证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2013－039

  西南证券股份有限公司

  2013年第三次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2013年第三次临时股东大会，采取现场表决方式进行，会议于2013年5月13日上午10:00在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共4人，代表1,104,340,651股，占公司总股本的47.55%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议由余维佳先生主持。

  二、提案审议情况

  本次会议以现场表决的方式审议并通过了《关于增补公司第七届董事会董事的议案》：

  同意增补刘星先生为公司第七届董事会独立董事，任期自本次股东大会审议通过并经监管机构核准其任职资格之日起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

  表决结果：同意1,104,340,651股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、赵阳君律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2013年第三次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一三年五月十三日

  刘星先生简历：

  刘星，男，汉族，1956年9月13日生，籍贯河南，中共党员，博士、会计学教授、博士生导师、中国注册会计师（非执业）；历任重庆大学会计学系系主任、重庆大学经济与工商管理学院副院长；现任重庆大学经济与工商管理学院院长、中国会计学会理事、中国会计学会教育分会候任会长、重庆市会计学会常务理事、重庆市总会计师协会常务理事、重庆市注册会计师协会常务理事、北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司独立董事、重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立董事、重庆港九股份有限公司独立董事、华邦颖泰股份有限公司独立董事等职务。

  刘星先生没有直接或间接持有西南证券股份有限公司的股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。