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  • 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2013-10-09       来源:上海证券报      

    长城稳健增利债券型证券投资基金于2008年5月16日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】706号文批准发起设立。基金合同于2008年8月27日生效。

    重 要 提 示

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2013年8月26日,有关财务数据截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计)。

    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    4、法定代表人:杨光裕

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001年12月27日

    7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328

    8、联系人:袁柳生

    9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金和长城增强收益定期开放债券型证券投资基金等十九只基金。

    10、客户服务电话:400-8868-666

    11、注册资本:壹亿伍千万元人民币

    12、股权结构:

    持股单位占总股本比例
    长城证券有限责任公司47.059%
    东方证券股份有限公司17.647%
    中原信托有限公司17.647%
    北方国际信托股份有限公司17.647%
    合计100%

    (二)基金管理人主要人员情况

    1、董事、监事及高管人员介绍

    (1)董事

    杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。

    何伟先生,中共党员,硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。

    范小新先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。1986年7月参加工作,历任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。

    梁宇峰先生,中共党员,复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长,2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。

    姬宏俊先生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。

    陆妍女士, 1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业,获工学学士学位,1997年毕业于天津大学管理学院,获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。

    王连洲先生,山东人,1964年从山东财经学院财政金融专业本科毕业,分配中国人民银行总行印制管理局工作。1983年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员,是中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》起草工作的主要组织者和参与者,2000年退休。

    谢志华先生,中共党员,经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。

    刘杉先生,经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总编辑助理,现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。

    鄢维民先生,经济学学士。历任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。

    熊科金先生,经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。2011年7月进入长城基金管理有限公司,现任公司董事、总经理。

    (2)监事

    吴礼信先生,中共党员,会计师,中国注册会计师(非执业)。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理,现任长城证券有限责任公司财务总监,并担任长城基金管理有限公司监事会主席。

    王燕滨先生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任,内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理,海通证券天津、北京营业部总经理,北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。

    张令先生,中共党员,研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。

    孟凡君先生,中共党员,经济学学士,经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理,现任中原信托有限公司投资管理二部经理。

    王燕女士,中共党员,江西财经大学会计学硕士。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作。2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作,现任公司财务经理。

    张静女士,中共党员,2005年毕业于南开大学,法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员,2007年5月进入长城基金管理有限公司,现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。

    (3)高级管理人员

    杨光裕先生,长城基金管理有限公司董事长,简历同上。

    熊科金先生,长城基金管理有限公司董事、总经理,简历同上。

    余骏先生,硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院,历任中国人民银行湖北省分行科室负责人,君安证券有限公司研究部宏观室负责人,长城证券有限责任公司营业部总经理,长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理,现任公司副总经理。

    彭洪波先生,武汉大学(武汉测绘科技大学)工学学士,中南财经政法大学经济学硕士。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理,现任公司副总经理兼运行保障部总经理。

    桑煜先生,中共党员,经济学学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理兼市场开发部总经理。

    车君女士,中共党员, 经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。现任公司督察长兼监察稽核部总经理。

    2、本基金基金经理简历

    史彦刚先生,中国人民大学经经济学硕士。曾就职于中国工商银行总行信贷评估部、中国银行业监督管理委员会监管一部、中信银行总行风险管理部,2007年9月至2009年3月任嘉实基金管理有限公司固定收益部高级信用分析师,2009年3月至2011年6月任国泰基金管理有限公司固定收益投资经理,2011年6月进入长城基金管理有限公司基金管理部工作。自2011年11月14日起担任本基金的基金经理,自2013年1月至今任“长城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理,自2013年4月至今任“长城久利保本混合型证券投资基金”基金经理。

    “长城稳健增利债券型证券投资基金”历任基金经理如下:刘海先生自2008年8月27日至2009年9月21日任基金经理,王定元先生自2009年9月22日至2010年10月21日任基金经理,钟光正先生自2010年2月24日至2011年11月13日任基金经理。

    3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

    杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司总经理助理、投资总监兼基金管理部总经理,基金经理。

    秦玲萍女士,投资决策委员会委员,公司研究部总经理。

    钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部副总经理,基金经理。

    徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人概况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田青

    联系电话:010-67595096

    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

    截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。

    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

    2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位;在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位;在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    名称:长城基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    法定代表人:杨光裕

    成立时间:2001年12月27日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:黄念英

    客户服务电话:400-8868-666

    网站:www.ccfund.com.cn

    2、代销机构

    (1)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    联系人:张静

    电话:010-66275654

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (2)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:蒋超良

