（上接A33版）

合并现金流量表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：人民币元

项目	附注编号	2012年1-6月	2011年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		574,529,316.14	794,143,985.62
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额		863,899,880.32	3,601,365,899.11
收到其他与经营活动有关的现金	五、（三十七）	3,728,679.16	54,069,069.80
经营活动现金流入小计		1,442,157,875.62	4,449,578,954.53
处置交易性金融资产净减少额		923,214,533.66	1,185,600,946.61
支付利息、手续费及佣金的现金		152,440,103.72	76,330,806.93
支付给职工以及为职工支付的现金		186,400,371.34	410,513,936.60
支付的各项税费		154,704,050.38	483,652,493.58
融出资金净增加额		206,047,529.74	158,450,597.78
回购业务资金净减少额
支付的其他与经营活动有关的现金	五、（三十七）	837,949,317.80	4,414,313,943.03
经营活动现金流出小计		2,460,755,906.64	6,728,862,724.53
经营活动产生的现金流量净额		-1,018,598,031.02	-2,279,283,770.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		610,434,379.04	392,221,322.65
取得投资收益收到的现金		66,350,039.29	122,261,844.53
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		676,784,418.33	514,483,167.18

投资支付的现金		1,449,600,000.00	322,638,133.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		7,712,091.03	31,343,834.57
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,457,312,091.03	353,981,968.34
投资活动产生的现金流量净额		-780,527,672.70	160,501,198.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			-
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		-
支付的其他与筹资活动有关的现金		-
筹资活动现金流出小计			-
筹资活动产生的现金流量净额			-
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		641,368.31	-955,502.29
五、现金及现金等价物净增加额		-1,798,484,335.41	-2,119,738,073.45
加：期初现金及现金等价物余额		7,427,434,763.16	11,812,452,244.37
六、期末现金及现金等价物余额		5,628,950,427.75	9,692,714,170.92

公司法定代表人：余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

现金流量表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：人民币元

项目	附注编号	2012年1-6月	2011年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		574,133,116.72	790,557,462.63
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额		619,512,080.49	3,577,229,630.53
收到其他与经营活动有关的现金		3,728,679.16	53,798,999.35
经营活动现金流入小计		1,197,373,876.37	4,421,586,092.51
处置交易性金融资产净减少额		927,936,988.84	1,185,600,946.61
支付利息、手续费及佣金的现金		152,440,103.72	76,330,806.93
支付给职工以及为职工支付的现金		185,032,008.80	409,674,860.64
支付的各项税费		154,439,592.95	482,895,035.55
拆出资金净增加额		206,047,529.74	158,450,597.78
回购业务资金净减少额
支付的其他与经营活动有关的现金		837,949,317.80	4,414,313,943.03
经营活动现金流出小计		2,463,845,541.85	6,727,266,190.54
经营活动产生的现金流量净额		-1,266,471,665.48	-2,305,680,098.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		610,434,379.04	392,221,322.65
取得投资收益收到的现金		66,350,039.29	122,261,844.53
收到的其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计		676,784,418.33	514,483,167.18
投资支付的现金		1,180,000,000.00	322,638,133.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		7,712,091.03	31,337,185.57
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,187,712,091.03	353,975,319.34
投资活动产生的现金流量净额		-510,927,672.70	160,507,847.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		-	-
筹资活动产生的现金流量净额		-	-
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		641,368.31	-955,502.29
五、现金及现金等价物净增加额		-1,776,757,969.87	-2,146,127,752.48
加：期初现金及现金等价物余额		7,382,068,821.38	11,777,194,596.30
六、期末现金及现金等价物余额		5,605,310,851.51	9,631,066,843.82

