内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李建平 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李永福 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 侯文瑞 |
公司负责人李建平、主管会计工作负责人李永福及会计机构负责人（会计主管人员）侯文瑞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,484,414,818.29 | 3,196,321,022.51 | 9.01 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 985,246,920.49 | 888,129,758.97 | 10.94 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.80 | 5.22 | 11.11 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 130,095,504.18 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.7653 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 26,003,963.91 | 119,937,543.06 | -12.88 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1530 | 0.7055 | -12.87 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.1517 | 0.5139 | 8.51 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1530 | 0.7055 | -12.87 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.68 | 12.80 | 减少0.82个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.66 | 9.33 | 减少0.13个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 30,347,090.15 | 资产转让收益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,685,746.00 | |
| 债务重组损益 | 1,934,563.77 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 356,517.50 | |
| 所得税影响额 | -5,751,442.95 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,758.89 | |
| 合计 | 32,577,233.36 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 15,988 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金 | 4,124,083 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－诺安中小盘精选股票型证券投资基金 | 3,188,685 | 人民币普通股 |
| 中信万通证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 1,500,000 | 人民币普通股 |
| 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 876,500 | 人民币普通股 |
| 司徒伟 | 747,800 | 人民币普通股 |
| 温宇 | 655,838 | 人民币普通股 |
| 张世华 | 341,800 | 人民币普通股 |
| 黄桂屏 | 317,700 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 | 286,356 | 人民币普通股 |
| 温威京 | 280,900 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 311,275,873.79 | 517,710,882.11 | -39.87% | 压缩贷款规模，归还了部分贷款 |
| 应收账款 | 718,363,940.53 | 555,478,353.92 | 29.32% | 对战略客户信用赊销增加 |
| 预付款项 | 87,561,686.58 | 48,884,776.10 | 79.12% | 为生产储备预付的货款增加 |
| 其他应收款 | 66,667,016.04 | 27,418,269.69 | 143.15% | 固定资产转让应收款项增加 |
| 存货 | 1,353,920,315.81 | 1,040,264,282.32 | 30.15% | 矿车工业园建成，生产能力扩大，为生产储备采购量增加 |
| 在建工程 | 44,009,226.43 | 19,113,120.43 | 130.26% | 矿用车工业园建设项目投入增加 |
| 应付票据 | 220,590,000.00 | 74,898,720.00 | 194.52% | 用银行承兑汇票结算货款比例增加 |
| 应付账款 | 654,556,427.96 | 474,005,054.20 | 38.09% | 为生产储备采购量增加相应应付账款增加 |
| 预收款项 | 153,029,404.12 | 80,502,779.64 | 90.09% | 按新签合同约定，预收的货款增加 |
| 应付职工薪酬 | 15,051,722.53 | 28,607,186.61 | -47.38% | 本期支付了上年度提取的年终奖金 |
| 一年内到期的非流动负债 | 167,754,800.00 | 417,642,520.00 | -59.83% | 本期归还了部分一年内到期的长期借款 |
| 预计负债 | 125,375,038.72 | 84,474,489.10 | 48.42% | 本期计提的产品保修费增加 |
| 未分配利润 | 224,321,467.22 | 129,883,924.16 | 72.71% | 本期利润增加 |
| 少数股东权益 | 5,045,308.31 | 9,046,062.59 | -44.23% | 子公司亏损 |
| 损益表项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 营业税金及附加 | 11,300,735.39 | 7,555,880.58 | 49.56% | 本期作为城建税和教育费附加计税依据的增值税增加 |
| 财务费用 | 57,385,489.84 | 32,545,806.81 | 76.32% | 上年同期汇兑收益较大 |
| 投资收益 | 11,057,912.84 | 6,365,289.25 | 73.72% | 按权益法确认的投资收益及按成本法收到的红利均有所增加 |
| 营业利润 | 100,728,490.21 | 67,833,614.00 | 48.49% | 收入增长营业利润增加 |
| 营业外支出 | 435,138.46 | 1,489,686.40 | -70.79% | 捐赠支出及非流动资产处置损失减少 |
| 现金流量表项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 130,095,504.18 | -196,090,325.53 | -166.34% | 本期销售商品收到的现金增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -14,500,896.88 | -29,872,914.52 | -51.46% | 本期矿用车工业园项目与上年同期相比投入陆续减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -392,864,176.71 | 29,891,139.96 | -1,414.32% | 本期压缩了贷款规模 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、诉讼事项
（1）关于公司诉北京北方天宇通力工程机械有限公司事项
详见公司"临2010-021号"公告。针对此款项，经事务所审计按90%计提坏账准备，对本公司今后的利润将产生一定影响。
（2）关于日新租赁（中国）【现更名为恒信金融租赁有限公司】（以下简称"恒信"）诉公司事项
该案涉及性质相同的案件十笔。2011年度，第一笔回购价款236万元的案件，经上海市高级人民法院提审，我方败诉。后面九笔案件，均经上海市黄浦区人民法院一审判决，均为我方败诉，我方均向上海市第二中级人民法院提起上诉。公司已收到大部分案件的终审判决，裁定维持原判。
2012年5月份，本公司与原告签署和解协议，就公司公告中涉及的11台旋挖钻机，以及另外的4台逾期旋挖钻机，双方达成一致：（1）北方股份以回购价格的70%回购协议中约定的15台旋挖钻机。（2）双方达成本协议后，已诉讼的（包括上诉和申诉）撤回诉讼，已判决的放弃执行。
详见公司"临2010-022号"、"临2011-018号"、"临2011-022--024号、"临2012-002号"、"临2012-004--005号"、"临2012-015号"公告。
2、重大合同事项
公司投标的阿富汗国"中冶江铜艾娜克铜矿项目"28台"TEREX"牌MT4400AC型电动轮矿用车，由于中冶江铜艾娜克矿业有限公司的项目实际进展情况，在我公司投标文件的有效期到期前，中冶江铜艾娜克矿业有限公司5次要求我公司将投标文件的有效期延长，由2009年12月6日延长至2012年12月31日。有关该项目的投标、中标、进展及延期情况请详见公司"临2009-014"、"临2009-018"、临"2009-029" 、临"2009-030"、临"2010-013"、临"2010-025"公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2012年5月17日召开的2011年年度股东大会审议通过了公司2011年度利润分配预案：以2011年总股本17000万股为基数，向全体股东按每10股派现金股利1.50元（含税），派发股利总额25,500,000元，剩余利润104,383,924.16元结转以后年度。分红派息实施公告刊登于2012年5月29日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。股权登记日为2012年6月1日，除息日为2012年6月4日，红利发放日为2012年6月8日。现金分红的比例及派发时间符合《公司章程》的规定。
为进一步增强公司现金分红的透明度，强化回报股东的意识，根据相关法律法规的要求，公司对《公司章程》中涉及利润分配政策的相关条款进行了修订，进一步明确了利润分配的基本原则、具体政策、审议程序、方案实施及政策变更等。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
法定代表人:李建平
2012年10月24日