2012年年度报告摘要

重要提示

本公司确信本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

一、发行人简况：

（一）公司法定中文名称：上海久事公司

公司英文全称：SHANGHAI JIUSHI CORPORATION

（二）公司注册地址：上海市中山南路28号

（三）公司法定代表人：张惠民

（四）公司信息披露负责人：王洪刚、聂清宜

联系地址：上海市中山南路28号

联系电话：021-63308888

联系传真：021-63302990

（五）公司指定信息披露报刊：《上海证券报》

（六）债券简介：

1、债券名称：2003年上海轨道交通建设债券

2、证券简称：03沪轨道

3、证券代码：120301

4、债券期限：15年

5、债券总额：人民币40亿元

6、债券利率：固定利率，票面年利率4.51%

7、债券还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本

8、债券信用等级：AAA级

9、债券发行首日：2003 年2 月19日

10、债券上市交易首日：2003年9月4日

11、债券上市地：上海证券交易所

12、债券担保人：中国建设银行上海市分行

13、财务顾问及上市推荐人：中国银河证券有限责任公司

14、联合主承销商：国家开发银行、中国银河证券有限责任公司

二、公司概况与业务回顾：

上海久事公司成立于1987年12月，是经上海市人民政府批准组建的国有独资综合性投资公司，主要业务包括：为上海市重大基础建设项目筹措国内外资金，安排地方建设财力资金，通过股权投资等形式，参与市政基础设施、工业、金融、房地产等领域的投资。

2012年是公司深化改革促转型、强化经营拓发展的重要一年。在市委市政府和市国资委“两委”的正确领导下，全系统紧紧围绕“一三二二”发展战略，全面落实“抓重点、抓营收、降成本、拓市场”的经营方针，奋发有为，攻坚克难，积极应对外部环境复杂和自身发展转型的挑战，企业改革向纵深推进，经营能力明显增强，品牌价值显著提升，投融资任务出色完成，实现了公司平稳健康发展。

（一）以打造久事品牌为主线，不断提升系统企业的综合竞争力。

公共交通服务口碑不断提升。圆满完成节假日及重大活动交通保障任务。改善市民出行，坚持线网、公里、班型、调度“四优化”，推出有奖投诉、官方微博、车载WIFI等服务新措施，扩大了行业领先优势，包揽行业乘客满意度前6强。强生出租推出“三项服务规范、七项服务承诺、八大服务禁区”等温馨服务，乘客满意度连续两年行业排名第一，巩固了强生出租的品牌地位。

经典楼宇引领作用不断体现。按照传承历史、重塑功能的要求，加强历史保护建筑的开发利用，吸引上海银行营业总部、美国律师业十强——众达律师事务所入驻。华尔道夫取得福布斯旅游指南五星酒店称号，成功跻身顶级酒店行列。通过构建高端服务业体系，外滩地区功能得到了丰富，为国际金融中心建设集聚了能量。

赛事服务与经营平台功能不断强化。成功举办F1和网球大师赛，现场观赛人数与去年同比分别增加13%、30.9%，赛事人气均创历史新高。网球大师赛连续四年被ATP组织评为全球最佳巡回赛。探索合作办赛新模式，并成功引进世界耐力锦标赛、世界房车锦标赛，除不适应赛道比赛的世界拉力锦标赛外，世界排名前四位的顶级汽车赛事三项落户申城，上赛场正在成为亚洲汽车运动中心之一。深化赛事资源开发和增值服务，完善“节赛合一”模式，中国太保、中国银联、澳新银行等成为赛事高级别赞助商，赛事正逐步成为展示上海城市形象的重要窗口、企业提高全球影响力的便捷桥梁。

汽车租赁业着力加快拓展。深化发展战略研究，明确进一步发展方向。增加中心城市的战略布点，迈出打造租赁区域龙头第一步。汽车服务业着力升级融合。优化服务网络，整合产业链，确立了购车、修理、配件服务等规模优势。借力电子商务，开设汽车维修网上旗舰店，推出连锁经营平台，为开展对外维修打牢基础。完善公务车服务管理，托管车辆达2500辆，打响了“车管家”品牌。

