证券代码：000820 证券简称：*ST金城 编号：2012-075

  金城造纸股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  关于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对我公司（以下简称“金城股份”或“公司”）信息披露违规案调查事项（详见 2011年11月23日公司公告），2012年5月24日公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2012]9号）。部分当事人向中国证监会进行了陈述、申辩，并提请听证，中国证监会召开了听证会。目前本案已调查、审理终结。2012 年 9月 20日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2012]42 号）。现公告如下：

  一、处罚决定书主要内容

  经查明，金城股份对于公司为金城造纸（集团）有限责任公司（以下简称金城集团）借款提供担保、涉及公司的重大诉讼以及公司资产抵押事项未按规定披露相关信息，违法事实具体如下：

  （一）金城股份为金城集团15,687万元借款提供担保后未按规定披露信息

  金城股份与中国工商银行锦州市分行（以下简称工行锦州分行）于2000年11月29日签订3份《保证合同》，后于2000年12月28日签订2份《保证合同》，合同约定对金城集团承担的5笔借款债务，由金城股份向工行锦州分行提供保证担保，担保主债权共计15,687万元，合同约定保证方式为连带责任保证，保证期间为自主合同确定的借款到期日之次日起两年。经查阅金城股份2000年11月29日至2010年6月18日期间的公告，未见相关信息的专项披露。

  经查，金城股份2000年年报显示，上述5份《保证合同》担保金额合计为15,687万元，占公司1999年度净资产总额的34.8%。

  （二）金城股份对涉及公司的重大诉讼事项未按规定披露信息

  2009年2月3日，中国长城资产管理公司沈阳办事处向辽宁省高级人民法院递送《起诉状》，将金城集团、金城股份等列为被告，要求金城集团偿还总额43,033.9万元债务，并要求金城股份对其中的借款本金15,877万元及相应的利息承担保证责任，陆剑斌指派胡庆负责处理诉讼具体事宜。2010年5月4日，辽宁省高级人民法院下达（2009）辽民二初第14号《民事判决书》，判决金城股份对金城集团15,687万元借款本金及利息承担连带偿还责任。2010年6月19日，金城股份发布《诉讼判决公告》，披露了法院判决情况。

  （三）金城股份将公司57,607万元资产进行抵押后未按规定披露信息

  金城股份与锦州银行凌海汇成支行（以下简称锦银凌海支行）签订《最高额抵押合同》，抵押人为金城股份，抵押权人为锦银凌海支行，抵押担保范围为2006年11月30日至2011年11月30日期间因抵押权人连续向借款人发放借款而形成的一系列债权，其最高额为4亿元整。合同有陆剑斌签字及印章。合同附件《锦州银行抵押物清单》显示，金城股份将土地使用权、房产等资产进行了抵押，并分别于2009年1月24日、2月9日、2月12日办理了资产抵押手续，该清单有金城股份公章和陆剑斌印章。

  2009年1月18日，金城股份召开第五届董事会第36次会议，审议通过了办理最高额抵押的决议。陆剑斌、吕立等在决议文件上签字表示同意。

  2009年7月，吕立草拟定上述抵押贷款情况的信息披露文本，请示陆剑斌，但之后并未进行披露。2010年4月13日，金城股份第五届董事会第46次会议、第五届监事会第18次会议分别审议通过了《关于2009年年度报告及摘要的说明》，陆剑斌、吕立等出席了董事会会议，胡庆参加了监事会会议，并且均在相关决议上签字表示同意。

  金城股份在《金城股份关于资产抵押情况的说明》中称，公司2009年新增抵押资产净值为57,607万元，占公司2008年度净资产的397%。

  经查，2009年年报公布前金城股份未将上述资产抵押事项及时进行信息披露；金城股份2009年年报中也没有将其作为当期重大事项进行披露，仅在《审计报告》第五项中对抵押事项进行了陈列，其中固定资产抵押净值17,165万元、无形资产土地使用权抵押净值70,669万元，合计87,834万元。

  金城股份为金城集团15,687万元借款提供担保后未按规定披露信息的行为违反了1999年7月1日起施行的《中华人民共和国证券法》第五十九条至第六十二条、第六十四条的规定以及2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十三条、六十五条至六十七条和第七十条的规定；金城股份对涉及公司的重大诉讼未按规定披露信息的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条至第六十七条和第七十条的规定；金城股份将57,607万元资产进行抵押后未按规定披露信息的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条和第七十条的规定。对于金城股份未就重大诉讼事项按规定披露信息的行为，陆剑斌是直接负责的主管人员，吕立、胡庆是直接责任人员。对于金城股份将57,607万元资产进行抵押后未按规定披露信息的行为，陆剑斌是直接负责的主管人员，吕立是直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我会决定：

  （一）对金城股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；

  （二）对陆剑斌给予警告，并处以30万元罚款；

  （三）对吕立给予警告，并处以10万元罚款；

  （四）对胡庆给予警告，并处以3万元罚款。

  二、本公司的说明

  1、公司接受中国证监会的行政处罚，当事人拟申请行政复议或提起行政诉讼。

  2、公司董事、监事和高级管理人员将认真学习有关法律法规，提高规范运作意识，规范公司治理，完善决策程序，加强公司的信息披露管理，杜绝此类行为的发生，以更加积极的态度做好各方面工作，维护公司和股东的利益。

  特此公告

  金城造纸股份有限公司董事会

  2012年9月21日