第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高庆寿、主管会计工作负责人钱静及会计机构负责人(会计主管人员)孟军梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
■
■
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013年9月18日，公司召开第四届董事会第十一次会议，会议审议通过《关于投资小额贷款公司的议案》，公司拟对外投资2家小额贷款公司，其中：发起设立武汉市江夏区尚泽小额贷款有限责任公司（以下简称“尚泽小额贷公司”），尚泽小额贷公司拟定注册资本20,000万元人民币，公司作为主发起人，拟以自有资金出资人民币10,000万元，占尚泽小额贷公司注册资本的50%，其余50%计10,000万元由其他股东投入。投资参股武汉光谷科信小额贷款股份有限公司（以下简称“光谷科信小额贷公司”），光谷科信小额贷公司原注册资本5,000万元，拟将公司注册资本增资扩股至10,000万元人民币，公司拟以自有资金人民币1,000万元认购光谷科信小额贷公司1000万股新增股份（每1股对应的认购价为1元），占光谷科信小额贷公司增资扩股后注册资本的10%，其余90%计9,000万元由其他股东投入。
2013年10月9日，公司召开2013年第二次临时股东大会审议通过《关于投资小额贷款公司的议案》。
截止本报告披露日，上述2家小额贷款公司正在办理相关政府部门审批手续，本报告期内对公司财务状况和经营成果未产生重大影响。
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三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
■
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四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、证券投资情况
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持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
湖北国创高新材料股份有限公司
董事长：高庆寿
二〇一三年十月二十五日
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,016,830,373.46 | 1,558,899,837.27 | 29.38% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 736,934,239.67 | 729,540,267.49 | 1.01% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 444,323,978.44 | -10.71% | 724,614,785.58 | -12.87% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 5,393,491.68 | -19.4% | 7,393,972.18 | -24.07% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 5,572,378.04 | -15.35% | 6,519,923.07 | -33.68% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -188,178,186.58 | -444.87% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0252 | -19.49% | 0.0346 | -23.96% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0252 | -19.49% | 0.0346 | -23.96% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.73% | -0.21% | 1.01% | -0.36% | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 38,025.37 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,211,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -149,736.36 | |
| 减：所得税影响额 | 178,656.34 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 46,583.56 | |
| 合计 | 874,049.11 | -- |
| 报告期末股东总数 | 16,784 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 国创高科实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 45.47% | 97,300,000 | 97,300,000 | 质押 | 66,000,000 |
| 湖北长兴物资有限公司 | 境内非国有法人 | 5.61% | 12,000,000 | 12,000,000 | ||
| 国信证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 3.74% | 8,000,000 | 8,000,000 | ||
| 山西证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 3.36% | 7,200,000 | 7,200,000 | ||
| 长江证券股份有限公司约定购回专用账户 | 境内非国有法人 | 2.74% | 5,870,000 | 5,870,000 | ||
| 杨傅淇 | 境内自然人 | 1.96% | 4,200,000 | 4,200,000 | ||
| 深圳市前景科技投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.93% | 2,000,000 | 2,000,000 | ||
| 周红梅 | 境内自然人 | 0.75% | 1,600,000 | 1,600,000 | ||
| 张旭波 | 境内自然人 | 0.36% | 779,255 | 779,255 | ||
| 程文俊 | 境内自然人 | 0.29% | 630,000 | 630,000 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 国创高科实业集团有限公司 | 97,300,000 | 人民币普通股 | 97,300,000 |
| 湖北长兴物资有限公司 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 |
| 国信证券股份有限公司约定购回专用账户 | 8,000,000 | 人民币普通股 | 8,000,000 |
| 山西证券股份有限公司约定购回专用账户 | 7,200,000 | 人民币普通股 | 7,200,000 |
| 长江证券股份有限公司约定购回专用账户 | 5,870,000 | 人民币普通股 | 5,870,000 |
| 杨傅淇 | 4,200,000 | 人民币普通股 | 4,200,000 |
| 深圳市前景科技投资有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 |
| 周红梅 | 1,600,000 | 人民币普通股 | 1,600,000 |
| 张旭波 | 779,255 | 人民币普通股 | 779,255 |
| 程文俊 | 630,000 | 人民币普通股 | 630,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，国创高科实业集团有限公司与湖北长兴物资有限公司存在关联关系，深圳市前景科技投资有限公司和周红梅存在关联关系；未知公司前十名股东中其它股东之间是否存在关联关系。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | ||
| 序号 | 股东名称 | 证券公司约定购回账户名称 | 报告期内约定回购初始交易所涉股份数量 （股） | 比例 （%） | 报告期内购回交易所涉股份数量及比例 （股） | 比例（%） | 截止报告期末持股数量 （股） | 比例 （%） |
| 1 | 王重 | 国信证券股份有限公司约定购回专用账户 | 8,000,000 | 3.74 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2 | 深圳市前景科技投资有限公司 | 山西证券股份有限公司约定购回专用账户 | 7,200,000 | 3.36 | 0 | 0 | 2,000,000 | 0.93 |
| 3 | 程文俊 | 长江证券股份有限公司约定购回专用账户 | 5,870,000 | 2.74 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司拟出资人民币11,000万元对外投资2家小额贷款公司 | 2013年09月23日 | 湖北国创高新材料股份有限公司关于投资小额贷款公司的公告》（公告编号：2013-041号）披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 |
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | |
| 资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 国创高科实业集团有限公司、湖北长兴物资有限公司 | 受实际控制人高庆寿先生控制的公司控股股东国创高新实业集团有限公司（简称“国创集团”）及本公司股东湖北长兴物资有限公司（简称“湖北长兴”）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由发行人回购其持有的公司股份。 | 2010年03月23日 | 承诺自上市之日起36个月内不减持。 | 严格履行承诺 |
| 深圳前景科技投资有限公司 | 公司股东深圳市前景科技投资有限公司（简称“深圳前景”）诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让其持有的公司股份。 | 2010年03月23日 | 承诺自上市之日起12个月内不减持。 | 严格履行承诺 | |
| 国创高科实业集团有限公司、湖北长兴物资有限公司、深圳前景科技投资有限公司 | 关于避免同业竞争的承诺 | 2010年03月23日 | 长期有效 | 严格履行承诺 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 无 | 不适用 | |
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 无 | ||||
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -15% | 至 | 15% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 1,788.22 | 至 | 2,419.36 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 2,103.79 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 主要受国际原油价格波动及部分项目供货期调整的影响。 | ||
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 合计 | 0.00 | 0 | -- | 0 | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | |||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | |||||||||||
证券代码：002377 证券简称：国创高新 公告编号：2013-050号
2013年第三季度报告