⊙熊锦秋

  证监会主席郭树清上周末在“上证法治论坛”说，目前在监管中执法不严、惩戒不够的问题还相当突出，原因包括既有传统的人情世故文化影响，也有不愿意费力、怕受到打击报复等原因。笔者认为，要解决执法不严的问题，让各地证监局实行异地交叉办案，应该是个好思路。

  地方证监局是证监会驻各省市的派出机构，其职责包括对辖区内的监管对象进行监管；查处监管辖区范围内的违法、违规案件等。但在现有社会环境和制度下，要让地方证监局稽查部门或执法人员对辖区监管对象秉公执法，会遇到诸多障碍。首先是地方利益的羁绊。证监部门虽然属于中央垂直管理部门，但也不可能脱离与当地政府的联系，而是要时时受到牵制、限制，驻扎在各地的垂管部门也有可能被当地政府所同化，比如上市公司的兴衰与当地发展紧密关联，当地垂管部门自然也可能呼吸与共。其次是人情关系网的羁绊。执法人员作为社会中的一员，不可能脱离社会而生存，谁都被周围的亲情和人情所包围，要摆脱种种人情关系的影响和束缚干扰实非易事；三是顾虑监管对象的打击报复。监管对象包括上市公司大股东、董监高等，他们往往经济基础雄厚，社会关系广泛，要在“太岁头上动土”，显然会有所顾忌。

  假如推行重大证券期货案件异地交叉办案，至少可以尽最大可能破除人情关系网干扰。办案人员接手的是异地企业的案情，人情关系网的干扰少了，思想上的顾虑和包袱也少了，被管制者要找人情关系，恐怕一时不知从何下手。这还可以摆脱地方利益羁绊。之前有些地方证监局对辖区内监管对象涉嫌违规行为的查处结果，并不能服众，缺乏公信力；实行异地交叉办案，执法人员可不必顾及地方利益，完全按照法律法规制度，公正严明全身心投入查案行动，提高监管部门的公信力。稽查监管人员查办本地案件，监管对象对监管稽查人员也可能比较熟悉，实行打击报复可以有的放矢；监管人员办理异地案件，嫌疑人未必了解监管人员的详情，想打击报复也难以下手。

  事实上，在其他执法系统，比如法院、纪检监察部门、工商部门等等，早就尝试异地交叉办案机制，而且成效非常显著，证监系统完全可以借鉴有关经验。去年9月21日，北京地区的上市公司嘉寓股份因公司股票发生异常交易，吉林监管局发出《调查通知书》，要求公司配合吉林监管局调查相关事项，这可以视作证监会组织省区证监局异地交叉办案、确保证监系统公正执法的一次有益尝试。

  完善地方证监局交叉执法，尚需从多个方面入手，笔者在此有建立限时办结制度、联合办案、建立异地办案长效机制、强化预防打击报复举措四点提议。

  异地交叉执法办案如果拖而不决，演变为持久战，监管对象通过一些迂回的人情关系网，就可能与查案人员搭上线，这样，交叉执法的初衷和本意就达不到了，一切很可能又重新纳入人情世故等潜规则轨道。因此，异地交叉执法办案宜规定时限。

  地方证监局异地交叉办案可以独立进行，也可与证监会有关部门联合办案。

  并非所有案件都要异地交叉查办，有些适宜由本地监管部门办理的就无需交叉办案，这样办案成本也小。异地交叉办案受理范围，应主要针对经初核发现案情重大、涉及面广、群众反映强烈、当事人强烈要求异地查办的案件。为此，建议证监系统制订《异地交叉办案实施办法》，明确规范异地交叉办案的原则、受理范围、受理方式、办理程序、办案期限等事项，同时建立对异地交叉办案人员的责任落实和奖惩机制。

  为加强对异地执法查案人员的有效保护，在做好向公众通报有关信息的同时，尤须注意有关涉密事项的保密，严防泄露查案人员个人信息。监管对象如对执法者打击报复，应按法律规定顶格处理、严厉打击。

  （作者系资深经济研究工作者）