长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：“本基金”）由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监许可【2008】357号文核准募集。本基金基金合同于2008年6月19日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。
重要提示
本基金经2008年3月7日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】357号文核准募集。本基金基金合同于2008年6月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，股票类资产的投资范围为30%至80%。在基金投资管理运作过程中，基金管理人进行灵活、主动进行资产配置时，可能会出现因基金管理人主观上的因素（如对市场判断失误等）造成的风险。基金管理人提请投资人注意，在作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为2012年12月19日，有关财务数据和净值截止日为2012年9月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国农业银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
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（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
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2、监事会成员
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3、经理层成员
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4、基金经理
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5、投资决策委员会成员
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（三）内部组织结构及员工情况
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二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工146名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
截至2012年12月19日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共139只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：
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四、基金的名称
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置，并精选优质个股和券种，从而在保障基金资产流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票部分包括所有在国内依法发行的A股；债券部分包括国债、金融债、高信用等级的企业债和可转债等；货币市场工具包括各种回购、央行票据、短期融资券、同业存款以及剩余期限在1年以内的短期债券等。
如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为主动式混合型基金，以战略性资产配置（SAA）策略体系为基础决定基金资产在股票类、固定收益类等资产中的配置。将股票价值优选策略模型和修正久期控制策略模型作为个股和债券的选择依据，投资于精选的优质股票和债券，构建动态平衡的投资组合，实现基金资产超越比较基准的稳健增值。
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1、资产配置策略
（1）资产配置比例
本基金投资组合中，股票类资产的投资比例为基金资产的30-80%；固定收益类资产的投资比例为基金资产的15-65%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；投资于权证、资产支持证券的比例遵从法律法规及中国证监会的规定。
当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，基金管理人在履行相关程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
（2）资产配置决策流程
本基金资产配置体系依据对全球环境和国内环境的研判，通过有机结合量化分析模型和基金研究员严谨的基本面分析，确定基金资产在股票、固定收益类和其它类别资产的配置比例，在保持长期平衡的资产配置比例基础上，依据市场状况，适当的调配基金资产的配置比例，以规避或控制市场系统性风险，为投资人实现稳健增长的投资收益。
本基金资产配置的决策流程如下图所示：
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2、股票资产投资策略
股票投资是在行业进行配置基础上，挑选具有行业投资优势并具备核心竞争力和成长力的高素质企业股票。股票资产采用双线并行的构建流程，通过行业吸引力模型和股票价值优选模型进行行业和个股的选择与配置。在行业和股票量化模型的评估过程中，本基金注重基金研究员的基本面分析，使股票资产的投资决策过程更为严谨和科学。
（1）股票类资产投资组合的构建
本基金在股票组合的构建上，运用量化的行业优选配置体系和股票价值优选模型，通过双线并行的选股体系，优选行业和行业中的个股，构建股票投资组合。
本基金股票组合构建的流程如下图所示：
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股票投资组合的流程具体而言包括以下几个方面：
A、行业吸引力模型
通过本基金的行业配置体系，确定行业的轮动周期和投资价值，结合基金的投资目的，确定行业的配置比例，并根据市场动态调整行业配置比例。
B、股票价值优选模型
1）量化选股模型
股票价值优选模型是运用数量化的方法，经过客观比较，得到行业中各公司的相对价值排名。具体方法是对所有上市公司，依据中国证监会的行业分类，在每一个子行业中，按照价值优选的评价方法先对公司进行排名，再引入弹性和价格因素这两个变量，排除其中价格太高或弹性不高的公司，最后得出各公司相对的价值排名。
2）人工优化分析
通过股票价值优选模型得到各行业优质公司的排名后，通过系列调整，以排除数量分析中可能存在数据误差，并加入研究人员的专业化分析，从而精选出优质个股。投资既是一门科学也是一门艺术，本基金综合了数量化模型的科学性和专业研究团队缜密严谨的研判，以确保投资组合的有效性和投资业绩的稳健增长。
C、确定股票类资产投资组合
在精选的个股股票池中，结合本基金的投资决策程序和风险管理程序，确定个股的配置比例，构建出最终的股票投资组合。
（2）通过行业吸引力模型进行行业配置
本基金行业资产配置的核心和关键是确定行业的投资价值，挑选符合具备投资价值的行业。这里本基金采用综合评分法来预测行业的投资价值。
A、行业吸引力模型的框架
行业吸引力模型主要包括三个部分：
首先，对各个行业的投资吸引力采用综合评分法进行评估；
其次，根据各个行业的投资吸引力确定增持、中性、减持的行业，再根据投资机构或个人的风险收益偏好及流动性需求确定各行业投资吸引力排序；
再次，对资产配置的效果进行评估分析，以此修正资产配置的方法与组合。
B、综合评分：在行业投资吸引力的综合评分中，目前考虑的主要因素包括行业研究人员对各个行业的投资建议、行业估值比率、行业成长性、行业内上市公司的定价水平、行业指数的相对涨幅、行业的资产重组等因素，未来将根据资产配置的效果及市场因素的变化进行动态的修正。
表：行业评价的因素权重与评分方法
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（3）通过股票价值优选模型进行选股
A、股票价值优选策略
在每一个行业中，对上市公司进行价值排名，选择排名靠前并且其未来表现能够超越行业平均水平的高素质公司，这些公司的显著特征是其业绩具有持久战胜市场的能力。
B、股票价值优选模型的构建
股票价值优选模型的构建如下表所示：
表：股票价值优选模型的构建
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C、股票价值优选模型使用的具体指标
