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    招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资
    基金联接基金更新的招募说明书摘要
    2013-02-08       来源:上海证券报      

      (二零一三年第一号)

    招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2011年4月27日《关于核准深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可〔2011〕605号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2011年6月27日正式生效。本基金为指数型开放式。

    重要提示

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本更新招募说明书所载内容截止日为2012年12月27日,有关财务和业绩表现数据截止日为2012年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

    一、基金管理人

    (一) 基金管理人概况

    名称:招商基金管理有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

    设立日期:2002年12月27日

    法定代表人:马蔚华

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

    电话:(0755)83196351

    传真:(0755)83076974

    联系人:曾倩

    注册资本:人民币2.1亿元

    股权结构和公司沿革:

    招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB 100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB 210,000,000 元)。2007年5月22日,经公司股东会通过并由中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

    公司主要中方股东招商银行成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。目前,招商银行注册资本为人民币215.77亿元,总资产超过人民币两万亿元。

    招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

    公司外方股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一,投资业务遍及60多个国家。

    公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

    (二) 主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:

    马蔚华,男,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982年至1985年,在辽宁省计委工作,历任副处长、副秘书长;1985年至1986年,在辽宁省委办公厅工作;1986年至1988年,在中共安徽省委办公厅工作;1988年至1990年,任中国人民银行办公厅副主任;1990年至1992年,任中国人民银行计划资金司副司长;1992年至1998年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999年3月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。

    Satish Bapat,男,美国费城天普大学工商管理硕士,注册会计师。1994年,加入美国德勤会计师事务所;2010年,加入ING投资管理任首席财务总监,现任首席执行官。现任本公司董事。

    邓晓力,女,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场科学决策部市场分析师, Providian Financial金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁,分管财务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。

    许小松,男,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长,南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理,国联安基金管理有限公司总经理, 2011年加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事。

    郑文光,男,美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973年至1984年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁(营业部)等职务;1984年至2000年间先后担任安泰人寿保险(百慕达)有限公司助理总经理、总经理、执行董事等职务;2000年至2009年间担任ING集团亚太区香港、澳门地区总经理。1988年至今担任香港海港扶轮社社员;1999年至今担任香港童军总会筲箕湾区会会长;2010年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

    陈春花,女,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

    周语菡,女,美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部副主任,美国iLink Global公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金(HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至2007年,任职于中集集团,出任南美战略发展项目负责人。2008年至今,出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。

    张卫华,女,会计师。1981年07月――1983年11月,任江苏省连云港市汽车运输公司财务部会计;1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理;2001年12月――2009年04月,任招商证券股份有限公司职工代表监事; 2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师;2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监,现任公司监事会主席。

    周松,男,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理,现任公司监事。

    钟丽仪,女,香港中文大学行政人员工商管理硕士学位、美国加州州立大学弗雷斯诺分校科学学士学位。自1991年以来一直在资产管理行业工作,曾先后任职富达投资香港高级经理、巴克莱国际基金亚洲区销售副总监、巴克莱国际投资管理(BGI)大中华区机构业务发展总监,2010年5月加入ING投资管理公司,任北亚区机构业务发展主管,负责ING投资管理北亚地区的机构业务发展。现任公司监事。

    路明,男,中南财经政法大学金融学硕士。1999年加入银华基金管理公司,担任交易主管职务;2005年加入东方基金管理公司,担任交易总监职务; 2006年7月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部高级交易员、首席交易员,现任交易部总监,公司监事。

    庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处;1997年加入招商银行总行电脑部;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监,现任信息技术部总监,公司监事。

    王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金)副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理。

    赵生章,男,中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理(投行内核小组负责人)、公司董事会办公室经理(负责公司公开发行及上市等相关事宜),2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理,现任招商基金管理有限公司副总经理。

    欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监,现任公司督察长兼董事会秘书。

    2、本基金基金经理介绍

    王平,男,中南大学管理科学与工程专业硕士。2006年加入招商基金管理有限公司,历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监,主要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现任招商深证100指数证券投资基金基金经理(管理时间:2010年6月22日至今)、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理(管理时间:2010年12月8日至今)、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理(管理时间:2011年6月27日至今)、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理(管理时间:2012年6月28日至今)。

    3、投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理助理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    变更注册登记日期:2004年8月26日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:肖 钢

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管及投资者服务部总经理:李爱华

    托管部门信息披露联系人:唐州徽

    电话:(010)66594855

    传真:(010)66594942

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

    目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2011年末,中国银行各类托管资产规模突破两万亿元,居同业前列。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至2012年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等164只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    三、相关服务机构

