华泰证券股份有限公司2012年半年度报告摘要
2012-08-18 来源：上海证券报
(上接56版)
合并股东权益变动表（未经审计）
2012年度1-6月
编制单位:华泰证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 项目 | 本期金额 | |||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 外币折算差额 | |||
| 一、上年年末余额 | 5,600,000,000.00 | 16,829,341,650.45 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 7,724,360,430.20 | -20,687,466.85 | 386,746,913.52 | 33,615,375,603.11 |
| 加：同一控制下企业合并产生的追溯调整 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 5,600,000,000.00 | 16,829,341,650.45 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 7,724,360,430.20 | -20,687,466.85 | 386,746,913.52 | 33,615,375,603.11 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | 105,504,439.09 | - | - | - | - | 218,027,353.28 | 1,907,700.90 | 23,413,350.25 | 348,852,843.52 |
| （一）净利润 | - | - | - | - | - | - | 1,058,027,353.28 | - | 23,215,182.70 | 1,081,242,535.98 |
| （二）其他综合收益 | - | 105,504,439.09 | - | - | - | - | - | 1,907,700.90 | 198,167.55 | 107,610,307.54 |
| 上述（一）和（二）小计 | - | 105,504,439.09 | - | - | - | - | 1,058,027,353.28 | 1,907,700.90 | 23,413,350.25 | 1,188,852,843.52 |
| （三）股东投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．股东投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）利润分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | - | - | -840,000,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．提取交易风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．对股东的分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | - | - | -840,000,000.00 |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．一般风险准备弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 五、本期期末余额 | 5,600,000,000.00 | 16,934,846,089.54 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 7,942,387,783.48 | -18,779,765.95 | 410,160,263.77 | 33,964,228,446.63 |
法定代表人：吴万善 主管会计工作负责人：吴万善 会计机构负责人：舒本娥
合并股东权益变动表（未经审计）
2012年度1-6月
编制单位:华泰证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 项目 | 上期金额 | |||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 外币折算差额 | |||
| 一、上年年末余额 | 5,600,000,000.00 | 17,415,179,706.11 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 7,197,662,924.77 | -8,922,614.14 | 357,985,284.89 | 33,239,788,099.97 |
| 加：同一控制下企业合并产生的追溯调整 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 5,600,000,000.00 | 17,415,179,706.11 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 7,197,662,924.77 | -8,922,614.14 | 357,985,284.89 | 33,239,788,099.97 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | -40,131,359.06 | - | - | - | - | 303,575,101.57 | -5,659,711.75 | 11,305,171.02 | 269,089,201.78 |
| （一）净利润 | - | - | - | - | - | - | 1,143,575,101.57 | - | 11,649,248.07 | 1,155,224,349.64 |
| （二）其他综合收益 | - | -40,449,522.06 | - | - | - | - | - | -5,659,711.75 | -344,077.05 | -46,453,310.86 |
| 上述（一）和（二）小计 | - | -40,449,522.06 | - | - | - | - | 1,143,575,101.57 | -5,659,711.75 | 11,305,171.02 | 1,108,771,038.78 |
| （三）股东投入和减少资本 | - | 318,163.00 | - | - | - | - | - | - | - | 318,163.00 |
| 1．股东投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．其他 | - | 318,163.00 | - | - | - | - | - | - | - | 318,163.00 |
| （四）利润分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | - | - | -840,000,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．提取交易风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．对股东的分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | - | - | -840,000,000.00 |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．一般风险准备弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 5,600,000,000.00 | 17,375,048,347.05 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 7,501,238,026.34 | -14,582,325.89 | 369,290,455.91 | 33,508,877,301.75 |
法定代表人：吴万善 主管会计工作负责人：吴万善 会计机构负责人：舒本娥
公司股东权益变动表（未经审计）
2012年度1-6月
编制单位:华泰证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 项目 | 本期金额 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 5,600,000,000.00 | 16,551,695,483.47 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 4,726,363,002.45 | 29,973,672,561.71 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其它 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 5,600,000,000.00 | 16,551,695,483.47 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 4,726,363,002.45 | 29,973,672,561.71 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | 103,833,157.22 | - | - | - | - | 46,312,149.44 | 150,145,306.66 |
| （一）净利润 | - | - | - | - | - | - | 886,312,149.44 | 886,312,149.44 |
| （二）其他综合收益 | - | 103,833,157.22 | - | - | - | - | - | 103,833,157.22 |
| 上述（一）和（二）小计 | - | 103,833,157.22 | - | - | - | - | 886,312,149.44 | 990,145,306.66 |
| （三）股东投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．股东投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）利润分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | -840,000,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．提取交易风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．对股东的分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | -840,000,000.00 |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．一般风险准备弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 五、本期期末余额 | 5,600,000,000.00 | 16,655,528,640.69 | - | 961,235,087.10 | 1,112,131,338.22 | 1,022,247,650.47 | 4,772,675,151.89 | 30,123,817,868.37 |
法定代表人：吴万善 主管会计工作负责人：吴万善 会计机构负责人：舒本娥
公司股东权益变动表（未经审计）
2012年度1-6月
编制单位:华泰证券股份有限公司 金额单位：人民币元
| 项目 | 上期金额 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 5,600,000,000.00 | 17,128,060,442.84 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 4,591,656,688.45 | 29,997,599,929.63 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其它 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年年初余额 | 5,600,000,000.00 | 17,128,060,442.84 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 4,591,656,688.45 | 29,997,599,929.63 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | -6,134,083.64 | - | - | - | - | 32,546,763.21 | 26,412,679.57 |
| （一）净利润 | - | - | - | - | - | - | 872,546,763.21 | 872,546,763.21 |
| （二）其他综合收益 | - | -6,452,246.64 | - | - | - | - | - | -6,452,246.64 |
| 上述（一）和（二）小计 | - | -6,452,246.64 | - | - | - | - | 872,546,763.21 | 866,094,516.57 |
| （三）股东投入和减少资本 | - | 318,163.00 | - | - | - | - | - | 318,163.00 |
| 1．股东投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．股份支付计入股东权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．其他 | - | 318,163.00 | - | - | - | - | - | 318,163.00 |
| （四）利润分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | -840,000,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．提取交易风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．对股东的分配 | - | - | - | - | - | - | -840,000,000.00 | -840,000,000.00 |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增股本 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．一般风险准备弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 5,600,000,000.00 | 17,121,926,359.20 | - | 821,991,327.95 | 972,887,579.07 | 883,003,891.32 | 4,624,203,451.66 | 30,024,012,609.20 |
法定代表人：吴万善 主管会计工作负责人：吴万善 会计机构负责人：舒本娥
7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
7.4 本报告期无前期会计差错更正。
7.5 企业合并及合并财务报表
7.5.1 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
本公司境外经营实体外币财务报表按以下方法折算为人民币财务报表，资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；除未分配利润项目外的股东权益项目按发生时的即期汇率折算，利润表所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率折算。
资产负债表日外币对人民币汇率按照国家外汇管理局发布的中间价或根据美元对人民币的基准汇率和国家外汇管理局提供的美元对其他主要外币汇率进行套算，按照套算后的汇率作为折算汇率。
华泰证券股份有限公司
董事长：吴万善
二〇一二年八月十七日