1）公司价值优选评价
a、持续为股东创造价值的能力，以EVA比率衡量；
b、投资管理能力，以对外投资回报率、投入资本回报率的加权指标进行衡量；
c、行业地位和持续经营能力，以主营收入规模为评价基础，并将投资收益综合到主营业收入当中，计算出调整后的主营业收入。
d、毛利率=主营业务利润/主营业务收入
e、管理费用比率=管理费用/主营收入
f、付息债务管理能力，以负债边际收入、边际负债率等指标进行衡量
2）公司弹性评价—对成长性的考量
a、收入倍率RI＝营业收入/（净资产＋经营性负债）
b、在建工程弹性=在建工程/固定资产净值
c、负债弹性=付息负债/总资产
通过上述指标的评分，得到以公司价值总评分为基准的排名，从而优选出高品质的公司。
D、人工优化分析
在数量模型分析的基础上，本基金将结合实地公司调研，全面深入地考察公司未来的发展战略和策略、核心竞争力、公司提供的产品、市场条件及变化趋势、公司治理结构、公司管理团队素质等，多层全方位的评估公司的成长性和投资价值，在优质个股中进行精选，提高投资的安全性和收益性。
精选出的个股企业具有如下的特征：明晰的公司发展战略、较高的公司素质、良好的成长性、已经形成核心竞争力、公司提供的产品具有巨大而增长的市场需求、良好的市场条件、公司治理结构完善，决策层的高素质。其中，核心竞争力是一种扎根于企业组织内部的、能获得超额收益和能够不断使自己立于竞争优势地位的一种能力。核心竞争力具有稀缺性、价值性和难以模仿的特征。企业的技术、品牌、网络、资金、规模、先进的企业文化、价值观和丰富的市场经验等，综合起来就是企业的核心竞争力。本基金在选择公司时将重点关注该公司是否具备突出的核心竞争力。决策层的素质包括决策层的前瞻性、创新性和人格魄力。具备这些特点的决策层，更有能力发现并把握其他竞争者看不到的机遇，使企业获得更长久的生存空间和增长空间。
3、固定收益类资产投资策略
为提高基金资产投资组合的流动性，有效控制基金组合的风险，本基金对固定收益类资产比例进行稳健的配置。通过久期控制下的主动投资策略，在严格控制风险的前提下，保障资金的安全性和流动性。本基金将根据对宏观经济、货币政策和市场供求关系的综合分析，定期调整类属资产的配置，同时结合个券选择策略，调整债券品种。
（1）固定收益类资产投资组合的构建
在固定收益投资组合的构建过程中，本基金以实现整体资产组合目标为前提，通过严格控制久期的投资策略，结合宏观经济、市场利率、供求变化以及各券的流动性水平、风险收益水平、信用水平等因素进行综合分析，确定类属资产的具体配置比例，从而构建固定收益类资产的投资组合。
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固定收益投资组合的构建流程具体如下：
A、以实现整体资产组合的投资目标为前提，严格按照基金投资组合的资产配置约束对固定收益类资产进行投资；
B、采用严格控制组合久期的积极投资策略对固定收益类资产进行投资；严格控制投资组合的目标久期，以控制利率风险；
C、在严格控制久期的策略结构下，根据宏观环境分析、市场利率预期、供求变化以及个券的流动性、风险收益水平、信用状况等因素进行综合分析，确定类属资产配置比例；
D、根据市场环境的变化和投资反馈，动态调整投资组合；
（2）久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度。本基金通过建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，严格控制组合久期的目标久期。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
（3）收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变化，和对利率走势变化情况的判断，在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对变化中获利。适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，以最大限度地规避利率变动对投资组合的影响。
4、其它资产的投资策略
本基金进行权证投资，将在严格控制风险的前提下，以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件，以价值分析为基础，结合期权定价模型和我国证券市场的特点估计权证的价值，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。对可转债的投资，本基金将结合对股票走势的判断，挖掘其套利机会。
对其他金融衍生工具的投资，本基金将结合各个品种自身的特点，利用对应的数量化模型和专业人工分析，通过投资决策体系的流程进行投资决策。
九、基金的业绩比较基准
中证800指数×60%＋上证国债指数×40%
如果将来出现更合适的业绩比较基准，本基金将根据实际情况适当调整业绩比较基准，并在报送监管机构后予以公布。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于债券基金和货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏高的投资品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年12月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）本期末基金资产组合情况
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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(下转A21版)
| 基金管理人概况 | |||
| 名称 | 长信基金管理有限责任公司 | ||
| 注册地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路68号9楼 | ||
| 邮政编码 | 200120 | ||
| 批准设立机关 | 中国证券监督管理委员会 | ||
| 批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2003]63号 | ||
| 注册资本 | 壹亿伍仟万元人民币 | ||
| 设立日期 | 2003年5月9日 | ||
| 组织形式 | 有限责任公司 | ||
| 法定代表人 | 田丹 | ||
| 电话 | 021-61009999 | ||
| 传真 | 021-61009800 | ||
| 联系人 | 周宏 | ||
| 存续期间 | 持续经营 | ||
| 经营范围 | 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） | ||
| 股权结构 | 股东名称 | 出资额 | 出资比例 |
| 长江证券股份有限公司 | 7350万元 | 49% | |
| 上海海欣集团股份有限公司 | 5149.5万元 | 34.33% | |
| 武汉钢铁股份有限公司 | 2500.5万元 | 16.67% | |
| 总计 | 15000万元 | 100% | |
| 董事会成员 | |||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 田丹 | 董事长 | 男 | 中共党员，硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监事会监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。 |
| 胡运钊 | 董事 | 男 | 中共党员，在职研究生学历，高级经济师。现任长江证券股份有限公司董事长、党委书记。曾任湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副书记，长江证券有限责任公司党委书记。 |
| 王岺 | 董事 | 男 | 中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理，武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。 |
| 李国洪 | 董事 | 男 | 硕士研究生学历。现任长江期货有限公司监事会主席。曾担任长江证券股份有限公司投资银行部业务主管，法律事务部经理，债权债务中心总经理，资产保全事业部总经理，办公室总经理，副总裁，合规总监。 |
| 徐文彬 | 董事 | 男 | 中共党员，本科学历。现任上海海欣集团股份有限公司董事长、党委书记。曾任步兵273团政治处主任，步兵271团政委，上海松江区建委书记，松江区小昆山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣集团股份有限公司监事会主席、副总裁、总裁。 |