公司法定代表人：余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

合并资产负债表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年6月30日 单位：人民币元

资 产	附注编号	2012年6月30日	2011年12月31日	负债和股东权益	附注编号	2012年6月30日	2011年12月31日
资产：				负债：
货币资金	五、（一）	4,872,451,376.86	6,822,429,405.08	短期借款
其中：客户资金存款		4,172,844,275.35	5,040,011,607.45	其中：质押借款
结算备付金	五、（二）	756,499,050.89	605,005,358.08	拆入资金
其中：客户备付金		702,961,477.29	495,582,123.11	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
融出资金	五、（三）	459,749,137.42	253,701,607.68	卖出回购金融资产款	五、（十七）	1,052,562,279.45	1,899,812,978.81
融出证券	五、（四）	12,276,194.12	356,998.00	代理买卖证券款	五、（十八）	4,811,439,243.27	5,486,110,413.41
交易性金融资产	五、（五）	6,264,273,973.10	5,100,535,164.99	代理承销证券款
衍生金融资产	五、（六）	66,454,939.20		应付职工薪酬	五、（十九）	214,638,791.37	202,446,660.83
买入返售金融资产	五、（七）	986,623,680.05	2,700,296,741.48	应交税费	五、（二十）	13,427,516.34	76,149,577.72
应收利息		6,491,426.29	55,563,165.89	应付利息			1,260,991.47
存出保证金	五、（八）	153,668,525.85	131,546,844.69	预计负债
可供出售金融资产	五、（九）	483,553,157.57	840,920,382.69	长期借款
持有至到期投资				应付债券
长期股权投资	五、（十）	1,808,423,917.69	382,634,584.30	递延所得税负债	五、（十四）	18,607,102.22	3,353,280.49
投资性房地产	五、（十一）	90,031,146.79	92,510,702.89	其他负债	五、（二十一）	142,815,529.67	199,104,165.36
固定资产	五、（十二）	299,146,604.80	310,172,614.47	负债合计		6,253,490,462.32	7,868,238,068.09
无形资产	五、（十三）	159,252,576.75	163,318,984.02	股东权益：
其中：交易席位费		451,349.79	637,335.70	股本	五、（二十二）	2,322,554,562.00	2,322,554,562.00
递延所得税资产	五、（十四）	130,572,419.64	266,262,638.75	资本公积	五、（二十三）	6,887,136,505.36	6,730,102,458.69
其他资产	五、（十五）	42,791,592.98	42,334,359.27	减：库存股
				盈余公积	五、（二十四）	288,379,219.64	288,379,219.64
				一般风险准备	五、（二十五）	249,889,225.44	249,889,225.44
				交易风险准备	五、（二十六）	249,889,225.44	249,889,225.44
				未分配利润	五、（二十七）	340,920,519.80	58,536,792.98
				归属于母公司的所有者权益合计		10,338,769,257.68	9,899,351,484.19
				少数股东权益
				股东权益合计		10,338,769,257.68	9,899,351,484.19
资产总计		16,592,259,720.00	17,767,589,552.28	负债和股东权益总计		16,592,259,720.00	17,767,589,552.28

公司法定代表人：余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

资产负债表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年6月30日 单位：人民币元

资 产	附注编号	2012年6月30日	2011年12月31日	负债和股东权益	附注编号	2012年6月30日	2011年12月31日
资产：				负债：
货币资金		4,848,811,800.62	6,777,063,463.30	短期借款
其中：客户资金存款		4,110,846,113.21	5,040,011,607.45	其中：质押借款
结算备付金		756,499,050.89	605,005,358.08	拆入资金
其中：客户备付金		662,218,364.00	495,582,123.11	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
融出资金		459,749,137.42	253,701,607.68	卖出回购金融资产款		1,052,562,279.45	1,899,812,978.81
融出证券		12,276,194.12	356,998.00	代理买卖证券款		4,811,439,243.27	5,486,110,413.41
交易性金融资产		6,264,273,973.10	5,100,535,164.99	代理承销证券款		0.00
衍生金融资产		66,454,939.20		应付职工薪酬		212,455,184.50	198,296,276.30
买入返售金融资产		986,623,680.05	2,453,386,459.90	应交税费		12,990,582.19	76,025,290.26
应收利息		6,491,426.29	55,563,165.89	应付利息		0.00	1,260,991.47
存出保证金		153,668,525.85	131,546,844.69	预计负债
可供出售金融资产		483,553,157.57	840,920,382.69	长期借款
持有至到期投资				应付债券
长期股权投资	六、（一）	1,828,423,917.69	672,234,584.30	递延所得税负债		18,607,102.22	3,353,280.49
投资性房地产		90,031,146.79	92,510,702.89	其他负债		142,815,529.67	199,104,165.36
固定资产		300,632,241.91	310,156,102.07	负债合计		6,250,869,921.30	7,863,963,396.10
无形资产		159,252,576.75	163,318,984.02	股东权益：
其中：交易席位费		451,349.79	637,335.70	股本		2,322,554,562.00	2,322,554,562.00
递延所得税 资产		129,572,419.64	265,262,638.75	资本公积		6,887,136,505.36	6,730,102,458.69
其他资产		41,237,701.35	42,279,509.27	减：库存股
				盈余公积		288,379,219.64	288,379,219.64
				一般风险准备		249,889,225.44	249,889,225.44
				交易风险准备		249,889,225.44	249,889,225.44
				未分配利润		338,833,230.06	59,063,879.21
				股东权益合计		10,336,681,967.94	9,899,878,570.42
资产总计		16,587,551,889.24	17,763,841,966.52	负债和股东权益总计		16,587,551,889.24	17,763,841,966.52

