华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金_中国证券网·上海证券报主办

华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

2013-03-28 来源：上海证券报

2012年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2012年1月1日起至2012年12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

■

2.2 基金产品说明

■

2.3 基金管理人和基金托管人

■

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

■

注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。

2.5 信息披露方式

■

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注：1、图示日期为2010年12月2日至2012年12月31日。

2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例，股票占基金资产的比例不低于60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％。本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：基金合同生效日为2010年12月2日，2010年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金和华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金。截至2012年12月31日，公司基金管理规模为387.25亿元。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

■

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，建立了科学完善的公平交易管理制度，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能发生的利益输送。投资部和研究部通过规范的决策流程公平对待不同投资组合。交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，对于场内交易启用投资管理系统中的公平交易模块；对于场外交易按照时间优先价格优先的原则公平对待不同帐户。风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估，同时对投资组合的交易价差在不同时间窗（如日内、3日、5日）下进行分析，综合判断各基金之间是否存在不公平交易或利益输送的可能，确保公平交易的实施。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。

交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平，只在少数情况下“存在显著的倾向性”。针对这些少量的“具有显著倾向性”的交易价差进行研究表明，交易价差方向没有规律性，即没有明确的利益输送方向。同时潜在利益输送金额比较小（全部低于基金规模的0.5%），因此不构成利益输送。造成少量显著交易价差的原因来自两方面：一是报告期内股票市场的波动幅度较大，为基金之间股票交易出现显著价差创造了客观条件；二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异，对证券买卖时点的把握也不同，导致股票买卖存在价差。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。

本报告期公司旗下基金所管理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量5%的同日反向交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

亚洲股市在2012年呈现反弹的格局, MSCI亚太不含日本指数在2012全年上涨18.65%, 年底时指数收在年内最高位. 不过亚洲股市在过去一年也经历了大幅震荡，去年第二季时由于希腊债务危机以及西班牙国债收益率超越7%的警戒水平等不利因素造成亚洲股市下跌超过7%,香港恒生国企指数第二季更下跌超过10%; 但下半年在美国的美联储推出第三轮量化宽松政策后, 全球资金流向新兴市场, 亚洲股市皆呈现大幅上涨, 其中泰国股市与菲律宾股市上涨超过三成, 印度Sensex指数全年上涨25.7%, 香港恒生指数也有22.91%的涨幅, 港股去年是过去三年来表现最佳的一年。

本基金在去年下半年调仓时未立即调高仓位, 以致基金全年涨幅落后于业绩比较基准。去年落后的其它原因, 在于基金低配了泰国、菲律宾等股市, 而这两个股市去年涨超过三成。因此基金今年的操作策略将做调整, 将基金持股仓位维持较高水平, 并且增加东南亚如泰国的比例, 使的基金配置在各个国家的比例接近基准指标。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.816元，本报告期份额净值增长率为8.66%，同期业绩比较基准增长率为18.65%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2013年，虽然美国的财政财政悬崖获得短暂解决，但失业率居高不下仍对美国经济的复苏仍带来不确定性. 伴随美日欧等全球央行的量化宽松政策, 全球股市的流动性将大幅增加, 但是通胀的压力是否上升则需密切注意. 尤其今年国内民众对通胀的预期明显上升, 因此预期对房地产行业的调控可能还是无法放松。尽管2012年亚洲股市已经有不小的涨幅，但目前MSCI亚太不含日本股市的市盈率13.5倍仍在历史平均15倍以下, 因此我们也判断2013年上半年亚洲股市在充沛流动性推升下仍将续创新高，下半年因获利卖压股市可能会陷入震荡整理，看好香港市场与东南亚市场，行业板块部份对受惠中国内需增长的消费类以及科技类等相对看好。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。本期末，基金可供分配利润为-21,255,126.84元，报告期内基金未实施收益分配。

4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明

无。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

普华永道会计师事务所对本基金的年度报告出具了“无保留意见的审计报告”（普华永道中天审字(2013)第20468号），投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

报告截止日：2012年12月31日

单位：人民币元

■

注：1. 报告截止日2012年12月31日，基金份额净值0.816元，基金份额总额81,585,647.78份。

7.2 利润表

会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

■

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

■

注：报表附注为财务报表的组成部分。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

______韩勇______ ______房伟力______ ____陈培____

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1357号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币290,510,740.98元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第373号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于2010年12月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为290,565,328.80份基金份额，其中认购资金利息折合54,587.82份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于股票的比例为基金资产的60%-100%，债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种为基金净资产的0%-40%，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。此外，本基金不低于80%的权益类资产投资于亚洲领导企业。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。