    联系人:逄慧

    电话:010-85108223

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (3)中国银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:田国立

    联系人:宋亚平

    电话:010-66596688

    传真:010-66594946

    客服电话:95566

    网址:www.boc.cn

    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路188号

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:牛锡明

    电话:021-58781234

    传真:021-58408842

    联系人:曹榕

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (5)招商银行股份有限公司

    地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195109

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (6)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    联系人:李伟

    电话:010-68098778

    传真:010-68560661

    客服电话:95595

    网址:www.cebbank.com

    (7)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

    法定代表人:吴建

    联系人:姜驰

    电话:010-85237356

    传真:010-85238680

    客户服务电话:95577

    网址:www.hxb.com.cn

    (8)上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东二路585号

    办公地址:上海市中山东二路585号

    法定代表人:陈辛

    开放式基金咨询电话:021-962888

    开放式基金业务传真:021-63370777

    联系人:张萍

    联系电话:021-63370888

    网址:www.bankofshanghai.com

    (9)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:010-57092615

    传真:010-57092611

    联系人:董云巍

    客户服务电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (10)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:孔丹

    联系人:丰靖

    电话:010-65550827

    传真:010-65541230

    客户服务电话:95558

    公司网站:bank.ecitic.com

    (11)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    电话:010-66223584

    传真:010-66226045

    客户服务电话:95526

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (12)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    联系人:徐伟

    网址:www.spdb.com.cn

    客户服务电话:95528

    (13)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:芮蕊

    电话:0755-25879756

    传真:0755-25879196

    网址:http://bank.pingan.com/

    客户服务电话:95511-3

    (14)深圳农村商业银行股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

    办公地址:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

    法定代表人:李伟

    联系人:宋永成

    联系电话:0755-25188266

    客服电话:4001961200

    公司网站:www.961200.net

    (15)东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址:东莞市南城路2号

    办公地址:东莞市南城路2号

    法定代表人:何沛良

    联系人:何茂才

    电话:0769-23394102

    传真:0769-22320896

    客服电话:0769-961122

    网址:www.drcbank.com

    (16)包商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

    法定代表人:李镇西

    联系人:张晶、刘芳

    联系电话:(0472)5109729

    传真:(0472)5176541

    客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555

    公司网站:www.bsb.com.cn

    (17)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室

    法定代表人:杜庆平

    联系人:王兆权

    联系电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话:4006515988

    网址:www.bhzq.com

    (18)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:高峰

    电话:0755-83516094

    传真:0755-83515567

    客户服务电话:0755-33680000,4006666888

    网站:www.cgws.com

    (19)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

    法定代表人:王益民

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    客户服务热线:400-8888-506、021-962506

    网址:www.dfzq.com.cn

    (20)广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

    法定代表人:刘东

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客户服务电话:020-961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (21)国都证券有限责任公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (22)国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

    法定代表人:曾小普

    联系电话:0791-86281305

    联系人:陈明

    客户服务电话:4008222111

    网址:www.gsstock.com

    (23)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层

    法定代表人:万建华

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    客户服务热线:4008888666

    网址: www.gtja.com

    (24)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

    法人代表人:何如

    联系人:齐晓燕

    电话:0755-82133066

    传真:0755-82133952

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (25)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话:95553、4008888001

    网站:www.htsec.com

    (26)中航证券有限公司

    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

    法定代表人:杜航

    联系人:戴蕾

    电话:0791-86868681

    传真:0791-86770178

    客服电话:400-8866-567

    网站:www.avicsec.com

    (27)平安证券有限责任公司

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:郑舒丽

    电话:0755-22626391

    传真:0755-82400862

    客户服务电话:4008816168

    网址:www.pingan.com

    (28)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:汪建熙

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客户服务电话:95523或4008895523

    公司网站:www.sywg.com

    (29)世纪证券有限责任公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    法定代表人:卢长才

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    联系人:方文

    客服电话:0755-83199599

    网址:www.csco.com.cn

    (30)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路268号

    法定代表人:兰荣

    电话:021-38565785

    联系人:谢高得

    客户服务热线:95562

    网址:www.xyzq.com.cn

    (31)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    电话:010-66568047

    联系人:田嶶

    客户服务电话:4008-888-888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (32)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82960223