| 陈谋亮 | 董事 | 男 | 中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司总裁。曾任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总裁助理、战略投资管理部常务副总监、总监、常务副总裁兼董事会秘书。 |
| 蒋学杰 | 董事 | 男 | 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。现任长信基金管理有限责任公司总经理。曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。 |
| 朱恒 | 独立董事 | 男 | 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主席。 |
| 胡柏枝 | 独立董事 | 男 | 中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员，湖北省人大财经委、预工委副主任。 |
| 黄宪 | 独立董事 | 男 | 中共党员，博士，博士生导师。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。曾任武汉大学教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财务总经理。 |
| 宋晓燕 | 独立董事 | 女 | 中共党员，法学博士，律师。现任上海财经大学法学院教授。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 | |||
| 监事会成员 | |||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 余汉生 | 监事会主席 | 男 | 中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。曾任武钢实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁（集团）公司计划财务部会计处处长。 |
| 柳杨 | 监事 | 男 | 硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财务总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财务负责人兼财务总部主管。 |
| 王罗洁 | 监事 | 女 | 大学本科，高级会计师。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。曾任核工业部国营792矿统计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、经理、财务副总监等职。 |
| 李毅 | 监事 | 女 | 中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司零售服务部负责人。曾任长信基金管理有限责任公司综合管理部副总监。 |
| 刘耘 | 监事 | 女 | 中共党员，硕士。现从事长信基金管理有限责任公司基金渠道销售工作。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、市场开发部副总监、监察稽核部总监。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 | |||
| 经理层成员 | |||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 简历 |
| 蒋学杰 | 总经理 | 男 | 简历同上。 |
| 周永刚 | 督察长 | 男 | 经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。 |
| 覃波 | 副总经理 | 男 | 硕士，上海国家会计学院EMBA毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理。 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 | |||
| 本基金基金经理情况 | |||
| 姓名 | 职务 | 任职时间 | 简历 |
| 谈洁颖 | 基金经理 | 2012年7月24日至今 | 管理学学士，中国人民大学工商企业管理专业本科毕业，具有基金从业资格。现任长信双利优选灵活配置证券投资基金的基金经理。曾就职于北京大学，从事教育管理工作；2004年8月加入长信基金管理有限责任公司，历任研究助理、基金经理助理、专户理财投资经理。 |
| 钱斌 | 基金经理 | 2010年7月21日至2012年8月4日 | 经济学硕士，北京大学企业管理专业研究生毕业，具有基金从业资格。曾先后任职于上海申华实业股份有限公司、长盛基金管理有限公司、深圳今日投资管理有限公司、诺德基金管理有限公司、东方基金管理有限公司。2010年5月加入长信基金管理有限责任公司，曾担任长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 |
| 胡志宝 | 基金经理 | 2008年6月19日至2010年8月26日 | 经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究生毕业，具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司投资总监、长信金利趋势股票型开放式证券投资基金的基金经理和长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理。曾先后任职于国泰君安证券股份有限公司资产管理部基金经理、国海证券有限责任公司资产管理部副总经理、民生证券有限责任公司资产管理部总经理。2006年5月加入长信基金管理有限责任公司投资管理总部，从事投资策略研究工作。 |
| 张甦伟 | 基金经理 | 2008年7月25日至2010年7月5日 | 工商管理硕士，上海财经大学MBA专业研究生毕业，具有基金从业资格。曾先后就职于华夏证券有限公司、上海海威资产管理有限公司、东吴证券有限责任公司、东吴基金管理有限责任公司，分别从事投资银行、证券研究和投资工作。2006年10月加入长信基金管理有限责任公司，曾任策略研究员和本基金的基金经理。 |
| 投资决策委员会成员 | |
| 姓名 | 职务 |
| 蒋学杰 | 总经理 |
| 胡志宝 | 公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理 |
| 安昀 | 研究发展部副总监、长信内需成长股票型证券投资基金的基金经理 |
| 姚飞军 | 交易管理部总监 |
| 雷勇 | 专户理财部总监、产品开发部总监、投资决策委员会执行委员 |
| 李小羽 | 固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金的基金经理、长信可转债债券型证券投资基金的基金经理 |
| 薛天 | 国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔100等权重指数增强型证券投资基金的基金经理 |
| 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 | |
| 内部组织结构及员工情况 | |||
| 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 | |||
| 公司经营管理层下设的委员会 | 内部控制委员会、投资决策委员会 | ||
| 公司内部组织结构 | 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金事务部、零售服务部、机构业务部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财部、国际业务部、产品开发部 | ||
| 分支机构 | 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处 | ||
| 员工总数 | 105人（截至2012年12月19日） | ||
| 员工学历构成 | 学历 | 人数 | 占比 |
| 博士 | 2人 | 2% | |
| 硕士 | 56人 | 53% | |
| 本科 | 38人 | 36% | |
| 专科 | 7人 | 7% | |
| 其他 | 2人 | 2% | |
| 总计 | 105人 | 100% | |
| 1、直销中心：长信基金管理有限责任公司 | |