现代旅游业着力产品创新。细分旅游市场，着力创新营销模式，将翡翠公主号改造成为黄浦江首条面向中高端客户、经营“美食+美景”的特色游船，受到市场追捧；映像湘西等10条精品旅游线路被评为市名牌线路；邮轮包船业务实现新增长，年销售人次跃升至全国第二位。

都市旅游卡着力培育特色。按照银行业与交通卡双监管要求，开发并推出新一代芯片，实现“可充值”，从技术上解决多渠道支付问题，提升了都市旅游卡的核心竞争力。商户和定制业务取得新拓展，发卡量、销售金额均增幅明显，呈现了较好发展势头。

（二）以强化企业经营为抓手，不断推动公司平稳健康发展。

大力推进资源统筹、债务管理、资金归集等集约化管理，有效应对财政紧缩、还本付息、成本上升等考验。扎实做好政府、公司、直属企业三种资源统筹。做好营业税改征增值税试点工作，基本保证了税制改革的平稳过渡。启动公交驾驶员有条件提前退休工作。发挥公司优势，通过委贷担保、增资扩股、资产注入等形式，帮助直属企业有效抵御风险，促进了平稳发展。扎实做好资金集中调度管理。资金管理中心“调剂余缺、降低成本、控制风险、创造价值”功能进一步凸现，吸引力显著增强，资金使用效率明显提高，大大降低了系统企业财务成本。全面预算管理不断深化，全年营收基本达到年初预期水平，成本费用严格控制在预算范围内，企业经营取得了明显进步。

（三）以推进改革重组为契机，不断提高资产经营管理水平。

加快深化改革，大力推进业务整合，资产结构与资产质量实现进一步优化，为公司可持续发展提供保障。聚焦资源整合，业务重组取得新进展。完成上市公司除旅游外的核心产业的重组整合，管理格局进一步优化，规模经营水平进一步提升；根据行业管理部门要求及业务发展实际状况，启动团客经营业务整合，推进团体客车资源向上市公司集中，成立了久通商旅公司，为打造上海团体客车品牌、加快汽车团客租赁业务发展创造了条件。

聚焦关键环节，企业改革进入深水区。稳步推进直属企业人力资源改革和收入分配标准化建设。启动公交机务系统改革，围绕营运与修理分离，整合现有车辆维修力量，组建专业维修公司，努力构建机务系统与营运系统契约化服务新机制。

坚持资产优化与公司战略相结合，优化集团股权机构，择机转让与主业关联度不大、发展前景一般的投资，获取了股权收益。坚持资产优化与管理提升相促进，扎实推进管理层级收缩和非主业调整，通过股权转让、改制、注销等形式清理18家企业、累计清理151家企业，基本理顺了公司系统资产和管理关系。

（四）以加强投资管理为重点，充分发挥政府性投资公司功能。

不断拓展投融资业务，确保资金需求，充分体现国有资本在城市基础设施建设领域的主导性作用、在推进民生改善中的保障性作用。

铁路建设有序推进。金山铁路支线改造项目年内开通试运营，成为国内首条公交化运营市域铁路，在方便金山与市区联系的同时，探索了市域铁路建设和运营的新模式。至此除沪通线外，上海重大铁路项目建设任务基本完成，累计征地2万亩、动迁200万平方米，形成了257公里的市域铁路，实现了上海铁路建设的历史性突破，大大提升了上海对长三角地区的辐射能力。

综合客运枢纽建设加快。3个项目竣工投用、2个完成结构封顶、一批储备项目进入立项阶段。沪太路枢纽、宝杨路停车场二期荣获市建筑工程白玉兰奖。组织枢纽后评估，枢纽建设的有效成本控制与严格的过程管理得到了市发改委等部门的肯定。

围绕黄浦江两岸开发，大力推进虹口北外滩、徐汇滨江等旧区改造。海门路55号地块成功挂牌出让，为旧改实现滚动开发打下了基础。东大名路959号、90街坊地块正在两轮居民意见征询，加快了土地收储工作。

