服务费年费率为０．４０％）。
本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销中心认购本基金Ａ类份额的养老金客户认购费率如下：
■
其他投资者认购本基金Ａ类份额认购费率如下：
■
本基金Ｃ类份额不收取认购费用。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
３、认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
（１）净认购金额 ＝ 认购金额 ／（１＋认购费率）；
（２）认购费用 ＝ 认购金额 - 净认购金额；
（３）认购份额 ＝ （净认购金额＋认购利息）／ 基金份额初始面值。
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例１：某投资者（非养老金客户）投资１万元认购本基金Ａ类份额，由于募集期间基金份额初始发售面值为人民币１元，假定募集期间认购资金所得利息为３元，则根据公式计算出：
净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．６０％） ＝ ９９４０．３６元
认购费用 ＝ １０，０００ - ９９４０．３６＝ ５９．６４ 元
认购份额 ＝（９９４０．３６＋３）／ １．００ ＝ ９９４３．３６份
即：投资者投资１万元认购本基金Ａ类份额，可得到９９４３．３６份基金份额。
例２：某投资者（养老金客户）通过本管理人的直销中心投资１万元认购本基金Ａ类份额，认购费率为０．２４％，假定募集期间认购资金所得利息为３元，则根据公式计算出：
净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．２４％） ＝ ９９７６．０６元
认购费用 ＝ １０，０００ - ９９７６．０６＝ ２３．９４ 元
认购份额 ＝（９９７６．０６＋３）／ １．００ ＝ ９９７９．０６份
即：投资者投资１万元认购本基金Ａ类份额，可得到９９７９．０６份基金份额。
例３：某投资者投资１万元认购本基金Ｃ类份额，由于募集期间基金份额初始面值为人民币１元，假定募集期间认购资金所得利息为３元，由于Ｃ类基金份额的认购费率为０，则根据公式计算出：
净认购金额 ＝ １０，０００ ／（１＋０．０％） ＝ １０，０００元
认购费用 ＝ １０，０００ - １０，０００＝ ０元
认购份额 ＝（１０，０００＋３）／ １．００ ＝ １０００３份
即：投资者投资１万元认购本基金Ｃ类份额，可得到１０００３份基金份额。
４、基金份额的认购程序
（１）认购时间安排
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的发售公告。
（２）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。
（３）基金份额的认购采用金额认购方式
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
（４）认购的确认
当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在Ｔ＋２日到网点查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后４个工作日内可以到网点打印交易确认书。
（５）认购金额的限制
在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费），直销中心首次认购的最低金额为人民币５００００元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
５、认购期利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。
（八）募集资金的管理
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金募集期届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；
２、基金份额持有人的人数不少于２００人。
（二）基金的备案
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售时，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期届满或停止基金发售之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
八、基金的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
１、开放日及开放时间
本基金的开放日为本基金合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回之日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理人或注册登记机构接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
２、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前３个工作日在指定媒体上公告。
（三）申购与赎回的原则
１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算；
２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购／申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购／申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
４、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；
５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前３个工作日在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
１、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
２、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在Ｔ＋１日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者可在Ｔ＋２日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申购、赎回申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
３、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币１０００元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币５００００元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
１、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
２、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
３、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额５份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足５份的，注册登记系统将全部剩余份额自动赎回。
４、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在指定媒体上公告。
（六）申购费用和赎回费用
１、本基金将基金份额分为Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额两种。其中：
（１）Ａ类基金份额收取申购、赎回费，Ｃ类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，收取赎回费；
（２）Ａ类基金份额申购费最高不超过申购金额的５％；
（３）Ａ类／Ｃ类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的５％；
（４）Ｃ类份额销售服务费最高不超过基金资产净值的０．４％。
２、本基金的申购费用由基金申购人承担，在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
３、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回本基金份额时收取，其中２５％的部分归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
４、申购费率
本基金Ａ类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；Ｃ类基金份额不收取申购费（Ｃ类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，其销售服务费年费率为０．４０％）。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
通过基金管理人直销中心认购本基金Ａ类份额的养老金客户申购费率如下：
■
其他投资者申购本基金Ａ类基金份额的申购费率如下：
■
本基金Ｃ类份额不收取申购费用。
５、赎回费率
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
■
注：１年指３６５天。
■
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
１、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 ＝ 申购金额 ／（１＋申购费率）
申购费用 ＝ 申购金额 - 净申购金额
申购份额 ＝ 净申购金额 ／ 申购当日基金份额净值
例１：某投资者（非养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋０．８０％） ＝４９６０３．１７元
申购费用 ＝ ５００００ -４９６０３．１７ ＝３９６．８３ 元
申购份额 ＝ ４９６０３．１７／ １．０５２ ＝ ４７１５１．３０份
即：投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，对应的申购费率为０．８％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７１５１．３０份基金份额。