| 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 | |
| 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心九楼 | |
| 法定代表人：田丹 | 联系人：孙赵辉 |
| 电话：021-61009916 | 传真：021-61009917 |
| 客户服务电话：400-700-5566 | 公司网站：www.cxfund.com.cn |
| 2、场外代销机构 | |
| （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融大街3号 | |
| 办公地址：北京市西城区金融大街3号 | |
| 法定代表人：李国华 | 传真：010-68858117 |
| 客户服务电话：95580 | 网址：www.psbc.com |
| （2）中国农业银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |
| 法定代表人：蒋超良 | 联系人：刘一宁 |
| 电话：010-85108227 | 传真：010-85109219 |
| 客户服务电话：95599 | 网址：www.abchina.com |
| （3）中国工商银行股份有限公司 | |
| 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 | |
| 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 | |
| 法定代表人：姜建清 | |
| 客户服务电话：95588 | 网址：www.icbc.com.cn |
| （4）中国银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |
| 法定代表人：肖钢 | |
| 客户服务电话：95566 | 网址：www.boc.cn |
| （5）中国建设银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | |
| 法定代表人：王洪章 | 联系人：张静 |
| 客户服务电话:95533 | 网址：www.ccb.com |
| （6）交通银行股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市银城中路188号 | |
| 办公地址：上海市银城中路188号 | |
| 法定代表人：胡怀邦 | 联系人：曹榕 |
| 电话：021-58781234 | 传真：021-58408483 |
| 客户服务电话：95559 | 网址：www.bankcomm.com |
| （7）招商银行股份有限公司 | |
| 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |
| 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 |
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 |
| 客户服务电话：95555 | 网址：www.cmbchina.com |
| （8）上海浦东发展银行股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | |
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | |
| 法定代表人：吉晓辉 | 联系人：唐苑 |
| 电话：021-61618888 | 传真：021-63604199 |
| 客户服务电话：95528 | 网址：www.spdb.com.cn |
| （9）兴业银行股份有限公司 | |
| 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 | |
| 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 | |
| 法定代表人：高建平 | 联系人：曾鸣 |
| 电话：0591-87839338 | 传真：0591-87841932 |
| 客户服务电话：95561 | 网址：www.cib.com.cn |
| （10）中国民生银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍 |
| 电话：010-58560666 | 传真：010-57092611 |
| 客户服务电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn |
| （11）中信银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |
| 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |
| 法定代表人：田国立 | |
| 电话：010-65558888 | 联系人：丰靖 |
| 客户服务电话：95558 | 公司网址：bank.ecitic.com |
| （12）华夏银行股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 | |
| 法定代表人：吴建 | 联系人：郑鹏 |
| 电话：010-85238667 | 传真：010-85238680 |
| 客户服务电话：010-95577 | 公司网址：www.hxb.com.cn |
| （13）汉口银行股份有限公司 | |
| 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 | |
| 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号 | |
| 法定代表人：陈新民 | 联系人：骆芸 |
| 电话：027-82656224 | 传真：027-82656236 |
| 客户服务电话：（027）96558,4006096558 | 公司网址：www.hkbchina.com |
| （14）杭州银行股份有限公司 | |
| 注册地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 | |
| 办公地址：杭州银行庆春路46号杭州银行大厦 | |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 |
| 电话：0571-85108195 | 传真：0571-85106576 |
| 客户服务电话：96523，400-8888-508 | 公司网址：www.hzbank.com.cn |
| （15）平安银行股份有限公司 | |
| 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 | |
| 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 | |
| 法定代表人：孙建一 | 联系人：张青 |
| 电话：0755-22166118 | 传真：0755-25841098 |
| 客户服务电话：95511-3 | 公司网址：bank.pingan.com |
| （16）厦门银行股份有限公司 | |
| 注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 | |
| 办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 | |
| 法定代表人：吴世群 | 联系人：杨明艳 |
| 电话：0592-5365735 | 传真：0592-5061952 |
| 客户服务电话：400-858-8888 | 公司网址：www.xmbankonline.com |
| （17）重庆银行股份有限公司 | |
| 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 | |
| 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 | |
| 法定代表人：马千真 | 联系人：孔文超 |
| 电话：023-63799379 | 传真：023-63792412 |
| 客户服务电话：(023)63836229 | 网址：www.cqcbank.com |
| （18）安信证券股份有限公司 | |
| 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | |
| 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | |
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 |