抓住郊区新城建设契机，初步建成赛车场配套区基础设施体系，土地具备出让基本条件。吸引人气项目取得重要进展，全球第三家、亚洲首家保时捷驾驶体验中心项目正式落户上赛场，娱乐跳伞风洞项目年内实现试营业，为郊区新城发展增添新魅力。圆满解决上赛场一期遗留问题，深入研究赛车场区域总体平衡方案。

（五）以夯实集团管理为基础，进一步提升公司服务基层能力。

提升基础管理能力。系统梳理、调整充实直属企业董监事委派，完善专职董事队伍管理，明确了专职董事职责、定位、业务流程。推进企业治理标准化建设，着力规范重大决策权限、企业章程、议事规则、董秘培训等事项。大力推进企业文化建设，归纳提练公司四种精神，上升为公司核心价值理念，凝聚共识、增强认同感。

提升风险管控能力。完善集团化财务管理制度，完成新一轮财务负责人委派调整，强化服务企业职责；推进建立财务预警机制，并加大试点；建成财务信息系统总体架构，初步实现系统财务资源共享和辅助决策。

2012年末，公司合并资产总额3,486.39亿元，合并负债总额2,253.83亿元，合并资产负债率64.6％。公司主体资信等级为AAA级。

三、公司主要会计数据和财务指标：

（一）公司主要会计数据： 单位：人民币万元

项目	2011年	2012年
资产总额	32205436.15	34863894.60
净资产	10371756.09	12325562.82
主营业务收入	1736162.74	1773861.72
利润总额	-1076857.08	-569266.65
净利润	60920.50	76768.65
归属于母公司净利润	65690.89	62433.82

（二）公司主要财务指标：

项目	2011年	2012年
流动比率	1.15	1.72
速动比率	0.99	1.53
资产负债率	67.8%	64.6%

四、公司偿债能力分析：

公司2012年各项投资、经营业务正常，各项重大工程进展顺利,年末合并资产总额为3,486.39亿元，比2011年末增长了8.3%。流动比率、速动比率、资产负债比例等指标保持正常水平。公司资产规模逐步壮大，资产结构逐步优化，偿债能力保持较强水平。

五、公司已发行债券的情况：

公司于2003年2月19日发行2003年上海轨道交通建设债券，即03沪轨道债券，于2003年9月4日在上海证券交易所上市，上市交易代码120301。公司已于2013年2月20日通过证券兑付机构向投资者支付2012年度债券利息18,040万元。

公司于2009年发行中期票据50亿元，企业债券20亿元，均正常付息。

六、财务报告：

本公司合并报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见报告（信会师报字[2013]第122217号），审计报告及财务报表如下：

审 计 报 告

信会师报字[2013]第122217号

上海久事公司：

我们审计了后附的上海久事公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2012年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2012年度的利润表和合并利润表、2012年度的现金流量表和合并现金流量表、2012年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量。

立信会计师事务所 中国注册会计师： 戴定毅

（特殊普通合伙）

中国注册会计师： 王凌云

中国·上海 二O一三年四月十六日

合并资产负债表

（金额单位：万元）

项 目	行次	年末余额	年初余额
流动资产：	1
货币资金	2	3,640,727.84	2,745,598.39
交易性金融资产	5	2,391.75	2,042.02
应收票据	6	1,620.00
应收账款	7	79,603.08	59,158.54
预付款项	8	760,754.55	733,918.36
应收利息	12	509.45	1,107.06
应收股利	13	1,028.90	910.68
其他应收款	14	1,318,763.23	1,097,755.03
存货	16	751,799.80	818,495.09
其中：原材料	17	33,259.80	29,191.55