本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2013年3月28日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2012年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。

(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

7.4.6 关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.7.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

■

7.4.7.1.2 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

7.4.7.2 关联方报酬

7.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.8% / 当年天数。

7.4.7.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值× 0.35% / 当年天数。

7.4.7.3 各关联方投资本基金的情况

7.4.7.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司在2010年认购本基金的交易委托华泰证券办理，投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。

7.4.7.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本基金由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管的银行存款按适用利率或约定利率计息。

7.4.7.5 其他关联交易事项的说明

注：无。

7.4.8 期末（2012年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.8.1 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金截至2012年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。7.4.8.1.1 银行间市场债券正回购

金额单位：人民币元

■

无。

7.4.8.1.2 交易所市场债券正回购

无。

7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

以公允价值计量的金融工具

(i)金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

(ii)各层次金融工具公允价值

于2011年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为51,504,778.45元，属于第二层级的余额为1,898,596.00元，无属于第三层级的余额(2010年12月31日：第一层级43,073,828.70元，无第二层级和第三层级)。

(iii)公允价值所属层次间的重大变动

本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。

(iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

■

8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www. Huatai-pb.com网站的年度报告正文。

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动

8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末未持有衍生品。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末未持有基金。

8.10 投资组合报告附注

8.10.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.10.2

基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

8.10.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■8.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

■

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为50万份至100万份。

该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

■

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

11.4 基金投资策略的改变

■

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务

指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民

银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基

金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供

高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：无。

§12 影响投资者决策的其他重要信息

■

华泰柏瑞基金管理有限公司

2013年3月28日

基金简称华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)
基金主代码 460010
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2010年12月2日
基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 81,585,647.78份

投资目标采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。
投资策略本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。
业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本)
风险收益特征本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市场的股票型基金。

项目基金管理人基金托管人
名称华泰柏瑞基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名陈晖唐州徽
联系电话 021-38601777 010-66594855
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942

项目境外资产托管人
名称英文 Bank of China (HongKong) Limited
中文中国银行（香港）有限公司
注册地址香港花园道1号中银大厦
办公地址香港花园道1号中银大厦

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.huatai-pb.com
基金年度报告备置地点上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

3.1.1 期间数据和指标 2012年 2011年 2010年12月2日(基金合同生效日)-2010年12月31日
本期已实现收益 -7,068,764.90 -17,426,247.69 -536,208.94
本期利润 5,892,113.80 -26,097,313.20 559,163.04
加权平均基金份额本期利润 0.0676 -0.2472 0.0023
本期基金份额净值增长率 8.66% -25.27% 0.50%
3.1.2 期末数据和指标 2012年末 2011年末 2010年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2605 -0.2490 -0.0024
期末基金资产净值 66,540,483.74 70,354,050.90 140,432,335.63
期末基金份额净值 0.816 0.751 1.005

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 3.68% 0.44% 5.60% 0.52% -1.92% -0.08%
过去六个月 5.56% 0.54% 14.53% 0.78% -8.97% -0.24%
过去一年 8.66% 0.74% 18.65% 0.94% -9.99% -0.20%
自基金合同生效日起至今 -18.40% 0.95% 2.42% 1.23% -20.82% -0.28%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
黄明仁本基金的基金经理、海外投资部副总监 2010年12月2日 - 13 黄明仁先生,美国西雅图华盛顿大学财务金融专业管理学硕士，具有11年以上境外证券投资管理经验。2004-2006年，任台湾建弘投资信托股份有限公司，建弘泛太平洋基金基金经理；2006-2008年中，加入英国保诚投资信托股份有限公司，任保诚印度基金基金经理。2008年加入本公司，现任海外投资部副总监。2010年12月起任华泰柏瑞亚洲领导企业股票基金基金经理。

资产附注号本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
资产：
银行存款 11,267,273.97 15,927,511.74
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 57,040,929.99 53,403,374.45
其中：股票投资 57,040,929.99 52,459,233.23
基金投资 - 944,141.22
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 1,482,964.86
应收利息 679.29 1,559.09
应收股利 - 36,967.92
应收申购款 2,369.68 888.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - 674,701.30
资产总计 68,311,252.93 71,527,967.99
负债和所有者权益附注号本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 931,379.38 -
应付赎回款 206,040.16 31,399.03
应付管理人报酬 101,415.87 109,067.08
应付托管费 19,719.73 21,207.47
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 512,214.05 1,012,243.51
负债合计 1,770,769.19 1,173,917.09
所有者权益：
实收基金 81,585,647.78 93,677,415.14
未分配利润 -15,045,164.04 -23,323,364.24
所有者权益合计 66,540,483.74 70,354,050.90
负债和所有者权益总计 68,311,252.93 71,527,967.99

