《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》发布实施

  ⊙记者 王璐 ○编辑 龚维松

  为落实中国证监会有关投资者适当性管理的要求，规范上海证券交易所市场投资者适当性管理工作，强化在产品创新、业务创新快速推进背景下的投资者权益保护，上交所3月26日正式发布实施《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》，以引导投资者理性参与证券投资，切实保护投资者合法权益。

  《办法》共四章20条，从交易所自律管理和服务的角度，规定了上交所市场投资者适当性管理工作的主要内容。《办法》指出了制定目的、适用范围和投资者“买者自负”原则；明确了投资者适当性管理的内容、投资者准入条件设置、投资者分类、证券公司实施投资者适当性管理的要求和针对新开户、参与新股交易和参与新业务的投资者加强证券投资知识教育和风险揭示等内容；规定了上交所建立健全本所市场的投资者适当性管理制度，指导和监督证券公司实施适当性管理，开展投资者教育和风险揭示，通过多种方式提供投资者教育服务。此外，为保障相关规定得以落实，《办法》还规定了上交所对证券公司实施投资者适当性管理进行监督检查，对违反上交所投资者适当性管理规定的证券公司采取相应监管措施或纪律处分。

  《办法》的发布实施，将有助于从根本上保护投资者权益；有助于确保证券行业创新发展的平稳推进；同时有助于促进我国资本市场走向成熟。记者了解到，未来，上交所将主要从三个方面推进《办法》的实施，全面提升上交所市场的投资者适当性管理水平。一是不断完善上交所市场的投资者适当性管理制度，特别是对新产品、新业务，在方案设计、规则制定中充分考虑投资者适当性的要求，明确适当性管理的相关具体事项；二是为证券公司、投资者提供有针对性的服务；三是加强对会员适当性管理工作的监管。