| 电话：0755-82558305 | 传真：0755-28558355 |
| 客户服务电话：4008-001-001 | 网址：www.essence.com.cn |
| （19）长城证券有限责任公司 | |
| 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | |
| 办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | |
| 法定代表人：黄耀华 | 联系人：刘阳 |
| 电话：0755-83516289 | 传真：0755-83515567 |
| 客户服务电话：400-6666-888 | 网址：www.cgws.com |
| （20）长江证券股份有限公司 | |
| 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |
| 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | |
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 |
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 |
| 客户服务电话：95579或4008-888-999 | 网址：www.95579.com |
| （21）大通证券股份有限公司 | |
| 注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号 | |
| 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 | |
| 法定代表人：张智河 | 联系人：谢立军 |
| 电话：0411-39673202 | 传真：0411-39673219 |
| 客户服务电话：4008-169-169 | 网址：www.daton.com.cn |
| （22）德邦证券有限责任公司 | |
| 注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 | |
| 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 | |
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：叶蕾 |
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767032 |
| 客户服务电话：400-8888-128 | 网址：www.tebon.com.cn |
| （23）东方证券股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29层 | |
| 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29层 | |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 |
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 |
| 客户服务电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn |
| （24）东莞证券有限责任公司 | |
| 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号 | |
| 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | |
| 法定代表人：张运勇 | 联系人：苏卓仁 |
| 电话：0769-22112062 | 传真：0769-22119423 |
| 客户服务电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn |
| （25）东吴证券股份有限公司 | |
| 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 | |
| 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 | |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 |
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 |
| 客户服务电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn |
| （26）光大证券股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | |
| 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 | |
| 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 |
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 |
| 客户服务电话：4008888788、10108998、95525 | 网址：www.ebscn.com |
| （27）华福证券有限责任公司 | |
| 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | |
| 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 | |
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 |
| 电话：0591-87383623 | 传真：0591-87383610 |
| 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） | 网址：www.hfzq.com.cn |
| （28）广发证券股份有限公司 | |
| 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 | |
| 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 | |
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 |
| 电话：020-87555888转各营业网点 | 传真：020-87557985 |
| 客户服务电话：95575或致电各地营业部 | 网址：www.gf.com.cn |
| （29）国都证券有限责任公司 | |
| 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | |
| 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | |
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 |
| 电话：010-84183389 | 传真：010-84183311-3389 |
| 客户服务电话：400-818-8118 | 网址：www.guodu.com |
| （30）国金证券股份有限公司 | |
| 注册地址：成都市东城根上街95号 | |
| 办公地址：成都市东城根上街95号 | |
| 法定代表人：冉云 | |
| 电话：028-86690126 | 传真：028-86690126 |
| 客户服务电话：4006600109 | 网址：www.gjzq.com.cn |
| （31）国联证券股份有限公司 | |
| 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 | |
| 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 | |
| 法定代表人：雷建辉 | 联系人：沈刚 |
| 电话：0510-82831662 | 传真：0510-82830162 |
| 客户服务电话：95570 | 网址：www.glsc.com.cn |
| （32）国盛证券有限责任公司 | |
| 注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） | |
| 办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） | |