项目附注号本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
一、收入 8,589,820.21 -22,239,548.61
1.利息收入 26,542.21 103,137.99
其中：存款利息收入 26,542.21 103,137.99
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -4,266,386.23 -12,103,939.86
其中：股票投资收益 -5,192,870.97 -13,251,632.25
基金投资收益 -70,100.24 -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 996,584.98 1,147,692.39
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 12,960,878.70 -8,671,065.51
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -136,987.32 -1,623,481.53
5.其他收入（损失以“-”号填列） 5,772.85 55,800.30
减：二、费用 2,697,706.41 3,857,764.59
1．管理人报酬 1,256,720.94 1,726,867.33
2．托管费 244,362.46 335,779.78
3．销售服务费 - -
4．交易费用 859,364.75 1,467,491.35
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 337,258.26 327,626.13
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 5,892,113.80 -26,097,313.20
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 5,892,113.80 -26,097,313.20

项目本期
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 93,677,415.14 -23,323,364.24 70,354,050.90
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 5,892,113.80 5,892,113.80
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-12,091,767.36 2,386,086.40 -9,705,680.96
其中：1.基金申购款 337,897.22 -66,762.75 271,134.47
2.基金赎回款 -12,429,664.58 2,452,849.15 -9,976,815.43
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 81,585,647.78 -15,045,164.04 66,540,483.74
项目上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 139,682,454.14 749,881.49 140,432,335.63
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -26,097,313.20 -26,097,313.20
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-46,005,039.00 2,024,067.47 -43,980,971.53
其中：1.基金申购款 919,681.12 -53,343.78 866,337.34
2.基金赎回款 -46,924,720.12 2,077,411.25 -44,847,308.87
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 93,677,415.14 -23,323,364.24 70,354,050.90

关联方名称与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人
PineBridge Investment LLC (“PB Investment”) 基金管理人的股东
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
苏州新区高新技术产业股份有限公司基金管理人的股东
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”) 华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”)基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基金代销机构
华泰金融控股(香港)有限公司基金管理人的股东华泰证券的控股子公司

关联方名称本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
华泰金融控股(香港)有限公司 1,992,476.82 0.70% - -

关联方名称本期
2012年1月1日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
华泰金融控股(香港)有限公司 1,593.98 0.29% - -
关联方名称上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
华泰金融控股(香港)有限公司 - - - -

项目本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,256,720.94 1,726,867.33
其中：支付销售机构的客户维护费 494,180.47 681,063.99

项目本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 244,362.46 335,779.78

项目本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
基金合同生效日（ 2010年12月2日）持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期初持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
6.12% 5.34%

关联方
名称
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行 3,020,250.54 26,542.21 7,013,448.01 103,137.99
中银香港 7,315,001.27 - 6,958,411.42 -
合计 10,335,251.81 26,542.21 13,971,859.43 103,137.99

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
591 HK 中国高精密 2012年8月22日重大事项未公告 0.9892 - - 504,000 1,157,443.50 498,575.45 -
合计 - - - - - - - 1,157,443.50 498,575.45 -

债券代码债券名称回购到期日期末估值单价数量（张）期末估值总额
合计 - -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 57,040,929.99 83.50
其中：普通股 57,040,929.99 83.50
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,267,273.97 16.49

8 其他各项资产 3,048.97 0.00
9 合计 68,311,252.93 100.00

国家(地区) 公允价值占基金资产净值比例(%)
香港交易所 28,269,446.04 42.48
美国交易所 2,026,967.84 3.05
印尼交易所 5,066,274.77 7.61
韩国交易所 8,146,413.81 12.24
泰国交易所 1,999,111.48 3.00
台湾亚交易所 11,532,716.05 17.33
合计 57,040,929.99 85.71

行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
10 能源 5,557,484.82 8.35
15 原材料 1,977,906.41 2.97
20 工业 1,673,594.40 2.52
25 非日常生活消费品 13,862,449.00 20.83
30 日常消费品 5,066,274.77 7.61
35 医疗保健 2,004,096.86 3.01
40 金融 9,305,128.11 13.98
45 信息技术 11,912,799.80 17.90
50 电信业务 5,681,195.82 8.54
合计 57,040,929.99 85.72