    传真:0755-82960141

    联系人:林生迎

    客户服务热线:95565

    网址:www.newone.com.cn

    (33)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    电话:010-85130577

    联系人:权唐

    网址:www.csc108.com

    客户服务电话:4008888108

    (34)齐鲁证券有限责任公司

    注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客服电话:95538

    网址:www.qlzq.com..cn

    (35)华西证券有限责任公司

    注册地址:四川省成都市陕西街239号

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

    法定代表人:张慎修

    电话:0755-83025046

    传真:0755-83025991

    联系人:张有德

    客户服务电话:400-8888-818

    网址:www.hx168.com.cn

    (36)华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-83290845

    联系人:肖亦玲

    客户服务电话:95597

    网址:www.htsc.com.cn

    (37)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

    法定代表人:杨宝林

    联系电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    联系人:吴忠超

    客户咨询电话:0532-96577

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    (38)安信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    公司网址:www.essence.com.cn

    客服热线:4008001001

    (39)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    联系人:李芳芳

    客服电话:4008888788、10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    (40)东海证券有限责任公司

    注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    电话:021-50586660

    传真:021-50586660-8880

    联系人:邵一明

    客服电话:0519-8166222 0379-64912266

    网址:www.longone.com.cn

    (41)恒泰证券有限责任公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:刘汝军

    电话:0471-4913998

    传真:0471-4930707

    联系人:张同亮

    客服电话: 0471-4961259

    网址:www.cnht.com.cn

    (42)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    电话:0551-2257012

    传真:0551-2272100

    联系人:祝丽萍

    客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

    网址:www.gyzq.com.cn

    (43)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客服电话:400-600-8008、95532

    网址:www.china-invs.cn

    (44)西部证券股份有限公司

    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    电话:029-87406172

    传真:029-87406387

    客服热线:029-87419999

    联系人:崔轶梅

    网址:www.westsecu.com.cn

    (45)长江证券股份有限公司

    地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客服热线:4008-888-999或027-85808318

    网址:www.cjsc.com

    (46)日信证券有限责任公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号

    法定代表人:孔佑杰

    联系人:陈韦杉、朱晓光

    联系电话:010-88086830-730、010-88086830-737

    传真:010-66412537

    网址:www.rxzq.com.cn

    (47)华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层

    法定代表人:陈林

    联系人:袁月

    电话:021-50122222

    传真:021-50122200

    客户服务电话:4008209898

    网址:www.cnhbstock.com

    (48)民生证券有限责任公司

    注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

    法定代表人:余政

    电话:010-85127622

    传真:010-85127917

    联系人:赵明

    客户服务电话:4006198888

    网址:www.mszq.com

    (49)中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    法定代表人:王东明

    电话:010-60838888

    联系人:陈忠

    客户服务电话:95558

    网站:www.cs.ecitic.com

    (50)天源证券经纪有限公司

    注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

    法人代表:林小明

    联系人:王斌

    联系电话:0755-33331188-8801

    客服电话:4006543218

    公司网站:www.tyzq.com.cn

    (51)华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街8号

    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

    法定代表人:丁之锁

    联系人:梁宇

    联系电话:010-58568007

    传真:010-58568062

    客服电话:010-58568118

    公司网站:www.hrsec.com.cn

    (52)国海证券股份有限公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦

    电话:0755-83702462

    传真:0755-83700205

    法定代表人:张雅锋

    联系人:张亦潇

    客服电话:95563

    公司网站:www.ghzq.com.cn

    (53)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

    法定代表人:沈强

    联系人:丁思聪

    传真:0571-86065161

    客户服务电话:0571-96598

    网址:www.bigsun.com.cn

    (54)民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人:赵大建

    联系人:赵明

    客户服务热线:40088-95618

    网址:www.e5618.com

    (55)大同证券经纪有限责任公司

    注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

    办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

    法定代表人:董祥

    联系人:薛津

    客户服务热线:400-7121-212

    网址:www.dtsbc.com.cn

    (56)东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

    法定代表人:徐勇力

    联系人:汤漫川

    电话:010-66555316

    传真:010-66555246

    客服电话:400-8888-993

    公司网站:www.dxzq.net.cn

    (57)信达证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    (58)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87557985

    客服电话:95575或致电各地营业网点

    公司网站:www.gf.com.cn

    (59)深圳众禄基金销售有限公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    电话:0755-33227950

    传真:0755-82080798

    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

    (60)杭州数米基金销售有限公司

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    联系电话:0571-28829790

    传真:0571-26698533

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    (61)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