例２：某投资者（养老金客户）投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋０．３２％） ＝４９８４０．５１元
申购费用 ＝ ５００００ -４９８４０．５１ ＝１５９．４９ 元
申购份额 ＝ ４９８４０．５１／ １．０５２ ＝ ４７３７６．９１份
即：投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，对应的申购费率为０．３２％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７３７６．９１份基金份额。
例３：某投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ ５００００ ／ （１＋０％） ＝５００００元
申购费用 ＝ ５００００ -５００００＝０元
申购份额 ＝ ５００００／ １．０５２ ＝４７５２８．５２份
即：投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额，对应的申购费率为０％，假设申购当日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４７５２８．５２份基金份额。
２、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额 ＝ 赎回份额 × Ｔ日基金份额净值
赎回费用 ＝ 赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额 ＝ 赎回总金额 - 赎回费用
例１：某投资者赎回本基金１万份Ａ类基金份额，持有时间为１８０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额 ＝ １００００ × １．０５２ ＝ １０５２０元
赎回费用 ＝ １０５２０ × ０．１０％ ＝ １０．５２元
净赎回金额 ＝ １０５２０ - １０．５２ ＝ １０５０９．４８元
即：投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为１８０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为１０５０９．４８元。
例２：某投资者赎回本基金１万份Ｃ类基金份额，持有时间为２０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额 ＝ １００００ × １．０５２ ＝ １０５２０元
赎回费用 ＝ １０５２０ × ０．１０％ ＝ １０．５２元
净赎回金额 ＝ １０５２０ - １０．５２＝ １０５２９．４８元
即：投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为２０天，对应的赎回费率为０．１０％，假设赎回当日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为１０５２９．４８元。
３、本基金基金份额净值的计算：
Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ 日发行在外的基金份额总数。
Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
４、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
５、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（八）申购与赎回的注册登记
１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。
３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
１、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。
（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
（３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体予以上公告。
（４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上公告。
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（１）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；
（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（３）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
（４）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（５）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或数笔申购；
（６）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。因（１）－（４）以及（６）项原因，基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。
２、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
（１）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（２）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（３）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（４）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；
（５）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被确认的赎回申请量占已确认的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。
３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案时，基金管理人应依法公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（１）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。
（２）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在至少一种指定媒体，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（３）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回，并在重新开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
（十二）定期定额投资计划
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。定期定额投资计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资者在办理相关基金定期定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。
投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务。本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告。
具体办理方法参照《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
（二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（三） 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于Ｔ日转托管基金份额成功后，转托管份额于Ｔ＋１日到达转入方网点，投资者可于Ｔ＋２日起赎回该部分基金份额。
（四） 注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。
（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于债券类固定收益品种，在承担合理风险和保持资产流动性的基础上，适度参与权益类资产投资，力争实现资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
(下转A30版)
| 认购金额（Ｍ，含认购费） | 认购费率 |
| Ｍ＜１００ 万 | ０．２４％ |
| １００ 万≤Ｍ＜３００ 万 | ０．１６％ |
| ３００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．０５％ |
| Ｍ≥５００ 万 | 按笔收取，１０００元／笔 |
| 认购金额（Ｍ，含认购费） | 认购费率 |
| Ｍ＜１００万元 | ０．６０％ |
| １００万元≤Ｍ＜３００万元 | ０．４０％ |
| ３００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．２０％ |
| Ｍ≥５００万元 | 按笔收取，１０００元／笔 |
| 申购金额（Ｍ，含申购费） | 申购费率 |
| Ｍ＜１００ 万 | ０．３２％ |
| １００ 万≤Ｍ＜３００ 万 | ０．２０％ |
| ３００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．１２％ |
| Ｍ ≥５００万元 | 按笔收取，１０００元／笔 |
| 申购金额（Ｍ，含申购费） | 申购费率 |
| Ｍ＜１００万元 | ０．８０％ |
| １００万元≤Ｍ＜３００万元 | ０．５０％ |
| ３００万元≤Ｍ＜５００万元 | ０．３０％ |
| Ｍ ≥５００万元 | 按笔收取，１０００元／笔 |
| Ａ类基金份额 | |
| 持有时间（Ｎ） | 赎回费率 |
| Ｎ＜１年 | ０．１０％ |
| １年≤Ｎ＜２年 | ０．０５％ |
| Ｎ≥２年 | ０％ |
| Ｃ类基金份额 | |
| 持有时间（Ｎ） | 赎回费率 |
| Ｎ＜３０天 | ０．１０％ |
| Ｎ≥３０天 | ０％ |