序号公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家（地区）数量(股) 公允价值占基金资产净值比例(%)
1 MEDIATEK INC 联发科 2454 TT 台湾亚交易所台湾 58,000 4,064,860.01 6.11
2 MERIDA INDUSTRY CO LTD 美利达 9914 TT 台湾亚交易所台湾 120,350 3,389,477.55 5.09
3 INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T 印多福CBP Sukses Makmur股份 ICBP IJ 印尼交易所印尼 653,000 3,322,055.44 4.99
4 IND & COMM BK OF CHINA-H 工商银行 1398 HK 香港交易所中国 649,000 2,894,329.08 4.35
5 SUN HUNG KAI PROPERTIES 新鸿基地产 16 HK 香港交易所中国 28,000 2,638,181.56 3.96
6 HTC CORP 宏达电 2498 TT 台湾亚交易所台湾 36,000 2,343,636.71 3.52
7 SK TELECOM SK电信集团公司 017670 KS 韩国交易所韩国 2,506 2,255,089.70 3.39
8 GWANGJUSHINSEGAE CO LTD 光州新世界有限公司 037710 KS 韩国交易所韩国 1,567 2,149,833.69 3.23
9 CHINA COAL ENERGY CO-H 中煤能源 1898 HK 香港交易所中国 311,000 2,123,308.03 3.19
10 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 中国太保 2601 HK 香港交易所中国 89,800 2,086,130.55 3.14

序号公司名称(英文) 证券代码本期累计买入金额占基金资产净值比例(%)
1 MEDIATEK INC 2454 TT 4,615,563.38 6.56
2 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 4,574,616.31 6.50
3 MERIDA INDUSTRY CO LTD 9914 TT 4,382,002.20 6.23
4 BBMG CORPORATION-H 2009 HK 4,345,402.28 6.18
5 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 3,627,089.05 5.16
6 SUN HUNG KAI PROPERTIES 16 HK 3,297,823.33 4.69
7 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 3,218,517.28 4.57
8 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK 3,128,018.52 4.45
9 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK 3,066,079.97 4.36
10 TPK HOLDING CO LTD 3673 TT 2,784,467.87 3.96
11 INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T ICBP IJ 2,700,791.49 3.84
12 FORMOSA INTERNATIONAL HOTELS 2707 TT 2,556,891.71 3.63
13 IND & COMM BK OF CHINA-H 1398 HK 2,371,400.92 3.37
14 BIOSENSORS INTERNATIONAL GRO BIG SP 2,333,871.45 3.32
15 EBAY INC EBAY US 2,246,093.59 3.19
16 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,169,865.87 3.08
17 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 2,106,793.01 2.99
18 CHINA COMMUNICATIONS CONST-H 1800 HK 2,101,857.53 2.99
19 APPLE INC AAPL US 2,081,019.54 2.96
20 HTC CORP 2498 TT 2,048,486.80 2.91
21 SK TELECOM 017670 KS 2,006,124.78 2.85
22 WYNN MACAU LTD 1128 HK 1,994,461.88 2.83
23 BANPU PUBLIC CO LTD-FOR REG BANPU/F TB 1,988,313.80 2.83
24 DYNAPACK INTERNATIONAL TECH 3211 TT 1,977,318.15 2.81
25 DONGFENG MOTOR GRP CO LTD-H 489 HK 1,945,949.61 2.77
26 YANZHOU COAL MINING CO-H 1171 HK 1,938,296.94 2.76
27 PHOENIX SATELLITE TELEVISION 2008 HK 1,914,615.94 2.72
28 HAIER ELECTRONICS GROUP CO 1169 HK 1,907,780.16 2.71
29 VTECH HOLDINGS LTD 303 HK 1,906,872.49 2.71
30 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 1,800,919.56 2.56
31 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 1,787,353.95 2.54
32 DONGFANG ELECTRIC CORP LTD-H 1072 HK 1,760,700.15 2.50
33 YOUNGONE CORP 111770 KS 1,696,494.07 2.41
34 CNOOC LTD 883 HK 1,692,132.83 2.41
35 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H 914 HK 1,674,731.26 2.38
36 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 1,586,764.70 2.26
37 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 1,561,215.74 2.22
38 TOTAL ACCESS COMMUNICA-NVDR DTAC-R TB 1,553,979.84 2.21
39 SINA CORP SINA US 1,551,911.65 2.21
40 MAN WAH HOLDINGS LTD 1999 HK 1,540,060.71 2.19
41 CHINA YURUN FOOD GROUP LTD 1068 HK 1,539,506.81 2.19
42 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 1,526,443.18 2.17
43 MEGASTUDY CO LTD 072870 KS 1,526,024.59 2.17
44 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 1,485,936.88 2.11
45 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR EDU US 1,464,561.51 2.08
46 TELEKOMUNIKASI INDONESIA PER TLKM IJ 1,440,826.54 2.05
47 STANDARD FOODS CORP 1227 TT 1,440,473.11 2.05
48 FORMOSA PLASTICS CORP 1301 TT 1,434,334.12 2.04
49 IMAX CORP IMAX US 1,429,623.40 2.03