库存商品(产成品)	18	15,024.51	12,872.56
一年内到期的非流动资产	19		1,000.00
其他流动资产	20	279,235.50	373,450.00
流动资产合计	21	6,836,434.10	5,833,435.18
非流动资产：	22
可供出售金融资产	24	1,150,681.46	930,364.18
持有至到期投资	25	30,200.00	30,200.00
长期应收款	26	877.45	985.68
长期股权投资	27	1,463,898.83	1,348,254.81
投资性房地产	28	306,539.36	314,253.81
固定资产原价	29	21,077,129.70	20,871,941.90
减：累计折旧	30	2,312,667.20	1,794,598.39
固定资产净值	31	18,764,462.50	19,077,343.51
减：固定资产减值准备	32	3,688.64	3,949.15
固定资产净额	33	18,760,773.86	19,073,394.36
在建工程	34	5,926,098.28	4,305,780.59
工程物资	35
固定资产清理	36	7.30	333.23
无形资产	39	223,821.54	239,347.01
商誉	41	26,095.93	26,131.70
长期待摊费用	42	81,812.91	87,160.85
递延所得税资产	43	13,051.76	8,409.25
其他非流动资产	44	43,601.82	7,385.51
其中：特准储备物资	45
非流动资产合计	46	28,027,460.50	26,372,000.97
资 产 总 计	64	34,863,894.60	32,205,436.15

（接上表）资产负债表 （金额单位:万元）

项 目	行次	年末余额	年初余额
流动负债：	65
短期借款	66	688,170.00	723,883.00
应付票据	71	5,323.50	2,955.60
应付账款	72	1,027,876.07	1,302,615.84
预收款项	73	233,908.14	267,580.53
应付职工薪酬	76	15,986.64	15,395.74
其中：应付工资	77	3,758.24	2,735.08
应付福利费	78	309.81	411.40
应交税费	80	12,007.08	41,255.82
其中：应交税金	81	11,261.36	40,689.73
应付利息	82	43,206.51	38,527.56
应付股利	83	157.59	455.65
其他应付款	84	1,315,211.27	1,794,391.26
一年内到期的非流动负债	89	584,864.24	744,818.52
其他流动负债	90	56,214.02	167,687.28
流动负债合计	91	3,982,925.04	5,099,566.79
非流动负债：	92
长期借款	93	13,325,681.18	12,251,524.25
应付债券	94	1,134,100.84	1,092,841.61
长期应付款	95	1,228,878.00	1,230,140.49
专项应付款	96	2,534,869.23	1,837,273.93
预计负债	97	9,283.02	8,186.29
递延所得税负债	98	234,149.84	186,526.30
其他非流动负债	99	88,444.62	142,955.53
非流动负债合计	101	18,555,406.74	16,749,448.41
负 债 合 计	102	22,538,331.79	21,849,015.19
所有者权益（或股东权益）：	103
实收资本（股本）	104	2,527,000.00	2,527,000.00
其中：国家资本	105	2,527,000.00	2,527,000.00
资本公积	113	7,278,073.09	5,568,134.27
专项储备	115	277.42
盈余公积	116	249,949.21	240,692.22
其中：法定公积金	117	41,467.30	36,838.80
任意公积金	118	208,481.91	203,853.41
未分配利润	123	-1,974,595.91	-1,539,355.66
外币报表折算差额	124	-1,771.69	-835.33
归属于母公司所有者权益合计	125	8,078,932.13	6,795,635.49
*少数股东权益	126	4,246,630.69	3,560,785.46
所有者权益合计	127	12,325,562.82	10,356,420.96
负债和所有者权益总计	128	34,863,894.60	32,205,436.15

