(上接A61版)

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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

3）其他资产构成

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4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2013年3月31日。

1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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2、基金的收益分配情况

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3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

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十三、基金的费用概览

（一）基金运作有关的费用

1、基金运作费用的种类

1）基金管理人的管理费；

2）基金托管人的托管费；

3）基金的证券交易费用；

4）基金合同生效以后的信息披露费用；

5）基金份额持有人大会费用；

6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的基金管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5％÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。

2）基金托管人的基金托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、本条第1款第3）至第7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、认购费

本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.0%，如下表所示：

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认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金资产。

2、申购费

本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.5%，具体如下表所示：

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基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。

3、赎回费

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为0.5%，投资人持有本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。

如下表所示：

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4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，但基金的申购与赎回费率不得超过法律法规规定的水平，最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。

（四）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理的相关信息作了更新。

2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构相关内容进行了更新。

4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

华泰柏瑞基金管理有限公司

二〇一三年六月七日

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	397,834.86	0.01
B	采掘业	2,218,802.96	0.05
C	制造业	1,966,651,686.20	42.17
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	8,642,346.60	0.19
E	建筑业	98,292,837.18	2.11
F	批发和零售业	116,319,673.52	2.49
G	交通运输、仓储和邮政业	48,912,929.21	1.05
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	236,678,740.39	5.07
J	金融业	936,363,544.35	20.08
K	房地产业	510,034,275.32	10.94
L	租赁和商务服务业	10,226,482.32	0.22
M	科学研究和技术服务业	3,304,000.00	0.07
N	水利、环境和公共设施管理业	85,478,918.14	1.83
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	19,537,836.49	0.42
R	文化、体育和娱乐业	10,726,799.80	0.23
S	综合	15,889,364.13	0.34
	合计	4,069,676,071.47	87.26

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	600887	伊利股份	7,634,850	241,872,048.00	5.19
2	000423	东阿阿胶	3,484,342	181,534,218.20	3.89
3	002063	远光软件	10,926,267	171,105,341.22	3.67
4	000002	万 科Ａ	12,346,743	132,850,954.68	2.85
5	601628	中国人寿	7,019,853	120,390,478.95	2.58
6	000651	格力电器	3,969,121	113,397,786.97	2.43
7	601166	兴业银行	5,999,806	103,796,643.80	2.23
8	000001	平安银行	5,006,011	100,720,941.32	2.16
9	600030	中信证券	8,160,629	99,314,854.93	2.13
10	600597	光明乳业	6,915,661	98,271,542.81	2.11

债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
国家债券	102,800,000.00	2.20
央行票据	-	-
金融债券	169,961,000.00	3.64
其中：政策性金融债	169,961,000.00	3.64
企业债券	-	-
企业短期融资券	70,130,000.00	1.50
中期票据	-	-
可转债	9,514,793.60	0.20
其他	-	-
合计	352,405,793.60	7.56

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	110019	11国债19	1,000,000	102,800,000.00	2.20
2	071301002	13招商CP002	500,000	50,090,000.00	1.07
3	130201	13国开01	500,000	49,980,000.00	1.07
4	120228	12国开28	500,000	49,955,000.00	1.07
5	120405	12农发05	400,000	40,008,000.00	0.86

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	1,442,218.58
2	应收证券清算款	3,973,937.48
3	应收股利	-
4	应收利息	4,746,895.11
5	应收申购款	18,075.15
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	10,181,126.32

阶段	净值 增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
基金合同生效日至2005年年底	3.66%	0.70%	0.43%	0.91%	3.23%	-0.21%
2006年	109.81%	1.22%	77.22%	0.98%	32.59%	0.24%
2007年	137.79%	1.83%	98.43%	1.61%	39.36%	0.22%
2008年	-51.94%	2.15%	-49.24%	2.10%	-2.70%	0.05%
2009年	56.45%	1.88%	61.82%	1.42%	-5.37%	0.46%
2010年	6.62%	1.35%	-6.54%	1.09%	13.16%	0.26%
2011年	-26.87%	1.08%	-17.32%	0.91%	-9.55%	0.17%
2012年	0.21%	1.05%	6.48%	0.87%	-6.27%	0.18%
过去3个月	3.08%	1.35%	0.05%	1.05%	3.03%	0.30%

期间	每10份基金份额分红数（元）	备注
基金合同生效日至2005年年底	0.300	2005年8月23日实施
2006年	3.750	2006年3月10日、6月9日、11月20日实施
2007年	6.000	2007年1月19日实施
2008年	0.660	2008年12月25日实施
2009年	－	－
2010年	－	－
2011年	－	－
2012年	－	－
合计	10.71

认购金额	认购费率
认购金额＜100万	1.0%
100万≤认购金额＜500万	0.8%
500万≤认购金额＜1000万	0.6%
认购金额≥1000万	1000元/次

申购金额	申购费率
申购金额＜50万	1.5%
50万≤申购金额＜100万	1.2%
100万≤申购金额＜200万	1%
200万≤申购金额＜500万	0.6%
申购金额≥500万	1000元/次

持有期限	赎回费率
持有期＜一年	0.5%
一年≤持有期＜两年	0.25%
持有期≥ 两年	0