    1、 直销机构:招商基金管理有限公司

    招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)

    (1)招商基金电子商务网上交易平台

    交易网站:www.cmfchina.com

    交易电话:400-887-9555(免长途话费)

    电话:(0755)83195018

    传真:(0755)83199059

    联系人:李涛

    (2)招商基金华东机构理财中心

    地址:上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

    电话:(021)58796636

    联系人: 王雷

    (3)招商基金华南机构理财中心

    地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

    电话:(0755)83196377

    联系人:苏菁

    (4)招商基金养老金及华北机构理财中心

    地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦207-219室

    电话:(010)66290590

    联系人:仇小彬

    (5)招商基金直销交易服务联系方式

    地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

    电话:(0755)83196359 83196358

    传真:(0755)83196360

    备用传真:(0755)83199266

    联系人:贺军莉

    2. 代销机构:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:95588

    传真:010-66107914

    联系人:王均山

    3. 代销机构:招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    电话:(0755)83198888

    传真:(0755)83195050

    联系人:邓炯鹏

    4. 代销机构:中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:蒋超良

    电话:95599

    传真:(010)85109219

    联系人:刘一宁

    5. 代销机构:中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    电话:95566

    传真:(010)66594853

    联系人:张建伟

    6. 代销机构:交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    电话:(021)58781234

    传真:(021)58408483

    联系人:曹榕

    7. 代销机构:中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:田国立

    电话:95558

    传真:(010)65550827

    联系人:郭伟

    8. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:(021)61618888

    传真:(021)63604199

    联系人:高天

    9. 代销机构:中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:(010)57092615

    传真:(010)58092611

    联系人:董云巍

    10. 代销机构:北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    法定代表人:闫冰竹

    电话:010-66223587

    传真:010-66226045

    联系人:谢小华

    11. 代销机构:华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

    法定代表人:吴建

    电话:(010)85238667

    传真:(010)85238680

    联系人:郑鹏

    12. 代销机构:平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号

    法定代表人:孙建一

    电话:95511-3

    传真:(021)50979507

    联系人:张莉

    13. 代销机构:招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    电话:(0755)82960223

    传真:(0755)82960141

    联系人:林生迎

    14. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    法定代表人:万建华

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    联系人:芮敏祺

    15. 代销机构:广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    法定代表人:孙树明

    电话:(020)87555888

    传真:(020)87555417

    联系人:黄岚

    16. 代销机构:申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    联系人:曹晔

    17. 代销机构:平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    电话:(0755)22626391

    传真:(0755)82400862

    联系人:郑舒丽

    18. 代销机构:光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:(021)22169999

    传真:(021)22169134

    联系人:刘晨

    19. 代销机构:安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    电话:(0755)82825551