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：吴祖平 |
| 电话：0791-6281061 | 传真：0791-6281061 |
| 客户服务电话：4008-222-111 | 网址：www.gsstock.com |
| （33）国泰君安证券股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |
| 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | |
| 法人代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 |
| 电话：021-38676666 | 传真：021-38670666 |
| 客户服务热线：4008888666 | 网址：www.gtja.com |
| （34）国信证券股份有限公司 | |
| 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | |
| 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | |
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 |
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 |
| 客户服务电话：95536 | 网址：www.guosen.com |
| （35）国元证券股份有限公司 | |
| 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |
| 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：陈琳琳 |
| 电话：05551-2615542 | 传真：0551-2634906 |
| 客户服务电话：955784008-888-777 | 网址：www.gyzq.com.cn |
| （36）海通证券股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市淮海中路98号 | |
| 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 | |
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 |
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 |
| 客户服务电话：400-8888-001或95553 | 网址：www.htsec.com |
| （37）宏源证券股份有限公司 | |
| 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | |
| 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 | |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 |
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 |
| 客户服务电话：4008-000-562 | 网址：www.hysec.com |
| （38）华安证券有限责任公司 | |
| 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 | |
| 办公地址：合肥市蜀山区南二环959号B1座华安证券 | |
| 法定代表人：李工 | 联系人：甘霖 |
| 电话：0551-5161666 | 传真：0551-5161600 |
| 客户服务电话：96518、400-80-96518 | 网址：www.hazq.com |
| （39）华宝证券有限责任公司 | |
| 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 | |
| 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号57层 | |
| 法定代表人：陈林 | 联系人：赵洁 |
| 电话：021-68777222 | 传真：021-68777822 |
| 客户服务电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com |
| （40）华龙证券有限责任公司 | |
| 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 | |
| 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 | |
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 |
| 电话：0931-8784656 | 传真：0931-4890118 |
| 客户服务电话：4006898888 | 网址：www.hlzqgs.com.cn |
| （41）华泰联合证券有限责任公司 | |
| 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 | |
| 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 | |
| 法定代表人：马昭明 | 联系人：盛宗凌、庞晓芸 |
| 电话：0755-82492000 | 传真：0755-82492962 |
| 客户服务电话：95513 | 网址：www.lhzq.com |
| （42）华泰证券股份有限公司 | |
| 注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |
| 办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：万鸣 |
| 电话：025-83290979 | 传真：025-84579763 |
| 客户服务电话：95597 | 网址：www.htsc.com.cn |
| （43）江海证券有限公司 | |
| 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |
| 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 |
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 |
| 客户服务电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn |
| （44）中航证券有限公司 | |
| 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |
| 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 |
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 |
| 客户服务电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com |
| （45）齐鲁证券有限公司 | |
| 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | |
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 |
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889752 |
| 客户服务电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn |
| （46）上海证券有限责任公司 | |
| 注册地址：上海市西藏中路336号上海证券 | |
| 办公地址：上海市西藏中路336号 | |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 |
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 |
| 客户服务电话：4008918918、021-962518 | 网址：www.962518.com |
| （47）申银万国证券股份有限公司 | |
| 注册地址：上海市常熟路171号 | |
| 办公地址：上海市常熟路171号 | |
| 法定代表人：储晓明 | 联系人：高夫 |
| 电话：021-54047673 | 传真：021-54038844 |
