本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十次会议通知于2012年12月25日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2012年12月28日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事15人，实际表决的董事15人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《关于公司设立金融产品部的议案》。

  根据业务发展需要，同意公司设立金融产品部，主要职能为：组合运用金融工具，开展资产管理业务，设计、开发、营销、运营资产管理产品。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  二、《关于修改<国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法>的议案》。

  鉴于融资融券业务从试点转为常规业务，原管理办法已不再适应融资融券业务的发展需要，同意公司对《国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法》进行修改。

  相关修改条款如下：

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  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  修订后的《国元证券股份有限公司融资融券业务管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2012年12月29日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012-055

  国元证券股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议公告