公司法定代表人： 余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

合并股东权益变动表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：人民币元

项目	归属于母公司股东权益							少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	2,322,554,562.00	6,730,102,458.69		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	58,536,792.98		9,899,351,484.19
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本期年初余额	2,322,554,562.00	6,730,102,458.69		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	58,536,792.98		9,899,351,484.19
三、本期增减变动金额（减少以“一”号填列）		157,034,046.67					282,383,726.82		439,417,773.49
(一)净利润							282,383,726.82		282,383,726.82
(二) 其他综合收益		157,034,046.67							157,034,046.67
上述(一)和(二)小计		157,034,046.67					282,383,726.82		439,417,773.49
(三)股东投入和减少资本
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
(四)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.提取交易风险准备
4.对股东(或股东)的分配
5.其他
(五)股东权益(或股东权益)内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
（六）其他
四、本期期末余额	2,322,554,562.00	6,887,136,505.36		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	340,920,519.80		10,338,769,257.68

公司法定代表人： 余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

合并股东权益变动表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：人民币元

项目	归属于母公司股东权益							少数股 东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	2,322,554,562.00	6,939,329,397.31		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,152,192,467.80		11,123,308,223.65
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本期年初余额	2,322,554,562.00	6,939,329,397.31		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,152,192,467.80		11,123,308,223.65
三、本期增减变动金额（减少以“一”号填列）		1,471,031.45					335,035,405.28		336,506,436.73
(一)净利润							335,035,405.28		335,035,405.28
(二) 其他综合收益		1,471,031.45							1,471,031.45
上述(一)和(二)小计		1,471,031.45					335,035,405.28		336,506,436.73
(三)股东投入和减少资本
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
(四)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.提取交易风险准备
4.对股东的分配
5.其他
(五)股东权益内部结转
1.资本公积转增股本
2.盈余公积转增股本
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
(六)其他
四、本期期末余额	2,322,554,562.00	6,940,800,428.76		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,487,227,873.08		11,459,814,660.38

公司法定代表人： 余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

股东权益变动表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位：人民币元

项目	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	2,322,554,562.00	6,730,102,458.69		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	59,063,879.21	9,899,878,570.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本期年初余额	2,322,554,562.00	6,730,102,458.69		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	59,063,879.21	9,899,878,570.42
三、本期增减变动金额（减少以“一”号填列）		157,034,046.67					279,769,350.85	436,803,397.52
(一)净利润							279,769,350.85	279,769,350.85
(二) 其他综合收益		157,034,046.67						157,034,046.67
上述(一)和(二)小计		157,034,046.67					279,769,350.85	436,803,397.52
(三)股东投入和减少资本
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
(四)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.提取交易风险准备
4.对股东(或股东)的分配
5.其他
(五)股东权益(或股东权益)内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
（六）其他
四、本期期末余额	2,322,554,562.00	6,887,136,505.36		288,379,219.64	249,889,225.44	249,889,225.44	338,833,230.06	10,336,681,967.94

公司法定代表人： 余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平

股东权益变动表（未经审计）

编制单位：西南证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：人民币元

项目	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	股东权益合计
一、上年年末余额	2,322,554,562.00	6,939,329,397.31		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,152,308,515.71	11,123,424,271.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本期年初余额	2,322,554,562.00	6,939,329,397.31		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,152,308,515.71	11,123,424,271.56
三、本期增减变动金额（减少以“一”号填列）		1,471,031.45					333,045,416.28	334,516,447.73
(一)净利润							333,045,416.28	333,045,416.28
(二) 其他综合收益		1,471,031.45						1,471,031.45
上述(一)和(二)小计		1,471,031.45					333,045,416.28	334,516,447.73
(三)股东投入和减少资本
1.股东投入资本
2.股份支付计入股东权益的金额
3.其他
(四)利润分配
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.提取交易风险准备
4.对股东(或股东)的分配
5.其他
(五)股东权益(或股东权益)内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.一般风险准备弥补亏损
5.其他
（六）其他
四、本期期末余额	2,322,554,562.00	6,940,800,428.76		262,070,594.98	223,580,600.78	223,580,600.78	1,485,353,931.99	11,457,940,719.29

公司法定代表人：余维佳 主管会计工作的负责人：李勇 会计机构的负责人：叶平