    法定代表人:汪静波

    联系人:张姚杰

    联系电话:021-38509636

    客服电话:400-821-5399

    公司网站:www.noah-fund.com

    (62)上海天天基金销售有限公司

    办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    法定代表人:其实

    联系人:高莉莉

    联系电话:020-87599121

    客服电话:400-1818-188

    公司网站:www.1234567.com.cn

    (63)万银财富股份有限公司

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

    法定代表人:李招弟

    联系人:刘媛

    联系电话:010-59393923

    客服电话:400-808-0069

    公司网站:www.wy-fund.com

    (64)北京展恒基金销售有限公司

    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:焦琳

    联系电话:010-85189120

    客服电话:400-888-6661

    公司网站:www.myfund.com

    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

    (二)基金注册登记机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    法定代表人:杨光裕

    成立时间:2001年12月27日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:张真珍

    客户服务电话:400-8868-666

    (三)律师事务所与经办律师

    律师事务所名称:北京国枫凯文律师事务所

    注册地址:北京市西城区金融大街一号A座12层

    负责人:张利国

    经办律师:刘洪蛟、胡婷

    电话:0755-23993388

    传真:0755-86186205

    联系人:胡婷

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

    电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    签章注册会计师:昌华、周刚

    联系人:李妍明

    四、基金的名称

    本基金名称:长城稳健增利债券型证券投资基金

    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式

    六、基金的投资目标

    本基金主要投资对象为具有高信用等级的固定收益类金融工具,部分基金资产可以适度参与二级市场权益类金融工具投资,并运用固定比例投资组合保险策略对权益类组合资产的风险进行有效管理,在组合投资风险可控和保持资产流动性的前提下尽可能提高组合收益。同时根据市场环境变化,采用积极主动的组合动态调整策略,力争获得超越业绩比较基准的长期稳定收益。

    七、基金的投资范围

    本基金投资于高信用等级的债券,包括国债、央行票据、金融债、公司债、企业债和可转换债(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持债券;投资于大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益类投资工具及其衍生工具。

    除此以外,本基金可参与一级市场新股申购(含增发新股),二级市场股票和权证投资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金组合资产中固定收益类资产所占比例为80%-100%,权益类资产所占比例为0-20%,且本基金持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    (一)动态资产配置策略及固定比例投资组合保险策略(constant proportion portfolio insurance, CPPI)

    本基金在组合投资管理中,将基金资产分为收益资产和风险资产,收益资产主要投资于固定收益类金融工具,风险资产主要投资于权益类金融工具,以收益资产的预期收益作为风险资产的安全垫。建立和运用严格的动态资产数量模型,在确定风险资产暴露预算(Equity Risk Budget)的基础上对收益资产和风险资产的投资比例进行即时调整。即用收益资产的现金净流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损。

    在收益资产和风险资产的配置上,通过对远期利率、极端市场价格等参数的预测,计算风险资产组合中不同类属资产可能发生的最大亏损,据此得到不同类属资产的可放大倍数。根据风险资产投资的盈亏状况,动态调整风险资产和安全资产的权重。

    通过这种定量化的资产类属配置达到一定资产的相对安全,并获取权益类投资市场阶段性机会,从而提高整体投资组合的收益,同时限定和规避组合的下行风险(Down Risk)。

    (二)收益资产投资策略

    本基金将综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策以及债券市场资金供求关系的基础上,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整收益资产的平均久期,并根据收益最优化的原则,通过量化模型确定组合中收益类别资产(本基金所列收益类别资产:现金类(银行存款、清算备付金、证券清算款等)、债券(国债、央行票据、金融债、投资级以上的公司债、企业债和次级债、可转换债含分离交易可转债、短期融资券、资产支持债券等)、银行定期存款、大额存单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的其它固定收益类投资工具及其衍生工具。)的合理配置。

    本基金投资组合中收益资产的超额收益主要来源于久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择、以及把握市场低效或失效情况下的交易机会。

    1、久期管理策略

    本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资组合的目标平均久期,实现久期管理。

    本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”对宏观经济形势、财政与货币政策、以及债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定收益资产组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时,建立较短平均久期或缩短现有收益资产组合的平均久期;当预测利率和收益率水平下降时,建立较长平均久期或增加现有收益资产组合的平均久期。

    本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标有GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括货币供应量M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策,央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金率、公开市场操作、窗口指导等方式,带来市场利率变动;同时,央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响,从而引起债券需求变动。本基金在对市场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久期收益资产组合。

