产品实行事后备案

  ⊙记者 郭玉志 ○编辑 龚维松

  作为《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》的配套措施，日前中国基金业协会拟定了《私募证券投资基金管理人登记及产品备案规则（征求意见稿）》（以下简称《登记备案规则》），并向社会公开征求意见。

  据悉，私募基金管理人登记条件较为适度，而且产品实行事后备案。根据《登记备案规则》，私募基金管理人包括实缴资本、管理规模、人员资格和诚信记录等四个方面满足适度条件，即实缴资本不低于1000万元人民币，管理规模在1亿元以上，有两名持牌负责人以及一名合规风控负责人，机构具有良好的诚信记录等，协会给予登记，股权投资和创业投资管理机构的登记参照执行。此外，该协会不设产品备案条件，对于在基金业协会登记的管理人，其管理的产品在协会进行事后备案。

  与此同时，基金业协会借鉴香港做法，引入了持牌负责人的概念，要求登记的管理人需要两名持牌负责人。持牌负责人资格由协会认定，需要满足管理公司日常运营事务、具有三年以上投资管理行业工作经验、通过基金业协会组织的法律法规考试、具有良好诚信，最近三年没有违法违规记录等四个条件。如果登记的基金管理人出现违法违规等情况，主要由持牌负责人承担相应的责任。

  不仅如此，基金业协会将加强后续自律管理作为登记备案工作重点，强调持续监管和客户资金安全保证。根据《登记备案规则》，基金业协会将进行持续的自律监管，包括公开登记的私募基金管理人相关信息，要求私募基金进行托管，资金募集账户需由银行监督，对登记的私募基金管理人进行持续现场或非现场检查，实施举报和投诉处理机制等。

  同时，基金业协会在对私募基金管理人实行自律监管的同时，努力做好登记备案相关服务管理工作，包括开立账户，交流培训，统计分析，创新支持等。

  据介绍，私募基金管理人的登记和产品备案都通过网络系统实施，便于统计分析。

  中国证券投资基金业协会相关负责人表示，为规范非公开募集证券投资基金管理人登记和产品备案行为，保护基金持有人利益，促进私募基金行业健康发展，根据新修订的《证券投资基金法》、《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》等法律法规及协会自律规则，协会拟定了《登记备案规则》，此后协会将陆续制定私募基金相关自律规则和指引，努力做好行业的自我管理，提高行业信誉，促进行业规范发展。