    传真:(0755)82558355

    联系人:余江

    20. 代销机构:国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法人代表人:何如

    电话:(0755)82130833

    传真:(0755)82133952

    联系人:齐晓燕

    21. 代销机构:长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人: 胡运钊

    电话:(027)65799999

    传真:(027)85481900

    联系人:李良

    22. 代销机构:国海证券股份有限公司

    注册地址: 广西桂林市辅星路13号

    办公地址: 广西南宁市滨湖路46号

    法定代表人:张雅锋

    电话:(0755)83709350

    传真:(0755)83704850

    联系人:牛孟宇

    23. 代销机构:华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-83290979

    传真:(025)84579763

    联系人:万鸣

    24. 代销机构:中航证券有限公司

    注册地址:南昌市抚河北路291号

    法定代表人:杜航

    电话:0791-86768681

    传真:0791-86770178

    联系人:戴蕾

    25. 代销机构:华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人:陈林

    电话:(021)50122222

    传真:(021)50122200

    联系人:宋歌

    26. 代销机构:中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:陈有安

    电话:(010)66568430

    传真:(010)66568532

    联系人:田薇

    27. 代销机构:中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    法定代表人:王常青

    电话:4008888108

    传真:(010)65182261

    联系人:权唐

    28. 代销机构:信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

    法定代表人:张志刚

    电话:(010)63081000

    传真:(010)63080978

    联系人:唐静

    29. 代销机构:中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

    法定代表人:王东明

    电话:010-60838888

    传真:010-60838832

    联系人:滕艳

    30. 代销机构 :华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街8号

    法定代表人: 丁之锁

    电话:(010)-58568007

    传真:(010)-58568062

    联系人: 梁宇

    31. 代销机构:西藏同信证券有限责任公司

    注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

    法定代表人:贾绍君

    电话:021-36533016

    传真:021-36533017

    联系人:王伟光

    32. 代销机构:齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市经十路20518号

    法定代表人:李玮

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    联系人:吴阳

    33. 代销机构:山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    联系人:郭熠

    34. 代销机构:宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    法定代表人:冯戎

    电话:(010)88085858

    传真:(010)88085195

    联系人:李巍

    35. 代销机构:中山证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

    法定代表人:吴永良

    电话:0755-82943755

    传真:0755-82940511

    联系人:李珍

    36. 代销机构:广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    法定代表人:刘东

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    联系人:林洁茹

    37. 代销机构:国元证券股份有限公司

    注册地址: 合肥市寿春路179号

    法定代表人: 凤良志

    电话:0551-2246273

    传真:0551—2272100

    联系人:陈琳琳

    38. 代销机构:华龙证券有限责任公司

    注册地址:兰州市城关区静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    电话:0931-8784502

    传真:0931-4890628

    联系人:李杨

    39. 代销机构:华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

    法定代表人:李工

    电话: 0551-5161666

    传真: 0551-5161600

    联系人:甘霖

    40. 代销机构:海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    41. 代销机构:渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    法定代表人:杜庆平

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    42. 代销机构:民生证券有限责任公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

    法定代表人:岳献春

    电话:010-85127622

    传真:010-85127917

    联系人:赵明

    43. 代销机构:东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    法定代表人:吴永敏

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    联系人:方晓丹

    44. 代销机构:五矿证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

    法定代表人:张永衡

    电话:0755-82545707

    传真:0755-82545500

    联系人:高克南

    45. 代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券)

    公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司

    法定代表人:沈强

    联系人:周妍

    电话:0571-86078823

    传真:0571-85713721

    46. 代销机构:中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    47. 代销机构:国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话:028-86690070

    传真:028-86690126

    联系人:刘一宏

    48. 代销机构: 国都证券有限责任公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人: 常喆

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311-3142

    联系人:张睿

    49. 代销机构:西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

    法定代表人:余维佳

    电话:023-63786141

    传真:023-63786212

    联系人:张煜

    50. 代销机构:浙商证券股份有限公司

    注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

    法定代表人:吴承根

    电话:021-64718888

    传真:021-64713795

    联系人:李凌芳

    51. 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

    法人代表:张跃伟

    电话:(021)58788678-8816

    传真:(021)58787698

    联系人:吕慧

    52. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    法人代表:薛峰

    电话:(0755)33227950

    传真:(0755)82080798

    联系人:汤素娅

    53. 代销机构:杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

    法人代表:陈柏青

    电话:(0571)28829790

    传真:(0571)26698533

    联系人:周嬿旻

    54. 代销机构:北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

    法人代表:闫振杰

    电话:(010)62020088

    传真:(010)62020088-8802

    联系人:张晶晶

    55. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

    法人代表:汪静波

    电话:400-821-5399

    传真:(021)38509777

    联系人:方成

    (二)注册登记机构

    名称:招商基金管理有限公司

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

    法定代表人:马蔚华

    电话:(0755)83196445

    传真:(0755)83196436

    联系人:宋宇彬

    (三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市高朋律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

    法定代表人:王磊

    电话:(010)59241188

    传真:(010)59241199

    经办律师:王明涛、李勃

    联系人:王明涛

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:德勤华永会计师事务所有限公司

    注册地址:上海市延安东路222号30楼

    法定代表人:卢伯卿

    电话:(021)61418888

    传真:(021)63350177

    经办注册会计师:曾浩、汪芳

    联系人: 曾浩

    四、基金的名称:招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金

    五、基金类型:指数型开放式

    六、基金的投资目标:通过主要投资于深证TMT50ETF,密切跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

    七、投资方向

    本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股,其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股票(包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票)、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    八、基金的投资策略

    本基金为深证TMT50ETF 的联接基金,主要通过投资于深证TMT50ETF以求达到投资目标。本基金对业绩比较基准的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。

    1、资产配置策略

    本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股,其中投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标,本基金还可少量投资于一级市场新发股票(包括主板市场、中小板市场和创业板市场的股票)、债券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产的投资比例不高于基金资产净值的5%。

    2、目标ETF投资策略

    本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF,目前目标ETF仅指深证TMT50ETF。

    (1)基金组合的构建

    基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合,并在建仓期内将股票组合换购成目标ETF,使本基金投资于目标ETF的比例不少于基金资产净值的90%。