合并利润表

（金额单位：万元）

项 目	行次	本年金额	上年金额
一、营业总收入	1	1,863,422.18	1,829,084.24
其中：营业收入	2	1,863,422.18	1,829,084.24
其中：主营业务收入	3	1,773,861.72	1,735,564.78
其他业务收入	4	89,560.46	93,519.46
二、营业总成本	8	3,361,553.30	3,178,763.40
其中：营业成本	9	2,307,012.21	2,198,704.28
其中：主营业务成本	10	2,284,834.26	2,169,927.32
其他业务成本	11	22,177.95	28,776.96
营业税金及附加	19	44,799.06	82,938.34
销售费用	20	27,747.26	24,117.11
管理费用	21	242,571.60	241,618.55
其中：研究与开发费	22	8,087.28	7,631.68
财务费用	23	733,808.47	624,168.04
资产减值损失	27	5,614.70	7,217.08
加：公允价值变动收益	29	349.73	-712.26
投资收益（损失以“-”号填列）	30	111,852.27	73,701.15
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	33	-1,385,929.12	-1,276,690.27
加：营业外收入	34	824,677.85	222,109.86
其中：非流动资产处置利得	35	2,816.14	14,914.17
政府补助	37	816,027.44	199,853.06
减：营业外支出	39	8,015.37	22,345.64
其中：非流动资产处置损失	40	7,070.29	19,381.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	43	-569,266.65	-1,076,926.05
减：所得税费用	44	36,975.94	26,860.95
减：公用事业损益	45	-683,011.24	-1,186,460.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	46	76,768.65	82,673.94
归属于母公司所有者的净利润	47	62,433.82	65,649.51
*少数股东损益	48	14,334.83	17,024.43
六、每股收益：	49
基本每股收益	50
稀释每股收益	51
七、其他综合收益	52	130,791.33	-141,964.76
八、综合收益总额	53	207,559.99	-59,290.82
归属于母公司所有者的综合收益总额	54	194,468.20	-76,208.24
*归属于少数股东的综合收益总额	55	13,091.79	16,917.42

现金流量表

金额单位：万元

项目	行次	本年金额	上年金额
一、经营活动产生的现金流量：	1
销售商品、提供劳务收到的现金	2	1,606,016.13	1,722,685.52
收到的税费返还	13	3,223.80	3,963.94
收到其他与经营活动有关的现金	14	1,109,555.93	930,513.94
经营活动现金流入小计	15	2,718,795.86	2,657,163.40
购买商品、接收劳务支付的现金	16	1,072,622.50	1,122,520.76
支付给职工以及为职工支付的现金	22	792,358.69	732,410.80
支付的各项税费	23	135,076.99	123,369.59
支付其他与经营活动有关的现金	24	297,710.95	599,871.26
经营活动现金流出小计	25	2,297,769.14	2,578,172.41
经营活动产生的现金流量净额	26	421,026.72	78,991.00
二、投资活动产生的现金流量：	27
收回投资收到的现金	28	5,708,717.87	5,877,436.14
取得投资收益收到的现金	29	60,532.89	69,159.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额	30	17,501.68	37,362.64
处置子公司及其他营业单位收回的现金净额	31	97,715.64	134.82
收到其他与投资活动有关的现金	32	127,543.53	75,811.35
投资活动现金流入小计	33	6,012,011.60	6,059,904.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	34	1,951,674.58	1,649,904.43
投资支付的现金	35	5,694,020.67	5,957,064.53
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	37	1,199.65	-100,075.99
支付其他与投资活动有关的现金	38	106,690.54	148,330.25
投资活动现金流出小计	39	7,753,585.45	7,655,223.22
投资活动产生的现金流量净额	40	-1,741,573.84	-1,595,318.56
三、筹资活动产生的现金流量：	41
吸收投资收到的现金	42	1,613,695.01	1,168,349.91
取得借款所收到的现金	44	2,916,784.42	2,718,054.49
收到其他与筹资活动有关的现金	46	731,043.34	865,971.14
筹资活动现金流入小计	47	5,261,522.77	4,752,375.54
偿还债务所支付的现金	48	2,098,780.18	2,388,176.77
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金	49	926,240.74	801,332.56
支付其他与筹资活动有关的现金	51	19,663.23	42,817.90
筹资活动现金流出小计	52	3,044,684.15	3,232,327.23
筹资活动产生的现金流量净额	53	2,216,838.62	1,520,048.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	54	-779.32	-1,246.44
五、现金及现金等价物净增加额	55	895,512.18	2,474.31
加：期初现金及现金等价物余额	56	2,740,602.88	2,738,128.56
六、期末现金及现金等价物余额	57	3,636,115.06	2,740,602.88
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