    2、收益率曲线策略

    本基金将在确定收益资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。

    3、个券选择策略

    本基金将通过对个券基本面和估值的研究,选择经信用风险或预期信用风险调整后收益率较高的个券,收益率相同情况下流动性较高的个券以及具有税收优势的个券。

    在个券基本面分析方面,本基金重点关注:信用评级良好的个券,预期信用评级上升的个券和具有某些特殊优势条款的个券。在个券估值方面,本基金将重点关注估值合理的个券,信用利差充分反映债券发行主体的风险溢价要求的个券,经风险调整后的收益率与市场收益率曲线比较具有相对优势的个券。

    4、把握市场低效或失效状况下的交易机会

    在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利以及优化策略对收益资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。

    a)新券发行溢价策略

    在特殊市场环境下新券发行利率可能远高于市场合理收益率,在发行时认购新券可能获得超额收益。

    b)信用利差策略

    不同信用等级的债券存在合理的信用利差,由于短期市场因素信用利差可能暂时偏离均衡范围,将会出现短期交易机会。通过把握这样的交易机会可能获得超额收益。

    c)套利策略

    套利策略包括跨市场套利和跨期限套利。

    跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场(主要是银行间市场与交易所市场)的交易价格差进行套利,从而提高收益资产组合的投资收益。

    跨期限套利是指当短期回购利率低于长期回购利率时,可通过短期融资、长期融券实现跨期限套利。

    (三)风险资产投资策略

    本基金风险资产投资于权益类金融工具,即占比不超过20%的基金资产可适度参与中国A股二级市场股票和权证投资,以及一级市场新股申购或增发新股等,并可持有因在一级市场申购或增发新股所形成的股票或权证,持有因可转债转股所形成的股票及该股票派发的权证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。

    本基金风险资产在二级市场重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合

    本基金风险资产的权证投资策略主要体现为深入分析权证标的证券基本面,在合理估值的基础上,结合期权定价模型选择市场定价合理的权证进行投资。具体包括价值发现策略、杠杆策略、波动性溢价策略、买入保护性认沽权证策略等。

    本基金风险资产的新股申购策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股或权证的卖出时机。通过深入分析新股上市公司的基本情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的低风险收益。

    随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金将在遵循该产品风险收益特征的前提下,积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富投资标的以及组合投资策略。

    九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算公司发布的中国债券总指数。

    本基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了基金产品本身的投资特征,体现了目标客户群的风险收益偏好,且该指数合理、透明、公开,具有较好的市场接受度。

    若未来市场发生变化导致本业绩基准不再适用,本基金管理人可以根据当时市场状况和基金投资范围及投资策略的要求调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。

    本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后,报中国证监会核准,基金管理人将在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

    十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于货币市场基金。本基金为中等风险、中等收益基金产品。

    本基金不低于80%的基金资产投资于固定收益类投资品种,与较激进型的股票型基金相比,属于较低风险度的债券基金品种;同时为获得权益类投资市场的阶段性机会以提高整个基金投资组合的收益,本基金不高于20%的基金资产可视市场时机适度投资二级市场股票和权证,也可参与一级市场新股申购或增发新股,以此获得较高的债券组合的平均收益。故其风险和预期收益水平低于股票型基金、高于货币市场基金,并略高于没有权益类投资策略的债券型基金。

    十一、投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年9月18日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1、报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资5,371,368.809.27
     其中:股票5,371,368.809.27
    2固定收益投资43,651,773.1375.32
     其中:债券43,651,773.1375.32
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产1,000,000.001.73
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计6,722,112.7611.60
    6其他资产1,207,942.442.08
    7合计57,953,197.13100.00

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业4,614,888.808.69
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业447,480.000.84
    E建筑业--
    F批发和零售业--
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业--
    J金融业--
    K房地产业309,000.000.58
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业--
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计5,371,368.8010.11

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1002031巨轮股份230,4731,290,648.802.43
    2600143金发科技120,000579,600.001.09
    3600104上汽集团34,000449,140.000.85
    4600674川投能源44,000447,480.000.84
    5600449宁夏建材60,000406,200.000.76
    6000887中鼎股份63,000396,900.000.75
    7000969安泰科技45,000349,200.000.66
    8000726鲁 泰A40,000337,600.000.64
    9600208新湖中宝100,000309,000.000.58
    10000778新兴铸管60,000294,600.000.55

    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    (下转B43版)

      2013年第2号

      基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      二○一三年十月