§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏复兴股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2007年9月10日至2013年9月30日)
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③根据本基金管理人于2013年9月24日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》,程海泳先生不再担任本基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
3季度,国际方面,9月份美联储仍宣布维持量化宽松政策,进一步增强了美国经济复苏的确定性,带来美国股市的反弹;量化宽松退出时间的不确定性暂缓了资金流出新兴市场,有利于全球风险资产价格的阶段性回升,新兴市场股市出现一定反弹。国内方面,在一系列“稳增长”措施和改革政策力度加大的推动下,经济从“缓衰退”再次转向“弱复苏”,3季度采购经理指数(PMI)、工业增加值和发电量增速出现了回升的势头。
在经济企稳的背景下,A股整体反弹,主板指数在9月中旬见高点后逐步回落;而创业板指数则继续创出新高。风格方面以移动互联网、上海自贸区为代表的概念和主题类投资较为活跃。行业方面继续呈现分化的格局,传媒、计算机、通信等代表转型的成长性行业涨幅居前;商贸零售、餐饮旅游和交通运输等受益于互联网或自贸区开放试点的传统行业也出现了明显的估值修复行情;而建材、煤炭等传统周期性行业,虽然9月份在经济短期复苏的周期性因素影响下出现了脉冲性行情,但受打破垄断、产能过剩等长期结构性因素带来盈利收缩预期的影响,3季度整体表现仍落后。
报告期内,本基金仍保持了较高的仓位。除继续重点持有传媒、电子、医药、食品饮料等行业中成长空间广阔、具有竞争优势、治理结构良好的高成长型公司外,还适度增持了一些受益于移动互联网和上海自贸区试点的行业或个股,阶段性把握投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2013年9月30日,本基金份额净值为1.437元,本报告期份额净值增长率为18.66%,同期业绩比较基准增长率为7.70%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
4季度,国际方面,美联储退出量化宽松的预期仍将存在,但进度的不确定性将带来全球资产价格的波动。国内方面,9月工业品价格滞涨和发电量增速回落显示出的旺季不旺局面,预示着本轮补库存行为可能已经结束,在转型的大背景下,需求难以持续改善,4季度经济仍将面临再次下行的压力,周期股缺乏估值修复的催化剂;随着3季报公布,全年业绩增长将更为明确,盈利低于市场预期的大部分中小市值的“伪成长股”面临着戴维斯双杀的风险。市场的结构性行情将集中在两个方面:(1)2013-2014年能够保持高增长的优质成长股的估值切换行情;(2)受益于改革开放红利释放、效率和潜在增速提升的行业或个股的估值提升行情。
投资策略上,本基金仍将继续从传媒、医药、食品饮料、电子、环保、计算机等受益于消费升级和产业转移的成长型行业中“自下而上”精选个股进行投资。考虑到4季度可能出现的系统性调整风险,在控制仓位的同时,更多从绝对收益角度调整持仓结构。选股的侧重点将集中在两个方面:(1)传媒、医药、食品饮料、安防等经典或新兴行业中2013-2014年保持高增长且估值合理的个股;(2)国企改革带来的红利释放以及政府购买服务带来的模式创新衍生的行业或个股投资机会。本基金也将积极关注并选择性参与新股重启后的申购和投资机会。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
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5.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
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5.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
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5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内披露的主要事项
2013年8月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构单笔申购申请最低限额及定期定额申购每次最低扣款额的公告。
2013年9月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告。
2013年9月11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大连银行股份有限公司为代销机构的公告。
2013年9月24日发布华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告。
2013年9月24日发布华夏基金管理有限公司关于对中国农业银行金穗借记卡基金电子交易继续实施费率优惠的公告。
2013年9月25日发布华夏基金管理有限公司公告。
本基金本报告期末无国债期货投资,本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
2013年3季度,华夏基金较好地把握了市场机会,旗下主动管理的股票及混合型基金净值涨幅全部超越沪深300指数,其中9只基金今年以来的净值增长率超过20%;短期理财及货币型基金持续表现良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2013年10月4日数据),华夏稳增混合今年以来的净值增长率在12只灵活配置型混合基金(股票上限95%)中排名第1;华夏成长混合今年以来的净值增长率在30只偏股型基金(股票上限80%)中排名第6;华夏经典混合今年以来的净值增长率在71只灵活配置型混合基金(股票上限80%)中排名第7。
在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户资金管理便利性:(1)微信公众平台新增办理华夏现金增利证券投资基金的申购和快速赎回业务,方便投资者进行现金管理;(2)直销网上交易进一步扩大了货币基金可还款信用卡的范围,并开通了中国工商银行信用卡的跨行自动还款功能。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
8.1.1中国证监会核准基金募集的文件;
8.1.2《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》;
8.1.3《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》;
8.1.4法律意见书;
8.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
8.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一三年十月二十四日
华夏复兴股票型证券投资基金
2013年第三季度报告
2013年9月30日
基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一三年十月二十四日