| 客户服务电话：021—95523 | 网址：www.sywg.com.cn |
| （48）天风证券股份有限公司 | |
| 注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 | |
| 办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 | |
| 法定代表人：余磊 | 联系人：翟璟 |
| 电话：027-87618882 | 传真：027-87618863 |
| 客服电话：028-86711410 | 网址：www.tfzq.com |
| （49）天相投资顾问有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | |
| 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 | |
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 |
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 |
| 客户服务电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com |
| （50）天源证券有限公司 | |
| 注册地址：西宁市城中区西大街11号 | |
| 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 | |
| 法定代表人：林小明 | 联系人：关键 |
| 电话：0755-33331188-8805 | 传真：0755-33329815 |
| 客户服务电话：400-65432-18 | 网址：www.tyzq.com.cn |
| （51）西藏同信证券有限责任公司 | |
| 注册地址：拉萨市北京中路101号 | |
| 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 | |
| 法定代表人：贾绍君 | 联系人：王钧 |
| 电话：021-36533017 | 传真：021-36533017 |
| 客户服务电话：400-8811-177 | 网址：www.xzsec.com |
| （52）湘财证券有限责任公司 | |
| 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 | |
| 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 | |
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 |
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 |
| 客户服务电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com |
| （53）日信证券有限责任公司 | |
| 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | |
| 办公地址：北京西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 | |
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：文思婷 |
| 电话：010-83991743 | 传真：010-66412537 |
| 客户服务电话：010-83991888 | 网址：www.rxzq.com.cn |
| （54）兴业证券股份有限公司 | |
| 注册地址：福州市湖东路268号 | |
| 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 | |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 |
| 电话：021-38565785 | |
| 客户服务电话：400-8888-123 | 网址：www.xyzq.com.cn |
| （55）招商证券股份有限公司 | |
| 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 | |
| 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 | |
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 |
| 电话：0755-82960223 | 传真：0755-82943121 |
| 客户服务电话：95565或400-8888-111 | 网址：www.newone.com.cn |
| （56）中国民族证券有限责任公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | |
| 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | |
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：姜建平 |
| 电话：010-59355543 | 传真：010-66553791 |
| 客户服务电话：40088-95618 | 网址：www.e5618.com |
| （57）中国银河证券股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |
| 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 |
| 电话：010-66568888 | 传真：010-66568990 |
| 客户服务电话：4008-888-888 | 网址：www.chinastock.com.cn |
| （58）中信建投证券股份有限公司 | |
| 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |
| 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 | |
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 |
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 |
| 客户服务电话：400-8888-108 | 网址：www.csc108.com |
| （59）中信证券（浙江）有限责任公司 | |
| 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 | |
| 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 | |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 |
| 电话：0571-86078823 | 传真：0571-85783771 |
| 客户服务电话：057196598 | 网址：www.bigsun.com.cn |
| （60）中信证券股份有限公司 | |
| 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | |
| 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 |
| 电话：010-60838888 | 传真：010-60833739 |
| 客户服务电话：95558 | 网址：www.citics.com |
| （61）中信万通证券有限责任公司 | |
| 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） | |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | |
| 法定代表人：张智河 | 联系人：吴忠超 |
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 |
| 客户服务电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn |
| （62）中山证券有限责任公司 | |
| 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 | |
| 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 | |
| 法定代表人：吴永良 | 联系人：刘军 |