序号公司名称(英文) 证券代码本期累计卖出金额占基金资产净值比例(%)
1 PHOENIX SATELLITE TELEVISION 2008 HK 4,766,502.34 6.78
2 BBMG CORPORATION-H 2009 HK 4,369,899.34 6.21
3 TOWNGAS CHINA CO LTD 1083 HK 3,313,497.28 4.71
4 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 3,252,834.02 4.62
5 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 3,216,243.28 4.57
6 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK 3,093,493.50 4.40
7 EBAY INC EBAY US 3,062,583.20 4.35
8 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,918,257.81 4.15
9 FORMOSA INTERNATIONAL HOTELS 2707 TT 2,881,896.15 4.10
10 MINDRAY MEDICAL INTL LTD-ADR MR US 2,845,787.56 4.04
11 CHINA SHINEWAY PHARMACEUTICA 2877 HK 2,730,908.00 3.88
12 SUN HUNG KAI PROPERTIES 16 HK 2,436,570.62 3.46
13 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 2,418,845.75 3.44
14 TPK HOLDING CO LTD 3673 TT 2,396,053.66 3.41
15 POWER ASSETS HOLDINGS LTD 6 HK 2,368,449.86 3.37
16 GAJAH TUNGGAL TBK PT GJTL IJ 2,360,336.60 3.35
17 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,336,618.47 3.32
18 GLOBAL & YUASA BATTERY CO 004490 KS 2,145,708.50 3.05
19 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 2,115,135.05 3.01
20 JOLLIBEE FOODS CORPORATION JFC PM 2,111,093.85 3.00
21 INTIME DEPARTMENT STORE 1833 HK 2,056,992.28 2.92
22 GENTING PLANTATIONS BHD GENP MK 2,020,241.46 2.87
23 HYUNDAI MOBIS CO LTD 012330 KS 1,988,772.99 2.83
24 MSTAR SEMICONDUCTOR INC 3697 TT 1,942,431.73 2.76
25 YANZHOU COAL MINING CO-H 1171 HK 1,927,401.48 2.74
26 CHINA MODERN DAIRY HOLDINGS 1117 HK 1,920,712.24 2.73
27 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 1,917,966.25 2.73
28 CHINA COMMUNICATIONS CONST-H 1800 HK 1,912,139.50 2.72
29 AXIATA GROUP BERHAD AXIATA MK 1,909,030.94 2.71
30 GALAXY ENTERTAINMENT GROUP L 27 HK 1,869,224.74 2.66
31 MERIDA INDUSTRY CO LTD 9914 TT 1,868,908.95 2.66
32 VTECH HOLDINGS LTD 303 HK 1,815,822.04 2.58
33 GOLDEN AGRI-RESOURCES LTD GGR SP 1,744,483.22 2.48
34 BIOSENSORS INTERNATIONAL GRO BIG SP 1,723,533.35 2.45
35 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR EDU US 1,710,289.57 2.43
36 KWG PROPERTY HOLDING LTD 1813 HK 1,692,540.62 2.41
37 ST SHINE OPTICAL CO LTD 1565 TT 1,672,831.07 2.38
38 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 1288 HK 1,625,468.14 2.31
39 HTC CORP 2498 TT 1,604,436.33 2.28
40 HYUNDAI MOTOR CO 005380 KS 1,549,363.95 2.20
41 FORMOSA PLASTICS CORP 1301 TT 1,547,767.12 2.20
42 I.T LTD 999 HK 1,509,554.16 2.15
43 MEGAWORLD CORP MEG PM 1,460,001.06 2.08
44 STANDARD FOODS CORP 1227 TT 1,446,367.31 2.06
45 BANPU PUBLIC CO LTD-FOR REG BANPU/F TB 1,433,685.36 2.04
46 TELEKOMUNIKASI INDONESIA PER TLKM IJ 1,425,857.66 2.03
47 KINSUS INTERCONNECT TECH 3189 TT 1,410,562.06 2.00

