《证券公司风险控制指标管理办法》正抓紧修订完善

  □我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标管理制度。证券公司增加业务范围、开展新业务、扩大业务规模，均受到净资本的约束。

  □按照调整后的规则计算，全证券行业净资本将增加200多亿元，风险资本准备将减少约300亿元。这将大大有利于进一步推动证券公司资产管理、证券投资、衍生产品等业务的发展及行业资本中介业务的创新。

  ⊙记者 马婧妤 郭玉志 ○编辑 衡道庆 

  《关于修改<关于证券公司风险资本准备计算标准的规定>的决定》和《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》16日发布实施，进一步显著降低了证券公司部分业务风险资本准备计算比例和净资本扣减比例。据权威部门测算，按现有规模，两项净资本新规将为证券行业释放出500多亿元资本金。

  按照上述两项新规，在此前基础上进一步大幅下调了证券公司部分业务风险资本准备计算比例，多数业务降幅可达50%；证券公司部分金融资产的净资本扣减比例也显著下降，同时对扣减方式进行了调整优化。

  权威部门测算，按照调整后的规则计算，全证券行业净资本将增加200多亿元，风险资本准备将减少约300亿元，全行业将释放出500多亿元净资本。这将大大有利于进一步推动证券公司资产管理、证券投资、衍生产品等业务的发展及行业资本中介业务的创新。

  我国证券公司实行以净资本为核心的风险控制指标管理制度。证券公司增加业务范围、开展新业务、扩大业务规模，均受到净资本的约束。

  证监会相关部门负责人介绍，此次调整，是根据现行《证券公司风险控制指标管理办法》的规定作出的“逆周期”调节。与此同时，证监会还正在根据行业发展情况，借鉴国际金融监管改革经验，抓紧修订完善《证券公司风险控制指标管理办法》。