（上接A26版）
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产构成
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4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
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注：本基金业绩比较基准: 中小板等权重指数收益率×95%+活期存款利率(税后) ×5%。
二、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：①本基金的基金合同于2012年12月10日生效,截至2013年3月31日止,本基金成立未满1年。
②本基金的建仓期为2012年12月10日至2013年3月9日, 建仓期结束各项资产配置比例符合合同规定。本报告期末因2013年3月29日巨额申购导致持有的目标ETF基金市值被动低于合同约定的基金资产净值的90%，已于10个工作日内完成调整。截至2013年3月31日, 本基金建仓期结束未满1年。
十四、基金的费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，本基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0
基金管理费每日计提，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0
基金托管费每日计提，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第一款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
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申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、赎回费
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
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赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（四）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（六）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
（七）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年11月1日刊登的《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，增加了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。
2、在“第二部分 释义”中，更新了新颁布的《基金法》的释义。
3、在“第三部分 基金管理人”中，更新了对基金管理人证券投资基金管理情况的介绍说明；更新了董事会成员、监事会成员、经理层成员、基金经理、投资决策委员会成员的相关信息；更新了风险管理机构的相关信息。
4、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、业务经营情况。
5、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构、代销机构、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。
6、删除了原招募说明书中“基金的募集”和“基金合同的生效”两部分的内容。
7、在“第六部分 基金份额的申购和赎回”中，更新了“一、申购和赎回场所”和“二、申购与赎回的开放日及时间”的相关内容；更新了“十一、基金的转换”的相关内容。
8、在“第七部分 基金的投资”中，新增了“十三、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2013年3月31日。
9、新增了“第八部分 基金的业绩”内容，添加了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
10、在“第十二部分 基金的费用和税收”中，删除了“三、与基金销售有关的费用”中的认购费的相关内容。
11、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。
12、新增了“第二十一部分 其他应披露事项”，列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十七、签署日期
2013年6月10日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2013年7月25日
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | 2,314,530.35 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 2,348.39 |
| 5 | 应收申购款 | 19,997,000.00 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 22,313,878.74 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 002252 | 上海莱士 | 29,470.00 | 0.05 | 重大事项 |
| 2 | 002299 | 圣农发展 | 20,434.00 | 0.03 | 重大资产重组 |
| 3 | 002167 | 东方锆业 | 20,098.00 | 0.03 | 重大事项 |
| 4 | 002128 | 露天煤业 | 17,976.00 | 0.03 | 重大事项 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2012.12.10～2012.12.31 | 0.20% | 0.03% | 10.72% | 1.27% | -10.52% | -1.24% |
| 2013.1.1～2013.3.31 | -2.89% | 0.66% | 8.66% | 1.44% | -11.55% | -0.78% |
| 2012.12.10～2013.3.31 | -2.70% | 0.58% | 20.30% | 1.41% | -23.00% | -0.83% |
| 申购金额（M） | 申购费率 |
| M＜100万元 | 1.2% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.7% |
| M≥500万元 | 每笔1000元 |
| 持有年限（T） | 赎回费率 |
| T＜1年 | 0.5% |
| 1年≤T＜2年 | 0.3% |
| T≥2年 | 0 |