买入成本（成交）总额 138,074,677.29
卖出收入（成交）总额 141,023,390.82

序号债券代码债券名称数量公允价值占基金资产净值比例（％）

序号证券代码证券名称数量（份）公允价值占基金资产净值比例(%)

序号衍生品类别衍生品名称公允价值占基金资产净值比例(%)

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值占基金资产净值比例（％）

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 679.29
5 应收申购款 2,369.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,048.97

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％）

序号股票代码公司英文名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 2454 TT MEDIATEK INC 4,064,860.01 6.11 临时停牌
2 9914 TT MERIDA INDUSTRY CO LTD 3,389,477.55 5.09 临时停牌
3 ICBP IJ INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T 3,322,055.44 4.99 临时停牌
4 2498 TT HTC CORP 2,343,636.71 3.52 临时停牌
5 017670 KS SK TELECOM 2,255,089.70 3.39 临时停牌
6 037710 KS GWANGJUSHINSEGAE CO LTD 2,149,833.69 3.23 临时停牌

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
1,383 58,991.79 7,586,275.90 9.30% 73,999,371.88 90.70%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 698,335.75 0.8560%

基金合同生效日（2010年12月2日）基金份额总额 139,682,454.14
本报告期期初基金份额总额 93,677,415.14
本报告期基金总申购份额 337,897.22
减：本报告期基金总赎回份额 12,429,664.58
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 81,585,647.78

报告期内未召开基金份额持有人大会。

报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
2013年3月17日，根据国家金融工作需要，肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于2013年3月17日公告上述事项。

报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

报告期内基金投资策略未改变。

报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。本报告期基金应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为60,000.00元人民币，该事务所已向本基金提供了3年的审计服务。

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

券商名称股票交易应支付该券商的佣金
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
CLSA 30,775,485.56 11.02% 60,208.20 11.01%
Morgan Stanley 26,454,871.35 9.48% 43,842.16 8.02%
德意志银行 23,168,817.57 8.30% 43,937.47 8.04%
HSBC 21,812,078.23 7.81% 31,082.59 5.68%
CITI 21,551,107.87 7.72% 56,331.67 10.30%
CREDIT SUISSE 17,217,600.85 6.17% 46,264.88 8.46%
Macquarie 16,575,066.51 5.94% 43,085.96 7.88%
DSHN 14,417,922.04 5.16% 14,417.40 2.64%
SYWG 14,253,055.21 5.11% 21,379.59 3.91%
MAST 14,072,501.88 5.04% 16,885.38 3.09%
CIMB 13,509,150.21 4.84% 33,925.61 6.20%
NOMURA 10,524,892.23 3.77% 26,312.14 4.81%
DAIWA 8,529,315.93 3.06% 8,529.67 1.56%
Samsung 8,434,408.90 3.02% 16,868.54 3.08%
KIM ENG 7,199,904.54 2.58% 16,075.92 2.94%
CICC 5,371,644.58 1.92% 10,743.30 1.96%
CITICHK 4,839,916.22 1.73% 7,259.87 1.33%
HDBS 4,432,038.09 1.59% 12,461.64 2.28%
OSK 3,278,282.21 1.17% 9,228.25 1.69%
TC 3,173,743.80 1.14% 7,934.36 1.45%
KGI ASIA 2,617,610.52 0.94% 9,436.71 1.73%
CAPITAL 2,077,822.71 0.74% 2,960.58 0.54%
DANA 1,440,826.54 0.52% 4,322.48 0.79%
SINOPAC 1,231,371.84 0.44% 1,723.62 0.32%
HTHK 647,273.58 0.23% 517.82 0.09%
blank 197,456.71 0.07% - -
dividend 37,112.02 0.01% - -

券商名称债券交易债券回购交易权证交易基金交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
成交金额占当期基金
成交总额的比例
CITI - - - - - - 674,470.21 17.85%
CREDIT SUISSE - - - - - - 1,288,348.53 34.09%
Macquarie - - - - - - 659,314.96 17.45%
KGI ASIA - - - - - - 1,157,075.05 30.62%

无。

2012年12月31日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：2013年3月28日

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]