    (2)目标ETF的投资方式

    本基金作为深证TMT50ETF的联接基金,投资于深证TMT50ETF的方式既包括在一级市场以股票篮子组合对目标ETF进行申购与赎回,也包括在二级市场以现金直接买卖该ETF份额。本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,也可以从二级市场买入ETF份额。本基金将综合考虑流动性、成本、效率等因素,决定目标ETF的投资方式。本基金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的,只是为了追求基金的充分投资、降低与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差。

    (3)基金组合的调整

    本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。

    当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。

    3、股票投资策略

    本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股的投资为主,采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。

    4、债券投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。

    5、跟踪误差控制策略

    本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理,其中,跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标。本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

    九、业绩比较基准:

    本基金业绩比较基准:深证TMT50指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%。

    如果指数编制单位变更或停止深证TMT50指数的编制、发布或授权,或深证TMT50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致深证TMT50指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或目标ETF标的指数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。

    十、风险收益特征:

    本基金为深证TMT50ETF的联接基金,属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的指数基金,跟踪深证TMT50指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

    十一、投资组合报告:

    招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本投资组合报告所载数据截至2012年09月30日,来源于《招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金2012年第3季度报告》。

    1报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资7,835,687.942.97
     其中:股票7,835,687.942.97
    2基金投资241,725,950.7491.68
    3固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计13,798,867.015.23
    7其他资产301,480.090.11
    8合计263,661,985.78100.00

    2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业--
    C制造业4,743,605.431.80
    C0食品、饮料--
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷66,248.010.03
    C4石油、化学、塑胶、塑料--
    C5电子3,325,826.931.26
    C6金属、非金属--
    C7机械、设备、仪表1,310,681.030.50
    C8医药、生物制品--
    C99其他制造业40,849.460.02
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业--
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业1,832,891.380.70
    H批发和零售贸易--
    I金融、保险业--
    J房地产业--
    K社会服务业--
    L传播与文化产业789,793.990.30
    M综合类469,397.140.18
     合计7,835,687.942.98

    3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000651格力电器24,008513,291.040.20
    2000100TCL 集团253,871482,354.900.18
    3002415海康威视14,636405,709.920.15
    4000917电广传媒33,671400,684.900.15
    5000970中科三环12,787399,082.270.15
    6000063中兴通讯35,570396,961.200.15
    7002241歌尔声学9,112339,786.480.13
    8002230科大讯飞11,703332,599.260.13
    9002236大华股份7,886323,326.000.12
    10002106莱宝高科13,226214,790.240.08

    4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

    序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
    1深证TMT50ETF股票型交易型开放式(ETF)招商基金管理有限公司241,725,950.7491.92

    9 投资组合报告附注

    9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

    9.3 其他资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金250,000.00
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息2,473.63
    5应收申购款2,188.46
    6其他应收款46,818.00
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计301,480.09

    9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1000917电广传媒400,684.900.15重大事项

    十二、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    2011.06.27-2011.12.31-27.30%1.45%-24.93%1.56%-2.37%-0.11%
    2012.01.01-2012.06.306.33%1.52%6.25%1.53%0.08%-0.01%
    2012.01.01-2012.09.301.93%1.47%1.71%1.47%0.22%0.00%
    自基金合同生效日起至2012.09.30-25.90%1.46%-23.64%1.51%-2.26%-0.05%

    本基金合同生效日为2011年6月27日

    十三、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、标的指数许可使用费;

    4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用;

    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金上市费及年费;

    7、基金收益分配中发生的费用;

    8、基金份额持有人大会费用;

    9、基金的证券交易费用;

    10、基金的银行汇划费用;

    11、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理费

    本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提基金管理费。管理费的计算方法如下:

    H=MAX (E×0.5%÷当年天数,0)

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    2、基金托管费

    本基金基金财产中目标ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提托管费。托管费的计算方法如下:

    H=MAX (E×0.1%÷当年天数,0)

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

    3、上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金管理费和基金托管费的调整

    基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

    (五)税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2012年8月9日刊登的本基金招募说明书进行了再次更新,并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后,对本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

    本次主要更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”部分,更新了 “(二)目前所管理基金的基本情况”、“(三) 主要人员情况”。

    2、在“四、基金托管人”部分,更新了“(二)基金托管部门及主要人员情况”、“(三)证券投资基金托管情况”。

    3、在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)销售机构”。

    4、在“九、基金的投资”部分,更新了“(十一)基金投资组合报告”。

    5、更新了“十、基金的业绩”。

    6、更新了“二十二、其他应披露事项”。

    招商基金管理有限公司

    2013年2月8日