| 电话：0755-83734659 | 传真：0755-82960582 |
| 客户服务电话：4001022011 | 网址：www.zszq.com.cn |
| （63）杭州数米基金销售有限公司 | |
| 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | |
| 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 | |
| 法定代表人：陈柏青 | 联系人：周嬿旻 |
| 电话：0571-28829790，021-60897869 | 传真：0571-26698533 |
| 客户服务电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn |
| （64）上海长量基金销售投资顾问有限公司 | |
| 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | |
| 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 | |
| 法定代表人：张跃伟 | 联系人：吕慧 |
| 电话：021-58787678-8816 | 传真：021-58788678-8101 |
| 客户服务电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com |
| （65）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | |
| 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | |
| 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 | |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 |
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 |
| 客户服务电话：400-821-5399 | 网址：www.noah-fund.com |
| （66）上海好买基金销售有限公司 | |
| 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | |
| 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 | |
| 法定代表人：杨文斌 | |
| 电话：021-58870011 | 传真：021-68596916 |
| 客户服务电话：4007009665 | 网址：www.ehowbuy.com |
| 3、场内销售机构 | |
| 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站： http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp | |
| 信息类别 | 注册登记机构 | 律师事务所 | 会计师事务所 |
| 名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | 上海源泰律师事务所 | 毕马威华振会计师事务所 |
| 注册地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 北京东长安街1号东方广场东2座8层 |
| 办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | 上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 | 上海南京西路1266号恒隆广场50楼 |
| 法定代表人 | 金颖 | 廖海（负责人） | 萧伟强 |
| 联系电话 | 010-59378835 | 021-51150298 | 021-22122888 |
| 传真 | 010-59378907 | 021-51150398 | 021-62881889 |
| 联系人 | 任瑞新 | 梁丽金、刘佳 | 彭成初（王国蓓、黄小熠为经办注册会计师） |
| 评分因素 | 权重（%） | 评分方法 |
| 行业研究员评级 | 40 | A ：40，A-：35， B+ ：30，B：25 ，B-：15， C+：10， C：5 |
| P/E指标 | 15 | 线性评分法 |
| P/B指标 | 5 | 线性评分法 |
| 行业成长趋势（未来三年行业净利润水平的复合增长率） | 15 | 线性评分法 |
| 行业平均股价 | 5 | 线性评分法 |
| 行业比较优势 | 15 | 线性评分法 |
| 重组的可能与力度 | 5 | 主观评分 |
| 合计 | 100 | 100分 |
| 步骤 | 内容 | |
| 一 | 统计数据处理 | |
| 目标：给出数据处理标准和方法，得到标准化数据 | ||
| 二 | --管理费用比率10% --付息债务管理能力10% | --在建工程弹性20% --负债弹性20% |
| 目标：得到公司基本价值评分和弹性评分 | ||
| 三 | 公司价值总评价=公司基本价值得分*[ （公司弹性得分-50 ） / 100*40% + 1] 方法：以弹性评分对基本价值评分进行增减，其增减幅度不超过20% | |
| 目标：得到公司价值总评分的排序 | ||
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 88,447,369.36 | 73.12 |
| 其中：股票 | 88,447,369.36 | 73.12 | |
| 2 | 固定收益投资 | 21,683,630.00 | 17.93 |
| 其中：债券 | 21,683,630.00 | 17.93 | |
| 资产支持证券 | － | － | |
| 3 | 金融衍生品投资 | － | － |
| 4 | 买入返售金融资产 | － | － |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | － | － | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 9,886,672.41 | 8.17 |
| 6 | 其他各项资产 | 945,613.49 | 0.78 |
| 7 | 合计 | 120,963,285.26 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
| A | 农、林、牧、渔业 | － | － |
| B | 采掘业 | 3,277,800.00 | 2.81 |
| C | 制造业 | 49,601,567.11 | 42.48 |
| C0 | 食品、饮料 | 16,449,054.83 | 14.09 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 1,631,427.20 | 1.40 |
| C2 | 木材、家具 | － | － |
| C3 | 造纸、印刷 | － | － |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 6,608,100.50 | 5.66 |
| C5 | 电子 | 3,392,000.00 | 2.90 |
| C6 | 金属、非金属 | － | － |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 3,766,086.00 | 3.23 |
| C8 | 医药、生物制品 | 17,754,898.58 | 15.20 |
| C99 | 其他制造业 | － | － |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | － | － |
| E | 建筑业 | － | － |
| F | 交通运输、仓储业 | － | － |
| G | 信息技术业 | 17,843,205.00 | 15.28 |
| H | 批发和零售贸易 | 9,562,500.00 | 8.19 |
| I | 金融、保险业 | 84,070.00 | 0.07 |
| J | 房地产业 | － | － |
| K | 社会服务业 | 6,465,227.25 | 5.54 |
| L | 传播与文化产业 | 1,613,000.00 | 1.38 |
| M | 综合类 | － | － |
| 合计 | 88,447,369.36 | 75.74 |
2013年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司