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    银华成长先锋混合型证券投资基金
    2013-07-17       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如:基金的申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例已达到基金合同的规定:股票资产占基金资产的比例为30%-80%,其中投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%;固定收益类资产占基金资产的比例为15%-65%;权证资产占基金资产净值的比例为0%-3%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华成长先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等,并建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。

    在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。

    在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

    在事后监控环节,本基金管理人定期对股票交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。

    综上所述,本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

    本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有3次,原因是指数型投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    报告期内,股票市场大幅下跌。二季度宏观经济数据持续低于预期,投资者对于下半年经济前景的看法由复苏转向下滑,部分投资者甚至担心明年经济将进入通缩状态,悲观情绪在股市中逐渐占据上风。6月中旬央行对于金融市场流动性的压力测试进一步引发了投资者对于流动性收紧的恐慌,股市出现暴跌,创年内新低。报告期内债券市场也出现大幅波动,短期利率在季度末大幅上扬。

    报告期内,本基金采取了灵活的投资策略,期初维持了较高的股票资产投资比例,在4、5月份取得了一定收益,6月初又及时降低仓位,规避了一定的下跌风险。报告期内,本基金抓住短期利率上升的机会适度增加了短期债券的配置比例,提高了债券资产的收益水平。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至报告期末,本基金份额净值为0.826元,本报告期份额净值增长率为1.85%,同期业绩比较基准收益率为-6.78%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望下半年,我们对市场的看法依然谨慎。新一届政府已经着手对制造业产能过剩、地方融资平台、银行间同业市场这三个局部风险偏高的领域进行梳理,这些挤泡沫的措施必然会影响经济增长,下半年经济增速将持续下滑,经济复苏不复存在。在这种环境下,我们认为股市有可能进一步下跌,下跌幅度取决于经济收缩程度。

    有鉴于此,我们计划在下半年维持较低的股票仓位来应对市场风险。行业配置上,我们将侧重于业绩增速稳健的大消费行业,以及部分估值相对合理,业绩增长明确的新经济行业。此外,我们将依靠“自下而上”精选个股的策略,加强结构性调整。

    不过,下半年也存在一些积极因素,如果政府在三中全会前后能够出台一系列结构性改革方案,能够扭转投资者对于经济转型阵痛的恐惧,甚至是化恐惧为中长期的希望,股市将再次出现趋势性上升机会。届时,我们将及时调整投资策略,抓住上涨的机会。

    债券市场方面,预计利率将小幅回落,本基金仍将重点配置短期融资券。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    注:本基金本报告期末未持有股指期货。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

    5.9.3 其他资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    8.1.1 中国证监会核准银华成长先锋混合型证券投资基金募集的文件

    8.1.2《银华成长先锋混合型证券投资基金招募说明书》

    8.1.3《银华成长先锋混合型证券投资基金基金合同》

    8.1.4《银华成长先锋混合型证券投资基金托管协议》

    8.1.5《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

    8.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照

    8.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照

    8.1.8 报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告

    8.2 存放地点

    上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

    8.3 查阅方式

    投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)查阅。

    银华基金管理有限公司

    2013年7月17日

    基金简称银华成长先锋混合
    交易代码180020
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2010年10月8日
    报告期末基金份额总额1,731,541,816.03份
    投资目标在有效控制投资组合风险的前提下,力争获取超越业绩比较基准的收益。
    投资策略本基金将采取积极、主动的资产配置策略,重点投资于成长型行业和公司及信用债券,注重风险与收益的平衡,力争实现基金资产长期增值。本基金的资产配置比例为:股票资产占基金资产的比例为30%-80%,其中投资于成长型行业和公司股票的资产不低于股票资产的80%;固定收益类资产占基金资产的比例为15%-65%;权证资产占基金资产净值的比例为0%-3%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
    业绩比较基准沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。
    风险收益特征本基金属混合型基金,预期风险与预期收益水平高于债券基金与货币市场基金,低于股票型基金。
    基金管理人银华基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2013年4月1日 - 2013年6月30日 )
    1.本期已实现收益56,498,490.40
    2.本期利润30,437,540.97
    3.加权平均基金份额本期利润0.0170
    4.期末基金资产净值1,430,029,055.99
    5.期末基金份额净值0.826

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月1.85%0.97%-6.78%0.88%8.63%0.09%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    李宇家先生本基金的基金经理2010年10月8日-12年经济学硕士。曾在招商证券有限责任公司从事行业研究和投资管理工作。2006年10月加盟银华基金管理有限公司,曾担任行业研究员及基金经理助理职务。具有从业资格。国籍:中国。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资729,615,776.0749.81
     其中:股票729,615,776.0749.81
    2固定收益投资360,810,000.0024.63
     其中:债券360,810,000.0024.63
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产119,970,194.968.19
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计236,641,713.0516.16
    6其他资产17,735,918.851.21
    7合计1,464,773,602.93100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业469,515,349.6432.83
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业--
    F批发和零售业--

    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业32,829,052.372.30
    J金融业67,829,378.754.74
    K房地产业79,112,026.855.53
    L租赁和商务服务业52,858,260.003.70
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业22,585,708.461.58
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业4,886,000.000.34
    S综合--
     合计729,615,776.0751.02

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601166兴业银行4,592,37567,829,378.754.74
    2000895双汇发展1,699,31365,321,591.724.57
    3600703三安光电3,300,00064,812,000.004.53
    4000002万 科A6,225,87561,324,868.754.29
    5000100TCL 集团26,000,00059,020,000.004.13
    6600518康美药业3,000,00057,690,000.004.03
    7002344海宁皮城2,766,00052,858,260.003.70
    8600418江淮汽车6,000,00042,180,000.002.95
    9002271东方雨虹1,500,00027,750,000.001.94
    10000826桑德环境699,89822,585,708.461.58

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券90,823,000.006.35
    5企业短期融资券269,987,000.0018.88
    6中期票据--
    7可转债--
    8其他--
    9合计360,810,000.0025.23

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    104135403613长电CP0021,000,00099,320,000.006.95
    204125303812苏核电CP001700,00070,462,000.004.93
    3118017711国网债01500,00051,175,000.003.58
    404126103312联通CP002500,00050,105,000.003.50
    504126103612上海港CP003500,00050,100,000.003.50

    序号名称金额(元)
    1存出保证金942,082.66
    2应收证券清算款10,115,750.73
    3应收股利-
    4应收利息6,642,510.95
    5应收申购款35,574.51
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计17,735,918.85

    本报告期期初基金份额总额1,852,521,706.63
    本报告期基金总申购份额3,706,535.59
    减:本报告期基金总赎回份额124,686,426.19
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额1,731,541,816.03

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年7月17日